上海海利生物技术股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 相关事项的审核意见 上海海利生物技术股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")等法律、法 规及规范性文件和《上海海利生物技术股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的规定. 对公司《2023年限制性股票与股票期权激励计划(草案)》(以下简 称"《激励计划(草案)》"或"本次激励计划")及其他相关资料进行核查,发表核查 意见如下: 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施本次激励计划的 情形,具备实施本次激励计划的主体资格: (4)法律法规规定不得实行股权激励的; (5)中国证监会认定的其他情形。 二、本次激励计划所确定的激励对象范围为公司公告本次激励计划时在公司 (含子公司,下同)任职的董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术(业务) 骨干(不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控 制人及其配偶、父母、子女)。 ...

激励对象名单 上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 一、总体情况 上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 （以下简称"本激励计划"）授予的限制性股票与股票期权在各激励对象间的分配 情况如下表所示： 3、本激励计划激励对象为公司股东或公司董事时，应履行回避表决的义务。 4、本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以 上百分比结果四舍五入所致。 二、核心管理人员及核心技术（业务）骨干名单 序 号 姓名 职务 序 号 姓名 职务 1 黄*芹 核心管理人员 49 周*园 核心技术（业务）骨干 2 雷* 核心管理人员 50 吕*军 核心技术（业务）骨干 3 崔* 核心管理人员 51 肖* 核心技术（业务）骨干 4 徐*洪 首席科学家 52 张* 核心技术（业务）骨干 5 许*旭 核心管理人员 53 张* 核心技术（业务）骨干 6 付* 核心管理人员 54 解*彬 核心技术（业务）骨干 7 林*彦 核心技术（业务）骨干 55 李*莎 核心技术（业务）骨干 8 潘*成 核心技术（业务）骨干 56 訾* 核心技术（业务）骨干 9 付*文 核 ...

证券简称：海利生物 证券代码：603718 2 上海海利生物技术股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 特别提示 一、上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法 》和《上海海利生物技术股份有限公司章程》等有关规定制定本激励计划。 二、本激励计划采用的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票）和股票 期权。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予的股票权益合计3,200万股，约占本激励计 划草案公告时公司股本总额64,400万股的4.97%，不设置预留权益，具体如下： 上海海利生物技术股份有限公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划 （草案） 上海海利生物技术股份有限公司 二〇二三年八月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 六、本激励计划有效期： （一）限制性股票激励计划：自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象 获授的限制性股票 ...

上海海利生物技术股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上海海利生物技术股份有限公司 章程》、《上海海利生物技术股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定, 作为上 海海利生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会的独立董事, 基于每个 人客观、独立判断的立场, 在审议有关议案并仔细阅读公司提供的资料后, 现就公司 第四届董事会第十五次会议审议的相关事项发表如下独立意见: 一、关于《上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励 计划(草案)》及其摘要的独立意见 1、《上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 (草案)》(以下简称"《激励计划(草案)》")及其摘要的拟定、审议流程符合《上市公 司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")等有关法律、法规和规范性文件 的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形, 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划(以下简称"本次激励计划" ...

经审议, 本次监事会以通讯表决方式通过如下议案: 一、审议通过了《关于选举监事会主席的议案》 同意选举季华女士(简历详见附件)为公司监事会主席, 任期自本次监事会表 决通过之日起至第四届监事会任期届满为止。 证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2023－029 上海海利生物技术股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 上海海利生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第四届监事会第十一次 会议通知于 2023 年 8 月 12 日以电子邮件和电话方式送达全体监事, 于 2023 年 8 月 18 日以通讯表决方式召开。本次监事会会议应参加监事 3 名, 实际参加监事 3 名。本次会议符合《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《公司 章程》和《监事会议事规则》的有关规定, 会议的召集、召开合法有效。 二、监事会会议审议情况 因此, 监事会同意公司实施本次激励计划, 具体内容详见公司同日在上海证 券交易所网站(www. ...

证券简称：海利生物 证券代码：603718 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、独立财务顾问意见 7 | | （一） 对公司实行本激励计划条件的核查意见 7 | | （二） 对本激励计划内容及可行性的核查意见 7 | | （三） 对本激励计划激励对象范围和资格的核查意见 8 | | （四） 对股权激励计划权益授出额度的核查意见 8 | | （五） 对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 9 | | （六） 对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ... 10 | | （七） 对公司实施本激励计划的财务意见 11 | | （八） 公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、是否存在损害上市公 | | 司及全体股东利益的情形的核查意见 11 | | （九） 其他应当说明的事项 12 | | 五、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | 注：1、本报告所 ...

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2023－030 上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 （草案）摘要的公告 法定代表人：张海明 注册资本：64,400万元人民币 成立日期：1981年7月18日 上市时间：2015年5月15日 经营范围：许可项目：兽药经营；第三类医疗器械经营；药品批发。（依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准 文件或许可证件为准）一般项目：企业总部管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟向激励对象授 予的股票权益合计 3,200 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 64,400 万股的 4.97%，不设置预留权益。 一、公司基本情况 （一）公司简介 公司名称：上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"海利生物"、"公司" 或"本公司"） 2 公司目前监事会成员3人：季华、曹梅、周裕生。其中，季华 ...

star @ llinkslow Con SHANGHAI IQE ONE 111 HA711 68 Yin Chena Road M 上海市通力律师事务所 关于上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划的法律意见书 致:上海海利生物技术股份有限公司 敬启者: 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受上海海利生物技术股份有限公司(以下简称 "海利生物"或"公司")委托,指派张征轶律师、蔡丛丛律师(以下简称"本所律师")作为 公司特聘专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监 会")发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、上海证券交易所发 布的《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》(以下简称"《上市规则》")等法律、 行政法规和其他规范性文件(以下简称"法律、法规和规范性文件")和《上海海利生物技术 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,就海利生物拟实施之 2023 年 限制性股票与股票期权激励计划(以 ...

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2023-027 上海海利生物技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 19 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 343,875,613 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 53.3968 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次年度股东大会由公司董事会召集，董事长张海明先生主持，采取现场加 网络投票方式召开并表决；会议的召集和召开符合《公司法》、《公司章程》和《股 东大会议事规则》的规定。 (一) 累积投票议案表决情况 1、 关于选举董事的议案 | 议案序号 | 议案名称 | 得票数 | 得票数占出席 | 是否当选 | | --- | --- | ...

每环留广场写字楼一期16-18层 7th Floor, One ICC, Shanghai ICC 99 Huai Hai Road 200031 Shanghai 北京市金杜律师事务所上海分所 关于上海海利生物技术股份有限公司 2023年第一次临时股东大会 之法律意见书 金杜律师事务所 KING&WCOD MAILESONS 致:上海海利生物技术股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所(以下简称本所)接受上海海利生物技术股 份有限公司（以下简称公司）委托,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》)、《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、中国证券监督管 理委员会《上市公司股东大会规则(2022年修订)》(以下简称《股东大会规则》) 等中华人民共和国境内（以下简称中国境内,为本法律意见书之目的,不包括中 国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行 政法规、规章和规范性文件和现行有效的《上海海利生物技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 8 月 17 日 召开的 2023年第一次临时股东大会(以下简称本次股东大 ...