内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 大股东或实控人持股或控制情况变化较大属内幕信息[7] 制度管理 - 适用范围包括公司及下属各部门、子（分）公司[3] - 董事会负责内幕信息知情人登记管理，董秘组织实施[3] - 审计委员会监督内幕信息知情人登记管理制度实施[4] - 董秘办公室为日常工作部门[4] 知情人责任 - 知情人负有保密责任，不得公开或泄漏内幕信息[6] - 董秘办公室加强对知情人的教育培训[6] 信息报备 - 特定事项发生后，董秘办公室5个工作日内向交易所和证监局报备档案[14] 违规处理 - 发现知情人违规，核实追究责任，2个工作日报送证监局[19] - 对知情人买卖证券情况自查，违规追究责任[19] - 违规处罚结果报送交易所和证监局备案[22] 信息管理 - 交易异常或媒体报道有影响时，董事会了解情况并要求答复[13] - 董事长、董秘审核答复，披露澄清信息，必要时申请停牌[13] - 内幕信息发生，知情人告知董秘，董秘控制信息和知情人范围[15] - 董秘组织知情人填档案核实并报备[15] 重大事项 - 重大事项时，董秘办公室制作备忘录并督促人员签名确认[18] 其他 - 内幕信息知情人档案保存至少10年[19] - 制度由董事会修订解释，依规定执行[26][27] - 制度自董事会审议通过生效施行[28]

组织架构 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务负责人1名[4] 总经理任期与职责 - 总经理每届任期三年，可连聘、连任[6] - 多项交易、融资、清查事项由总经理审批[8][9][10][11][12] - 总经理至少每半年向董事会报告一次工作[12] 财务负责人 - 财务负责人由总经理提名并由董事会聘任，对董事会负责[16] 会议相关 - 总经理办公会例会每月召开一次，必要时可召集临时会议[19] - 总经理办公会会议记录保存期为10年[20] 经营考核与奖惩 - 公司经营考核指标包括总资产、净资产、净资产增长率等[25] - 对成绩显著的总经理给予现金、实物、红股等奖励[25] 离任与处罚 - 总经理离任需由会计师事务所进行离任审计[28] - 对不能胜任职守的高级管理人员有多种处罚方法[25] - 玩忽职守给公司造成损失的高级管理人员赔偿不低于公司实际损失的10%[26]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[2] 股东请求与提案 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会[5] - 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案[8] 通知与登记 - 董事会同意召开临时股东会，应在作出决议后5日内发出通知[5] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前通知各股东[8] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日[9] 会议其他规定 - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消[9] - 股东会现场会议召开地点确需变更，应于现场会议召开日两个交易日前说明原因[12] - 股东会其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00[12] 股东表决权 - 股权登记日登记在册的股东或其代理人有权出席股东会，所持每一股份有一表决权[13] - 股东买入超规定比例部分股份，36个月内不得行使表决权[17] 决议与执行 - 股东会结束后应在2个月内实施派现、送股或资本公积转增股本方案[20] - 股东会就回购普通股作出决议，需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[21] - 公司、董事和高管应履行职责执行股东会决议[22] 其他 - 公司召开股东会应聘请律师对会议相关问题出具法律意见并公告[22] - 本规则自股东会审议通过之日起生效，修改时亦同[24] - 公司为东珠生态环保股份有限公司[25] - 时间为2025年7月[25]

候选人任职资格 - 具备5年以上法律等履职所需工作经验[1] - 不直接或间接持有公司1%以上股份等[3] - 最近12个月无影响独立性情形[3] 候选人合规情况 - 最近36个月未受证监会处罚等[3] - 兼任境内上市公司不超3家[4] - 在公司连续任职不超6年[4] 候选人资质与审查 - 具备会计专业高级职称等[4] - 通过公司第六届董事会提名委员会资格审查[6]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上履行职责必需工作经验[1] - 特定股东及亲属、近12个月有不独立情形人员不具独立性[2] - 近36个月受处罚或谴责人员不能担任[3] 独立董事任职限制 - 兼任境内上市公司数量不超3家[4] - 在公司连续任职不超六年[4] 其他 - 提名人声明时间为2025年7月16日[4]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律、经济、会计等履职必需工作经验[1] 独立性判定 - 直接或间接持股1%以上或前10名股东自然人股东及其亲属无独立性[2] - 直接或间接持股5%以上股东或前5名股东任职人员及其亲属无独立性[2] - 最近12个月内有不具备独立性情形的人员无独立性[2] 不良记录判定 - 最近36个月内受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚有不良记录[3] - 最近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[3] 其他要求 - 兼任独立董事的境内上市公司数量未超3家[3] - 在东珠生态环保股份有限公司连续任职未超6年[3] 声明时间 - 2025年7月16日[5]

董事会换届 - 2025年7月22日召开第五届董事会第十九次会议审议换届选举议案[2] - 提名席惠明等五人为第六届董事会非独立董事候选人[3] - 提名张春景等三人为独立董事候选人[3] 人员持股 - 席惠明直接持有公司股份15187.26万股[8] - 缪春晓直接持有公司股份136.92万股[9] - 李嘉俊持有公司股份23.52万股[10] - 谈劭旸持有公司股份26.99万股[11] 人员情况 - 三名独立董事候选人未持股，资格审核无异议[5] - 万梁浩未持股，无关联关系与不良情形[15]

人员数据 - 截止2024年12月31日，合伙人66人，注册会计师300人，签过证券服务业务审计报告的140人[4] 业绩数据 - 2024年度收入总额43506.21万元，审计业务收入29244.86万元，证券业务收入22572.37万元[4] - 2024年审计上市公司年报客户125家，同行业上市公司审计客户4家[4][5] 风险保障 - 职业风险基金上年度年末数105.35万元，已购职业保险累计赔偿限额3亿元[5] 执业情况 - 近三年受刑事处罚0次、行政处罚0次、行政监管措施2次、自律监管措施0次和纪律处分0次[5] 人员业绩 - 项目合伙人廖家河近三年签上市公司审计报告9家[5][6] - 签字注册会计师贺爱雅近三年签或复核上市公司和挂牌公司审计报告8家[5][6] - 质量控制复核人王翔近三年签上市公司审计报告5家、新三板审计报告8家、复核报告3家[5][6] 续聘进展 - 2025年7月22日董事会、监事会审议通过续聘议案[10] - 续聘需提交2025年第一次临时股东会审议并生效[10] 费用确定 - 2025年度审计费用由股东会授权管理层与北京德皓协商确定[8]

独立董事提名 - 提名人提名张春景为东珠生态第六届董事会独立董事候选人[1] 独立性要求 - 特定股东及其亲属等不具备独立性[2] 候选人记录 - 近36个月受处罚或谴责等有不良记录[3] 任职限制 - 兼任境内上市公司不超3家，在东珠生态任职不超六年[4] 候选人资质 - 获注册会计师证书，有会计专业高级职称、副教授[4]

独立董事任职资格 - 候选人需5年以上相关工作经验并取得培训证明[1] - 特定持股及任职人员不具备独立性[2] - 最近12个月有特定情形人员不具备独立性[2] 不良记录限制 - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚有不良记录[3] - 近36个月受交易所谴责或多次通报批评有不良记录[3] 任职数量及时间限制 - 兼任境内上市公司独立董事不超3家[3] - 在东珠生态任职不超6年[3] 其他要求 - 提名人与候选人无利害关系[4] - 声明时间为2025年7月16日[5]