北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI AN 致:财达证券股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于财达证券股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于财达证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 嘉源律师事务所 IIA YUAN LAW OFFICES 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 : 源 : 小 A YUAN LAW OFFICES 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2024) -04-682 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受财达证券股份有限公司(以 下简称"公司"）的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等现行有效的法律、 行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《财达证券股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定,指派本所律师对公司 2024 年第二次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")进行见证,并依法出 具本法律意见书 ...

公司竞争力 - 体制机制改革成效显著，经理层成员任期制和契约化管理签约率达 100%，分管业务条线职业经理人全部到位履职 [2] - 构建“一基地、三核心”格局，学历、年龄结构改善，考核分配机制落地实施 [2] - 形成“财富管理、证券投资、投资银行、资产管理”四轮驱动业务格局，核心业务创收创效能力提升 [3] - 坚持深耕河北、服务全国战略，债券承销业务在河北省领先，加入二十余家省市地方政府债承销团，在地方政府专项债券等领域领先 [3] - 资产管理业务以主动管理为核心，构建“差异化、专业化、特色化”路线，业务稳步发展，市场影响力上升 [3] 股东支持 - 间接控股股东河钢集团是跨国工业集团，连续 16 年上榜世界 500 强，2024 年排名第 249 位 [3] - 主要股东中国控运营是省级国有资本运营公司试点单位，河北港口在全国沿海主要港口集团中排第三位 [3] - 实际控制人河北省国资委旗下还有二十余家实力雄厚国有企业，公司与这些企业建立广泛合作，为业务发展提供支撑 [4] 自营业务情况 - 2024 年证券投资业务委员会优化大类资产配比，完善创新业务布局，推动 FICE 全产业链业务优化 [4] - 债券投资灵活把握久期和仓位，超额完成半年度目标 [4] - 权益投资市场中性策略表现突出，2 月量化私募同类中性产品回撤 6% - 10%时未亏损且节后创新高 [4] - 创新业务部署新业务品种，开展股票衍生品和票据回购业务，票据业务成上半年稳定创收品种 [4] - 科技赋能上线衡泰 xIR 固收业务投资交易管理系统，建立内部数据库和量化研发平台系统 [4] 资产管理业务情况 - 坚持主动管理为核心，以多体系协同发展为基础，助力河北资本市场发展，构建特色发展路线 [5] - 2024 年上半年新成立 36 只集合资产管理计划，数量并列排名行业第 13 位 [5] - 截至报告期末，存续产品 163 只，产品净值规模 284.55 亿元，同比增长 47.49% [5]

会议基本信息 - 证券代码 600906，证券简称财达证券，活动编号 2024 - 03 [1] - 活动类别为 2024 年半年度业绩说明会及路演活动 [2] - 时间为 2024 年 9 月 5 日下午 16:00 - 17:00，地点为上海证券交易所上证路演中心，方式为上证路演中心网络互动 [2] - 接待人员包括董事长、总经理张明等 [2] 上半年业绩情况 - 各业务条线发力，财富管理业务服务理念升级，证券投资业务策略丰富，投资银行、资产管理等优势业务提升，改革深化工作推进 [3] - 截至 2024 年 6 月 30 日，资产总额 476.57 亿元，较上年末增长 2.05%；归属于母公司股东权益 114.98 亿元，较上年末减少 0.72% [3] - 2024 年上半年，累计实现营业收入 10.93 亿元，同比减少 11.04%；利润总额 3.02 亿元，同比减少 42.62%；归属于母公司股东的净利润 2.41 亿元，同比减少 41.07% [3] 十四五末业务规模预期 - 2024 年是实现“十四五”规划目标关键一年，公司将贯彻相关精神，坚持金融服务实体经济宗旨，做好五篇大文章，以行业文化理念为引领，推动高质量可持续发展 [3] - 业务规模受行业政策、市场状况等多重因素影响，关注公司定期报告数据 [3] 下半年业务规划及分红情况 - 以“打造‘特色化、精品化’区域一流券商”为目标，聚焦“356”工作思路推动高质量发展 [3][4] - 聚焦“三个坚持”，即坚持内生与外延“双轮驱动”，坚持融入产业发展，坚持服务新质生产力 [4] - 聚焦“五大业务板块”，提升业务核心竞争力 [4] - 发挥“六大支撑作用”，激活发展内生动力 [4] - 2023 年度利润分配已于 2024 年 7 月 26 日完成，综合考虑因素决定下半年是否利润分配，有计划将依规披露 [4]

