上海从麟环保科技股份有限公司 独立董事2023年度达职报告 本人李若山作为上海丛麟环保科技股份有限公司(以下简称"公司"或"丛 麟科技")的独立董事,报告期内,本人严格遵守《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》") 等法律法规及《上海丛麟环保科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、 《上海丛麟环保科技股份有限公司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事 工作制度》")等有关规定和要求,始终坚持诚信、勤勉、尽职的原则,充分履 行独立董事的职责,切实维护公司和股东的利益,积极推动董事会规范运作和公 司治理水平的提升。现将 2023 年度本人履行独立董事职责工作情况向各位股东 汇报如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 工作履历、专业背景以及兼职情况 本人李若山,1949年出生,中国国籍,无境外永久居留权,现任复旦大学管 理学院会计系教授、博士生导师。本人于 2001年获上交所颁发的"中国十佳独 立董事"称号。本人毕业于厦门大学会计系,是中国第一位审计学博士学位获得 者,曾先后留学比利时鲁汶大学、美国麻省理工学院等知名学府,曾任厦门大学 经济 ...

上海丛麟环保科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，上海 丛麟环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事务所（特殊 普通合伙）作为公司 2023 年度审计机构。公司对会计师事务所在 2023 年度审计 工作中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，近一年中汇会计师事务所（特 殊普通合伙）在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表 达意见。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 二、质量管理水平 （一）项目咨询 2023 年年度审计过程中，中汇就公司重大会计审计事项及时咨询专业技术 部，与公司保持有效沟通，有效解决年审过程中遇到的问题。 （二）意见分歧解决 中汇制定了明确的专业意见分歧解决机制。当项目组成员、项目质量复核人 或专业技术部成员之间存在未解决的专业意见分歧时，需要咨询专业技术部负责 人。在专业意见分歧解决之前不得出具报告。2023 年年度审计过程中，中汇就公 司的所有重 ...

证券代码：688370 证券简称：丛麟科技 公告编号：2024-007 上海丛麟环保科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海丛麟环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二次 会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 13 日通过电子邮件方式发送给全体监事。本次会议由监事会主席杨丽女士主持，应 参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人，本次会议的召集和召开程序符合 《中华人民共和国公司法》和《上海丛麟环保科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，以投票表决方式，一致通过如下议案： 1、审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的 内容与格式（2021 年修订）》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 1 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司代码：688370 公司简称：丛麟科技 上海丛麟环保科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海丛麟环保科技股份有限公司全体股东： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

上海丛麟环保科技股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn OK y 1 開 t the 同样。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 " 目 录 内部控制审计报告 中汇会审[2024]4805号 上海丛麟环保科技股份有限公司全体股东: 一、内部控制审计报告 页 次 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A: UDC Times Building, No 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 05 ...

营业收入相关 - 2024年第一季度营业收入136,373,961.54元，同比下降17.14%[3] - 2024年第一季度营业总收入为136,373,961.54元，较2023年第一季度的164,590,546.78元下降17.14%[25] 净利润相关 - 归属于上市公司股东的净利润22,380,670.16元，同比下降38.12%[3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润15,371,935.08元，同比下降53.54%[4] - 2024年第一季度净利润为15,851,467.88元，较2023年第一季度的30,952,883.24元下降48.79%[26] - 2024年第一季度归属于母公司股东的净利润为22,380,670.16元，较2023年第一季度的36,170,242.34元下降38.12%[26] 每股收益相关 - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.16元/股，同比下降38.46%[4] - 2024年第一季度基本每股收益为0.16元/股，较2023年第一季度的0.26元/股下降38.46%[27] 净资产收益率相关 - 加权平均净资产收益率为0.84%，较上期减少0.42个百分点[4] 研发投入相关 - 研发投入合计8,055,765.00元，同比下降15.81%；研发投入占营业收入的比例为5.91%，增加0.09个百分点[4] 资产相关 - 本报告期末总资产3,309,511,485.26元，较上年度末增长0.51%；归属于上市公司股东的所有者权益2,686,223,112.23元，较上年度末增长0.95%[4] - 2024年3月31日货币资金为770,461,101.52元，2023年12月31日为1,454,943,513.26元[19] - 2024年交易性金融资产为726,002,286.55元，2023年为653,121.22元[20] - 2024年应收票据为14,110,372.46元，2023年为14,608,679.79元[20] - 2024年应收账款为112,464,352.23元，2023年为136,597,865.91元[20] - 2024年预付款项为17,148,478.96元，2023年为7,438,552.59元[20] - 2024年流动资产合计为1,798,941,236.57元，2023年为1,775,095,990.13元[20] - 2024年债权投资为195,328,749.99元，2023年为193,818,402.77元[20] - 2024年固定资产为1,045,823,187.06元，2023年为1,070,437,570.73元[20] - 2024年在建工程为105,010,245.98元，2023年为89,485,859.18元[20] - 2024年第一季度末资产总计为3,309,511,485.26元，较上一时期的3,292,864,473.86元增长0.50%[21] 负债相关 - 2024年第一季度末负债合计为624,273,140.20元，较上一时期的626,436,841.13元下降0.34%[22] 所有者权益相关 - 2024年第一季度末所有者权益合计为2,685,238,345.06元，较上一时期的2,666,427,632.73元增长0.70%[23] 非经常性损益相关 - 非经常性损益合计7,008,735.08元[7] 股东总数相关 - 报告期末普通股股东总数12,478人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[11] 营业成本相关 - 2024年第一季度营业总成本为128,601,924.24元，较2023年第一季度的128,483,354.15元增长0.09%[25] 少数股东损益相关 - 2024年第一季度少数股东损益为 - 6,529,202.28元，较2023年第一季度的 - 5,217,359.10元亏损扩大25.14%[26] 经营活动现金流量相关 - 经营活动产生的现金流量净额35,058,718.09元，同比增长5.57%[4] - 2024年第一季度经营活动销售商品、提供劳务收到的现金为170,443,909.07元，较2023年第一季度的171,211,088.02元下降0.44%[29] - 经营活动现金流入小计为1.7615470757亿美元，较上期1.802621393亿美元有所下降[30] - 经营活动现金流出小计为1.4109598948亿美元，较上期1.4705282169亿美元有所下降[30] - 经营活动产生的现金流量净额为3505.871809万美元，较上期3320.931761万美元有所增加[30] 投资活动现金流量相关 - 投资活动现金流入小计为3.51580575亿美元，较上期4186.360519万美元大幅增加[30] - 投资活动现金流出小计为9.8382999301亿美元，较上期9.3634561401亿美元有所增加[30] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 6.3224941801亿美元，较上期 - 8.9448200882亿美元亏损减少[31] 筹资活动现金流量相关 - 筹资活动现金流入小计为4434.1896万美元[31] - 筹资活动现金流出小计为1.3163360782亿美元，较上期3606.498291万美元大幅增加[31] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 8729.171182万美元，较上期 - 3606.498291万美元亏损增加[31] 现金及现金等价物净增加额相关 - 现金及现金等价物净增加额为 - 6.8448241174亿美元，较上期 - 8.9733767412亿美元亏损减少[31] 股东持股相关 - 中信证券投资有限公司期初持股4,287,823股，比例3.10%，期末持股4,297,598股，比例3.11%[17]

