独立董事提名 - 吴革被提名为民生控股第十一届董事会独立董事候选人[2] - 具备五年以上履行独立董事职责必需工作经验[6] - 以会计专业人士被提名，需相关资格、职称及经验[6] 任职合规情况 - 被提名人及直系亲属股份、任职等符合规定[6] - 最近十二个月内无禁止任职情形[8] 其他事项 - 目前担任4家境内上市公司独董，过渡期内减少兼职[10] - 承诺声明材料真实准确完整，愿担责[10] - 遵守规定履职，不符资格及时报告辞职[11]

股东大会时间 - 现场会议时间为2023年11月10日14:30[2] - 网络投票时间为2023年11月10日9:15 - 15:00[2][3] - 股权登记日为2023年11月3日[6] 会议地点 - 现场会议在北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座4层1号会议室[9] 换届选举 - 董事会换届非独立董事应选6人，独立董事应选3人[10][12][28] - 监事会换届股东代表监事应选3人[10][12][28] 议案通过条件 - 普通议案需经出席股东大会股东所持表决权二分之一以上同意通过[13] 登记信息 - 登记分三种方式，时间为2023年11月6 - 9日9:00 - 12:00、13:00 - 17:30[14][15] - 登记地点在北京民生金融中心A座15层公司董事会监事会办公室[14][15] 网络投票 - 网络投票代码为360416，投票简称为民控投票[21] 投票规则 - 选举非独立董事票数=股份总数×6，选举独董和监事实行股份总数×3[21][22] - 同一表决权现场或网络选其一，重复投票以第一次为准[23]

董事会提名 - 民生控股提名吴革为第十一届董事会独立董事候选人[1] 被提名人情况 - 担任4家境内上市公司独立董事，需过渡期减兼职[8] - 满足任职资格要求，无禁止情形[5][7] 声明与承诺 - 提名人于2023年10月24日发表相关声明与承诺[10]

控股股东股份情况 - 控股股东质押股份占其所持公司股份比例达100%[3] - 控股股东累计被冻结股份占其所持公司股份的100%[3] - 控股股东中国泛海持有公司股份119,981,428股，占总股份22.56%[3] 轮候冻结情况 - 2023年2月24日轮候冻结4,727,995股，占总股本0.89%[5] - 2022年7月11日轮候冻结119,981,428股，占总股本22.56%[5]

业绩情况 - 公司2022年度净利润为负值且营业收入低于1亿元[5] 股票情况 - 2023年9月21 - 25日，公司股票3个交易日收盘价跌幅偏离值累计超12%[2] - 公司股票自2023年4月27日起被实行“退市风险警示”，简称变更为“*ST民控”[5]

业绩情况 - 2022年度净利润为负值且营业收入低于1亿元[5] 股票情况 - 2023年9月13 - 15日连续3日收盘价涨幅偏离值累计超12%[2] - 股票自2023年4月27日起被实行“退市风险警示”[5]

