建设工业集团（云南）股份有限公司董事会 证券代码：002265 证券简称：建设工业 公告编号：2023-065 建设工业集团（云南）股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.拟聘任会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立 信"）。 2.原聘任会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中 兴华"）。 3.变更会计师事务所原因及情况说明：基于公司业务发展的需要，经综合评估，择 优选聘，公司拟聘立信为公司 2023 年度审计机构，为公司提供财务审计及内部控制审 计服务。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海 创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所， 注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所， 1 建设工业集团（云南）股份有限公司董事会 长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计 资格，并已向美国公 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司监事会 证券代码：002265 证券简称：建设工业 公告编号：2023-063 建设工业集团（云南）股份有限公司 第七届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映 了公司的实际情况，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情况。 （二）审议通过了《关于公司领导人员 2022 年绩效考核结果及绩效年薪兑现方案 的议案》 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。 经审核，监事会认为公司领导人员 2022 年绩效考核结果及绩效年薪兑现方案严格 按照公司绩效考核与薪酬制度核定，并经公司薪酬与考核委员会认真核实及董事会审 议，审批程序符合相关法律法规及规章制度的规定。 （三）审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》 1 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 董事会特种装备委员会工作规则 （2023 年 10 月） 第一章 总 则 第七条 特种装备委员会成员可以在任期内提出辞职，成员辞职应当向董事会提交 书面辞职报告，辞职报告中应当就辞职原因以及需要由公司董事会予以关注的事项进 行必要说明。 第八条 发生本规则第六条、第七条的情形，董事会应根据本规则第四条、第五条 的规定，补足成员人数。 第九条 特种装备委员会成员在有足够能力履行职责的情况下，可以兼任董事会其 1 第一条 为适应建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"）特种装 备产业发展需要，提高公司特种装备产业发展规划水平和决策科学性，提高决策质量 和效率，降低决策风险，促进董事会特种装备委员会规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《建设工业集团（云南）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《建设工业集团（云南）股份有限公司董事会授权管理办法》（以 下简称"《授权管理办法》"）等有关规定，制定本工作规则。 第二条 特种装备委员会是董事会下设专门委员会，对董事会负责。根据《公司章 程》《授权管理办法》及本工作规则的规定履行职责。 第 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为了促进建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和《建设工业 集团（云南）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 关联交易管理办法 1 第一章 总则 第一条 为了规范和加强建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易管理，维护公司股东和债权人的合法权益，特别是中小投资者的合法权益， 保证公司与关联方之间的关联交易符合公开、公正、公平、公允的原则，根据《中华 人民共和国公司法（2018 年修正）》《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》《深 圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——交易与关联交易（2023 年修订）》、公司章程以及相关法律法规的 规定，结合公司实际经营管理情况，特制定本办法。 第二条 公司进行关联交易，应遵循以下基本原则： （四）交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议 程序和信息披露义务。 （五）相关交易不得存在导致或者可能导致上市公司出现被控股股东、实际控制 人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利 益的情形。 第二章 关联人和关联关系 第三条 上市公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有下列情形 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《建设工业集 团（云南）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，结合公司 实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。 参与股东大会会议组织、资料准备、服务咨询、会议召开、议案讨论与决策等活 动的股东代表及相关人员，应当遵守国家及公司的相关规定，对获知的公司国家秘密、 商业秘密和敏感信息负有保密义务。会议的组织部门对相关人员负有提醒和监督的义 务。 第三条 股东大会是公司的权力机构，依法应当在《公司法》和《公司章程》规定 的范围内行使职权。股东大会不得将法 ...

| 第一章 | 总 则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股 份 4 | | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 党委 22 | | | 第六章 | 董事会 23 | | | 第一节 | 董事 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 25 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 31 | | | 第八章 | 监事会 32 | | | 第一节 | 监事 | 32 | | 第二节 | 监事会 | 33 | | 第九章 | 民主管理与劳动管理 34 | | | 第十章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | ...

法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032 北京德恒（昆明）律师事务所 关于建设工业集团（云南）股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 关于建设工业集团（云南）股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法 律 意 见 建设工业集团（云南）股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称"本所"）作为贵公司的常年法律顾问， 本次指派刘革、田浩林律师出席贵公司 2023 年第四次临时股东大会（以下简称 "本次股东大会"），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精 神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司 法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司 本次股东大会出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 关于建设工业集团（云南）股份有限公司 北京德恒律师事务所 2023 年第四次临时股东大会的法律意见 北京德恒（昆明）律师 ...

第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合 法权益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。 第三条 监事会不干涉、不参与公司日常经营管理工作。 第二章 监 事 建设工业集团（云南）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，确保 股东的整体利益和公司的发展，依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《建设工业集团（云南）股份有限公司章程》及其他有关法律法规规定，制定本规则。 第四条 公司监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得 少于监事人数的三分之一。 第五条 监事每届任期三年。监事中的股东代表由股东提出候选人名单，经股东大 会出席会议的股东所持表决权的半数以上同意选举产生，更换时亦同；职工担任的监 事由公司职工民主选举产生或更换。监事连选可以连任。 第六条 监事应当具备下列一般任职条件： （一）具有与股东、职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力，能够维护所有 股东的权益； （二）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （三）公司董事、总经理和其他高级管理人员； （四）被中国证监会确定为采取 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 第四条 本办法适用于公司及所属各单位。公司及所属各单位开展经营性担保以及反 担保参照本办法相关规定执行。 第五条 公司担保实行统一管理，未经公司董事会或者股东大会审议通过，公司不得 提供担保。 第二章 担保的范围和条件 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为维护建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"）及投资者 的合法权益，规范公司对外担保行为，确保公司资产安全，防范财务风险，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》等有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称担保是指公司及所属各单位作为担保人，为其他债务人在金融机 构融资和发行债券、资产证券化产品、基金产品、信托产品、资产管理计划等融资行为 提供的各种形式担保，包括公司为所属各单位提供的担保及所属各单位之间的担保。 第三条 担保方式包括保证、抵押、质押等方式，也包括出具具有保证意思表示的合 同、函或协议等担保形式。 第六条 严禁公司及所属各单位对公司外无股权关系的单位和个人 ...