上海丛麟环保科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 上海丛麟环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）为践行"以投资者为 本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，推动公司持续优化经营、规 范治理，并积极回报投资者，基于对公司未来发展前景的信心、对公司价值的认 可和切实履行社会责任的信念，公司制定了 2024 年度"提质增效重回报"行动 方案，以进一步提升公司经营效率，强化市场竞争力，保障投资者权益，稳定股 价，树立良好的资本市场形象。具体内容如下： 一、聚焦主业经营，持续技术创新，精细管理降本增效，提升核心竞争力 1、坚持聚焦主营业务，进一步扩大市场份额 公司以危险废物的无害化处置和资源化利用为主营业务，是集危废处理技术、 危废综合处理新模式和危废管理体系现代化优势于一体的现代城市和产业综合 环保服务商。公司主要为上游生产制造业在生产过程中产生的工业危险废物提供 处置服务，是工业经济发展产业配套的重要组成部分。 近年来，我国生产制造业正在从高速增长转向高质量发展，在制造业转型的 变革与创新过程中出现了阶段性产废数量减少的现状，且由于危废处置行业产能 过剩及产能错配导致了行业内部竞争激烈 ...

www.zhcpa.cn 82 - 8 景 目 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 审核说明 | 1-3 | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 4 关于上海丛麟环保科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 1 2 and 23, Block A, UDC Times Building. No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8. 12 and 23, Block A, UDC Times Building. No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 www.zhcpa.cn NI / 关于上海丛麟环保科技股份有限公司 非经营 ...

(一) 工作履历、专业背景以及兼职情况 本人何品晶,1962年出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于同济大 学环境工程专业,博士研究生学历。曾在法国国立桥路学校(ENPC)完成博士后 研究工作,并在美国中佛罗里达大学作高级访问学者。现任同济大学教授、博士 生导师、同济大学固体废物处理与资源化研究所所长、国家环境保护危险废物鉴 别与风险控制重点实验室学术委员会委员;目前,本人担任宝武集团环境资源科 技有限公司外部董事、厦门市政环能股份有限公司独立董事、丛麟科技独立董事。 (二) 独立性情况 2023 年度,作为公司的独立董事,本人及直系亲属、主要社会关系均不在 公司或其附属企业任职,且未在公司关联企业任职,没有为公司或其附属公司企 业提供财务、法律、管理、技术等咨询服务,除独立董事津贴外,没有从公司及 其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益,不存 在影响独立性的情况。符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1 号—规范运作》等规定的独立性要求。 上海丛麟环保科技股份有限公司 独立董事2023年度沐职报告 本人何品晶,作为上海丛麟环保科技股份有限公 ...

二、监事会会议审议情况 第二届监事会第一次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海丛麟环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第一次 会议于 2023 年 12 月 26 日在公司会议室召开，为保证第二届监事会尽快投入公 司工作，经全体监事同意，豁免第二届监事会第一次会议的通知时限。本次会议 由半数以上监事共同推举监事杨丽女士主持。会议应出席监事 3 人，实际参加会 议监事 3 人，本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《上 海丛麟环保科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 证券代码：688370 证券简称：丛麟科技 公告编号：2023-029 上海丛麟环保科技股份有限公司 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《丛 麟科技关于选举董事长、董事会各专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理 人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-028）。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权 ...