收入和利润表现 - 营业收入为1348.83万元，同比增长68.11%[18] - 公司营业收入为1348.83万元，同比增长68.11%[30] - 营业总收入同比增长68.1%，从802.3万元增至1348.8万元[132] - 归属于上市公司股东的净利润为380.84万元，同比大幅改善178.01%[18] - 基本每股收益为0.0072元/股，同比增长178.26%[18] - 加权平均净资产收益率为0.44%，同比上升0.99个百分点[18] - 营业利润扭亏为盈，从亏损629.6万元转为盈利442.4万元[133] - 净利润扭亏为盈，从亏损491.1万元转为盈利406.7万元[134] - 归属于母公司股东的净利润为380.8万元，去年同期为亏损488.2万元[134] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-277.35万元，同比亏损收窄63.74%[18] 成本和费用 - 销售费用为453.22万元，同比增长31.39%[30] - 销售费用同比增长31.4%，从345.0万元增至453.2万元[133] - 管理费用同比下降6.4%，从1302.2万元降至1218.7万元[133] - 支付给职工以及为职工支付的现金为784万元，较2022年同期的1155万元减少32.1%[140] - 应付职工薪酬从年初295万元减少至199万元，下降32.6%[124] 各业务线表现 - 典当业务收入为1101.80万元，同比增长71.66%[26][32] - 保险经纪业务收入为247.03万元，同比增长53.93%[27][32] - 利息收入同比增长71.7%，从641.9万元增至1101.8万元[132] - 民生典当2023年上半年营业收入为11,018,001.65元（约1101.8万元），同比增长71.66%，净利润为3,390,256.99元（约339.03万元），同比增长997.01%[49] - 民生保险经纪2023年上半年营业收入为2,470,261.29元（约247.03万元），同比增长53.93%，净利润为-524,903.80元[49] - 民生国际投资2023年上半年净利润为2,061,004.57元（约206.10万元），同比增长234.54%[49] - 民生期货2023年上半年营业收入为103,349,685.78元，净利润为25,475,499.78元[49] 投资活动与金融资产 - 投资收益为1014.06万元，占利润总额的229.24%[35] - 交易性金融资产为1.33亿元，占总资产比例下降2.61个百分点至14.69%[38] - 交易性金融资产从年初1.57亿元减少至1.33亿元，下降15.2%[122] - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期末数为132,990,926.31元，期初数为156,856,554.68元，本期出售金额为258,248,054.66元[39] - 其他权益工具投资期末数为21,971,822.33元，计入权益的累计公允价值变动为407,265.40元，本期购买金额为21,448,281.89元[39] - 金融资产投资证券品种合计期末账面价值为231,203,859.60元，报告期损益为6,080,504.84元，本期公允价值变动损益为-1,877,056.79元[44] - 中融-汇聚金1号信托计划期末账面价值为102,038,904.10元，本期公允价值变动损益为-3,075,068.50元，报告期损益为3,024,931.50元[44] - 前海开源民裕进取基金期末账面价值为16,148,738.64元，本期公允价值变动损益为549,924.30元，报告期损益为549,924.30元[44] - 投资收益同比增长21.3%，从836.2万元增至1014.1万元[133] - 公允价值变动损失收窄52.7%，从亏损599.0万元减至亏损283.3万元[133] - 公司持有的中融国际信托产品金额为10,000万元，报告期内实际损益金额为302.49万元，参考年化收益率为6.10%[95] - 公司持有的前海开源公募基金金额为2,143.44万元，报告期内实际损益金额为54.99万元[95] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为1598.03万元，同比改善145.57%[18] - 经营活动产生的现金流量净额为1598.03万元，同比大幅改善145.57%[31] - 投资活动产生的现金流量净额为-1595.50万元，同比下降158.04%[31] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，2023年半年度为1598万元，而2022年同期为-3507万元[140] - 投资活动产生的现金流量净额转为负值，2023年半年度为-1596万元，较2022年同期的2749万元大幅下降[140] - 现金及现金等价物净增加额在2023年半年度为-588万元，较2022年同期的-1242万元有所改善[141] - 收取利息、手续费及佣金的现金为1154万元，较2022年同期的801万元增长44.1%[140] - 客户贷款及垫款净增加额为-1528万元，而2022年同期为增加2323万元[140] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-525万元，较2022年同期的-340万元恶化54.1%[142][143] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为586万元，较2022年同期的1074万元下降45.4%[143] 资产与负债变动 - 货币资金从年初5.41亿元减少至4.82亿元，下降9.8%[122] - 其他应收款从年初240万元增加至453万元，增长88.7%[122] - 其他流动资产为4.98亿元，占总资产比例下降3.18个百分点至55.03%[38] - 其他流动资产从年初5.28亿元减少至4.98亿元，下降5.6%[123] - 固定资产为7418.00万元，占总资产比例上升4.30个百分点至8.19%[37] - 固定资产从年初3527万元增加至7418万元，增长110.4%[123] - 流动资产总额从年初7.43亿元减少至6.91亿元，下降7.0%[123] - 合同负债从年初85.2万元减少至71.9万元，下降15.6%[124] - 期末现金及现金等价物余额为4825万元，较期初的5413万元减少10.9%[141] - 母公司货币资金从年初292万元减少至171万元，下降41.4%[127] - 母公司期末现金及现金等价物余额为171万元，较期初的292万元减少41.4%[144] 所有者权益 - 