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-036 财达证券股份有限公司 第三届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十九次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 8 月 28 日上午 10:00 在公司 2321 会议室以现场结合 通讯表决的方式召开。会议通知和材料于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件方式发出。 本次会议为定期会议，会议应到董事 10 名，实际出席会议的董事 10 名，其中现场 出席的董事 8 名，以视频会议方式出席的董事 2 名。 本次会议由董事长张明主持，公司监事及相关高级管理人员列席会议。会议的 召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券股份有 限公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于审议<2024 年半年度报告>的议案》 （四）《关于提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》 表决结果：10 票同意，0 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-040 公司于 2024 年 8 月 29 日在上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 披露《财达证券股份有限公司 2024 年半年度报告》。为便于广大投资者更全面 深入地了解公司 2024 年半年度经营成果和财务状况，公司计划于 2024 年 9 月 5 日（星期四）16:00-17:00 举行 2024 年半年度业绩说明会，就投资者普遍关心 的问题进行交流。 一、说明会类型 本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2024 年半年度经营成果 及财务状况的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 会议召开时间：2024 年 9 月 5 日（星期四）16:00-17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 财达证券股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （https://roadshow.ss ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-038 财达证券股份有限公司 关于选举第三届董事会非独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日召开第三 届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于提名第三届董事会非独立董事候选 人的议案》。 根据《财达证券股份有限公司章程》相关规定，公司董事会由 11 人组成， 目前董事会 10 名董事。经公司董事会提名委员会审查通过，董事会同意提名王 陇刚先生（简历附后）为公司第三届董事会非独立董事候选人，待股东大会审议 通过之日起，王陇刚先生与现任董事会其他成员一并组成第三届董事会，任期至 第三届董事会届满日止。 特此公告。 附件：王陇刚先生简历 2009 年 7 月至 2010 年 2 月，河钢矿业公司庙沟铁矿财务科科员； 2010 年 2 月至 2012 年 8 月，河钢矿业公司资产财务部科员； 2012 年 8 月至 2016 年 5 月，河钢矿业公司资产财务部利税科副科长、科 ...

财达证券股份有限公司 财达证券股份有限公司 董事会提名委员会 2024 年 8 月 16 日 2024 年 8 月 16 日，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会提名委员会 2024 年第三次会议审议通过了《关于提名第三届董事会非独立董 事候选人的议案》，并发表如下审查意见： 根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》《财达证券股份有限公司董事会提名委员会工作细则》等有关规定，董事会 提名委员会对被提名人王陇刚先生的董事任职资格进行了审查，审查方式包括： 与被提名人就其个人品行、专业能力、受聘意愿、遵纪守法及其独立性等情况进 行了访谈；查阅了其本人提供的个人履历等信息；查阅了其本人的身份证件、学 历和学位证书、任职单位鉴定意见等证明材料；检索了信用中国网站、证券期货 市场失信记录查询平台、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、沪深交易所网 站监管措施公示信息等信息平台，对被提名人的遵纪守法和诚信情况进行了查询， 并委托法律顾问对候选人的《董事声明及承诺书》进行了见证。 经审查，未发现王陇刚先生存在《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-035 财达证券股份有限公司 刘丽女士担任公司合规负责人事宜已获中国证监会派出机构认可，自 2024 年 7 月 19 日起正式任职公司合规负责人，任期至第三届董事会届满日止，同时，张明先 生不再兼任公司合规负责人职务。 特此公告。 财达证券股份有限公司董事会 2024 年 7 月 20 日 第 1 页 关于公司合规负责人任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 16 日召开第三届 董事会第二十八次会议，审议通过了《关于聘任合规负责人的议案》，聘任刘丽女 士为公司合规负责人，待取得中国证监会派出机构认可后正式履职。详见公司于 2024 年 7 月 17 日披露的《第三届董事会第二十八次会议决议公告》（公告编号：2024-032）。 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-034 财达证券股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.10 元 相关日期 二、 分配方案 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2024/7/25 | － | 2024/7/26 | 2024/7/26 | 差异化分红送转： 否 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股本 3,245,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.10 元（含税），共计派发现金红利 324,500,000 元。 1. 发放年度：2023 年年度 2. ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-033 财达证券股份有限公司 关于董事、副总经理退休离任的公告 第 1 页 按照相关规定，张元先生的辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人 数，也不会对公司经营管理产生影响，张元先生的《辞职报告》自送达公司董事会 之日起生效。公司将按照《公司法》及《公司章程》等相关规定，结合经营管理实 际情况，尽快完成补选董事的工作。 张元先生担任公司董事、副总经理期间恪守诚信，勤勉尽责，公司及公司董事 会对张元先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 财达证券股份有限公司董事会 2024 年 7 月 18 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 7 月 17 日收到 公司董事、副总经理张元先生递交的《辞职报告》，张元先生因达到法定退休年龄， 申请辞去公司董事、副总经理职务，并确认与公司及董事会无任何意见分歧，且无 其他任何有关辞任的事项须提请公司股东注意。辞职后，张元先生不再 ...