证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-018 财达证券股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （三）《关于审议<2023 年度财务决算报告>的议案》 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十六次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日上午 9:00 在河北省石家庄市以现场结合 通讯表决的方式召开。会议通知和材料于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。 本次会议为定期会议，会议应到董事 10 名，实际出席会议的董事 10 名，其中现场 出席的董事 8 名，以视频会议方式出席的董事 2 名。 本次会议由董事长张明主持，公司监事及相关高级管理人员列席会议。会议的 召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券股份有 限公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于审议<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：10 票同意，0 票 ...

会议与议案 - 2023年召开股东大会3次，审议通过议案35项[5] - 2023年董事会召开会议10次，审议通过议案70项[5] - 第三届董事会第十三次会议拟审议9项发行相关议案[8] 股票发行 - 拟向不超三十五名特定对象发行A股股票募集资金，构成关联交易[7] - 需对发行方案等文件调整补充，并与唐山钢铁集团签补充协议[7] - 2021年4月首次公开发行A股5亿股，发行价3.76元/股，募集资金总额18.8亿元[11] 人员变动 - 截至2023年9月12日，独立董事张宏斌任期届满申请辞职，继续履职至补选新任独立董事就任[13] - 董事会拟提名贺季敏为第三届董事会独立董事候选人[14] 业绩与分红 - 2022年度以32.45亿股为基数，每10股派现0.5元，共派发现金红利3.245亿元，占2022年归母净利润的53.64%[19] - 披露《2023年度业绩预报公告》，业绩快报与定期报告数据无重大差异[17] 其他事项 - 2023年续聘中审众环会计师事务所为外部和内部控制审计机构[18][19] - 2023年不存在对外担保及被关联方占用资金情况[11] - 2024年将做好信息披露和投资者关系管理工作[23]

财达证券股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字（2024）2700263号 电话 Tel: 027-86791215 传真 Fax: 027-85424329 内部控制审计报告 众环审字(2024)2700263 号 财达证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了财达证 券股份有限公司(以下简称"财达证券公司")2023年12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、财达证券公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规 定,建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是财达证券公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对 注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 中国注册会计师: 中审众环会 中国注册会计师: 中国·武汉 2024年4月25日 审计报告第1页共1页 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当,或对控制 ...

关联资金往来数据 - 2023年度所有关联方期初往来资金余额总计1.31万元[9] - 2023年度所有关联方往来累计发生金额总计1150.17万元[9] - 2023年度所有关联方偿还累计发生金额总计489.85万元[9] - 2023年度所有关联方年末往来资金余额总计661.63万元[9] 审核情况 - 审核财达证券2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表[3] - 审核报告于2024年4月25日出具[5] 各公司往来情况 - 2023年度河钢股份与公司往来累计639.20万元，偿还250.59万元，年末余额388.61万元[9] - 2023年度财达期货往来累计297.00万元，偿还23.98万元，年末余额273.02万元[9] - 2023年度财达鑫瑞往来累计213.97万元，偿还213.97万元[9] - 2023年度河北财达期初余额1.31万元，偿还1.31万元[9]

业绩总结 - 2023年公司内部控制运行良好，无财务和非财务报告内控重大缺陷[4][21] - 纳入评价范围单位资产总额占比101.13%，营收占比100.02%[9] 未来展望 - 2024年加强内控体系建设，关注重点业务和高风险领域[21] - 2024年加大内控监督检查力度，加强宣传与培训[21]

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》《财达证券股份有限公司董事会提名委员会工作细则》等有关规定，董事会 提名委员会对被提名人郭爱文先生的董事任职资格进行了审查，审查方式包括： 与被提名人就其个人品行、专业能力、受聘意愿、遵纪守法及其独立性等情况进 行了访谈；查阅了其本人提供的个人履历等信息；查阅了其本人的身份证件、学 历和学位证书、任职单位鉴定意见等证明材料；检索了信用中国网站、证券期货 市场失信记录查询平台、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、沪深交易所网 站监管措施公示信息等信息平台，对被提名人的遵纪守法和诚信情况进行了查询， 并委托法律顾问对候选人的《董事声明及承诺书》进行了见证。 财达证券股份有限公司 第三届董事会提名委员会关于非独立董事候选人的审查意见 2024 年 4 月 15 日，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会提名委员会 2024 年第一次会议审议通过了《关于提名第三届董事会非独立 董事候选人的议案》，并发表如下审查意见： 经审查，郭爱文先生目前担任公司副总经理，未发现郭爱文先生存在《证券 基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员 ...

审计委员会构成 - 2023年财达证券第三届董事会审计委员会由3名非高管董事组成，独董超半数[1] 会议召开情况 - 2023年审计委员会召开10次会议，审议多项议案[2][3] 人员出席情况 - 韩永强、李长皓出席审计委员会会议10次，张明出席9次，韩旭出席1次[4] 人员变动 - 2023年10月24日，张明离任，韩旭任职审计委员会[4] 审计机构聘任 - 2023年审计委员会第四次会议同意续聘中审众环为外部和内控审计机构[4] 审计沟通与检查 - 2023年1、4月召开2022年度财报审计沟通会[5] - 2023年4、8月稽核审计部提交内部检查报告[7][8] 报告审议 - 审计委员会审议通过2022、2023年多期财报及内控评价报告等议案[6][7][9] 交易审议 - 审计委员会审议通过关联交易等议案[9][10] 内控评价 - 董事会审计委员会认为公司2023年上半年内控有效，无重大缺陷或风险[8]

财达证券股份有限公司 对 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年外部审计机构和 2023 年 内部控制审计机构。根据财政部、国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中审众环审计过程中的履职情况进行 了评估。具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计 资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、中国证监会发布的从事证券服务业 务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构 的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。注 册地址为湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17‐18楼。 中审众环首席合伙人为石文先。2023 年末合伙人数量 216 人、注册会计师 数量 1,244 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 ...

财达证券股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-019 一、监事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日上午 10:30 在河北省石家庄市以现场方 式召开。会议通知和材料于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议为定 期会议，会议应到监事 5 名，实际出席会议的监事 5 名。 本次会议由监事会主席苏东淼主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席会议。 会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券 股份有限公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《关于审议<2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）《关于审议<2023 年年度报告>及摘要的议案》 表决结果：5 ...

业绩总结 - 2023年度公司现金分红比例为53.56%[2] 利润分配 - 公司拟每10股派发现金红利1元（含税），合计拟派3.245亿元（含税）[1][2] - 利润分配预案尚需股东大会审议，已获董事会、监事会全票通过[3][4]