归属于上市公司股东的净资产为8.61亿元，较上年度末增长0.63%[18] - 未分配利润从年初2.39亿元增加至2.43亿元，增长1.6%[125] - 2023年半年度所有者权益合计为885,225,625.90元，较期初增长0.65%[150] - 2023年半年度归属于母公司所有者权益为860,896,883.73元，较期初增长0.64%[150] - 2023年半年度综合收益总额为5,687,167.80元，其中归属于母公司部分为5,428,830.22元[146] - 2023年半年度未分配利润增加3,808,392.02元，期末余额为242,564,619.17元[146][150] - 2023年半年度其他综合收益增加1,620,438.20元，期末余额为5,245,158.41元[146][150] - 母公司2023年半年度所有者权益合计为842,348,977.36元[157] - 公司2023年上半年期末所有者权益总额为841,489,349.20元，较期初下降0.1%[159][161] - 公司2023年上半年期末未分配利润为233,583,714.30元，较期初下降0.4%[159][161] 诉讼事项 - 涉及雷蒙德（北京）科技股份有限公司的典当借款诉讼，涉案金额为2100万元及600万元，未形成预计负债[71] - 法院判决雷蒙德公司需偿还当金1000万元，并支付年利率24%的违约金[71] - 雷蒙德公司同时被判支付原告律师费17.5万元[71] - 雷蒙德公司已于2019年进入破产清算程序，公司已向管理人申报相关债权[71] - 涉及田绥兰的房产典当借款诉讼，涉案金额为2100万元，案件正在执行过程中[71] - 涉及梁军的房产典当借款诉讼，涉案金额为600万元，经调解需偿还当金600万元及综合管理费[71] - 梁军案件抵押房产因其他案件被查封，导致执行暂缓[71] - 梁军案件涉及当金本金600万元，逾期利息按年利率16.8%计算，逾期违约金按年利率24%计算[73] - 周锦铷、魏超案件涉及借款本金1400万元，违约金及利息合并按年利率24%计算[73] - 安徽新长江投资股份有限公司对周锦铷、魏超1400万元债务承担连带保证责任[73] - 成都置信实业集团向民生典当成都分公司借款1400万元，由周喜明承担连带保证责任[73] - 成都置信实业集团另一笔向民生典当成都分公司借款1300万元，由周喜明承担连带保证责任[75] - 四川置信实业有限公司以名下房产进行六笔典当借款，总额为7280万元[75] - 四川置信实业有限公司债权处置已回收约3283.23万元，剩余一套别墅及13套商业房待处置[75] - 周锦铷、魏超案件抵押物已于2023年8月1日拍卖成交，等待法院分配拍卖款[73] - 梁军案件抵押房产位于北京市朝阳区，法院已启动处置程序但遇承租人执行异议[73] - 成都天府置信实业有限公司典当借款500万元，法院裁定以物抵债价格705.47万元[77] - 北京静水园房地产开发有限公司典当借款1000万元，案件正在执行中[77] - 佳龙投资集团有限公司典当借款3000万元，已实现部分回款243.72万元[77] 风险因素 - 公司发展战略受多重因素影响未能有效实施[51] - 公司面临典当业务逾期、绝当及保险经纪业务需求下降的信用风险[51] - 公司证券投资存在因市场波动导致收益目标无法达成或本金损失的风险[52] - 公司典当业务和保险经纪业务面临激烈的市场竞争风险[51] - 公司2022年度经审计净利润为负且营业收入低于1亿元，股票被实施退市风险警示[52] - 2022年度公司归属于上市公司股东的净利润为-2,857.55万元，营业收入为1,964.79万元，触发退市风险警示（*ST）[97] - 公司委托理财未到期余额为12,143.44万元，其中逾期未收回金额为470.14万元，并已全额计提减值[93] - 公司投资的中国民生信托-至信772号产品逾期未兑付本金为470.14万元[94][100] 股东与股权结构 - 控股股东中国泛海控股集团因信息披露及公司治理问题被北京证监局出具警示函[79] - 实际控制人卢志强因信息披露及公司治理问题被北京证监局出具警示函[79] - 控股股东中国泛海持有公司22.56%股份，其全部持股（119,981,428股）均被质押和冻结[98] - 公司股份总数未发生变动，期末总股本为531,871,494股[104] - 无限售条件股份占总股本比例为99.96%，数量为531,641,098股[104] - 有限售条件股份占总股本比例为0.04%，数量为230,396股[104] - 报告期末普通股股东总数为29,157户[108] - 中国泛海控股集团有限公司为第一大股东，持股比例为22.56%，持股数量为119,981,428股，其全部股份处于质押及冻结状态[108] - 股东刘其昌报告期内增持2,589,600股，期末持股比例为0.86%[108] - 股东施卫新报告期内增持4,500,001股，期末持股比例为0.85%[108] - JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION报告期内增持3,267,621股，期末持股比例为0.66%[109] - 股东迟同来报告期内增持3,200,000股，期末持股比例为0.60%[109] - 期末限售股份总计230,396股，主要原因为首发前机构类限售股及高管锁定股[106] 非经常性损益 - 非经常性损益项目合计产生净收益658.19万元，其中委托他人投资或管理资产的损益为667.69万元[22][23] 利润分配政策 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[57] 关联交易与往来 - 公司报告期内不存在与日常经营相关的关联交易[81] - 公司报告期内未发生资产或股权收购、出售的关联交易[82] - 公司报告期内未发生共同对外投资的关联交易[83] - 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来[84] 租赁与委托理财 - 2023年1-6月公司租赁费用总额为438.24万元，其中公司本部174.99万元，民生典当172.67万元，民生保险经纪90.58万元[90] - 民生保险经纪有限公司注册资本10%（500万元）用于投资定期存款且权利受限[40] 其他重要事项 - 公司半年度报告未经审计[68] - 公司及主要子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位，报告期内未因环境问题受行政处罚[61] - 公司报告期内无重大诉讼、仲裁事项[71] - 公司报告期内不存在托管、承包情况[88][89] - 2022年度股东大会投资者参与比例为22.67%[55] - 报告期内公司共披露公告58份[62]

股价情况 - 公司股票2023年8月22 - 24日连续3日收盘价格跌幅偏离值累计超12%[2] 信息披露 - 公司前期披露信息无需更正、补充[3] - 未发现影响股价的未公开重大信息[3] - 无应披露未披露重大事项[3][4] - 不存在违反信息公平披露情形[5] 经营状况 - 公司目前经营正常，内外部环境无重大变化[3] 业绩预告 - 2023年7月15日半年度业绩预告无需修正[5] 退市警示 - 因2022年净利润为负且营收低于1亿，2023年4月27日起股票被实行退市风险警示[5]

业绩情况 - 2022年度净利润为负且营收低于1亿元[5] - 2023年7月15日披露半年度业绩预告，截至公告日无修正[5] 股价表现 - 2023年8月17 - 21日连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超12%[2] 股票状态 - 股票自2023年4月27日起被实行“退市风险警示”[5]

公司基本信息 - 证券代码 000416，证券简称 *ST 民控，为民生控股股份有限公司 [1] - 2023 年 6 月 7 日下午 15:00 - 16:30 以网络远程方式召开业绩说明会，通过全景网“投资者关系互动平台”进行 [1] - 接待人员包括总裁兼财务总监陈良栋、独立董事吴革、董事会秘书刘畅 [1] 主业发展与行业趋势 - 受宏观经济变化等因素影响，主业发展面临诸多挑战，目前正积极增加收入和净利润 [1][2] - 未明确提及现有主业相对之前行业有明显改善趋势 [1][2] 资金与业务拓展 - 集团向控股子公司提供的两亿资金援助暂未提供，典当本金不计入主营业务收入，只有息费计入 [2][3] - 解决双主业发展资金问题的方法包括使用自有资金和在风险可控情况下适度利用杠杆 [2][3] 退市与业绩提升 - 公司积极通过各种途径增加收入和净利润以避免退市 [2][4] - 做好存量业务，提高民生典当息费收入，合理降低费用，若有合适项目会考虑参与 [3] - 证券投资收益属非经常性损益，将做好典当及保险经纪存量业务，提高主营收入和扣非后净利润 [3] 资产相关问题 - 裕泰大厦累计折旧 6000 多万，以前年度曾计提减值 1985 万元，公司与有关部门沟通协调改造和利用方案，暂无实质进展 [5] - 民生国际成立于 2014 年 9 月 5 日，注册资本 1000 万美元，因资金少和市场波动未落实项目，审慎投资获一定收益 [5] 股东与股权问题 - 截至 2023 年 3 月 31 日，前十大股东中中国泛海控股集团有限公司持股 22.56%（119,981,428.00 股）等 [7] - 大股东持有的股份被质押、冻结及轮候冻结，大股东正化解债务问题，公司按规定披露进展 [6] - 5 月底股东总户数 30177 [11] 业务计划与方向 - 下半年计划做好存量业务，回收逾期贷款息费，合理降低费用，拓展新业务，控股或参股优质股权 [8] - 若有优质股权契合发展，考虑控股或参股参与，设法降低日常运营费用 [8] - 不排除双主业发展，目前未落实标的及具体业务方向 [8][10] 其他问题 - 公司半年报按规定应在上半年结束之日起两个月内编制完成并披露 [6] - 目前无重组、借壳上市、引进投资人、股份回购等筹划 [4][5] - 正积极协调董事会监事会换届选举相关事宜 [11]