北京市中伦（南京）律师事务所 关于浙江爱康新能源科技股份有限公司 2023 年第九次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十二月 关于浙江爱康新能源科技股份有限公司 2023 年第九次临时股东大会的 法律意见书 致：浙江爱康新能源科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）和《深圳证 券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020 年）》等法律、法规和规范 性文件以及《浙江爱康新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，本所接受浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委 托，指派本所律师出席公司 2023 年第九次临时股东大会（以下简称"本次临时 股东大会"）并出具法律意见。 江苏省南京市鼓楼区汉中路 2 号亚太商务楼 14 层 ADEF 单元 邮编：210005 14/F, Asia Pacific Business Building, 2 Hanzhong Road, Gulou District, Nanjing, Jiangsu 210005, P.R. ...

证券代码：002610 证券简称：爱康科技 公告编号：2023-124 浙江爱康新能源科技股份有限公司 2023 年第九次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会议无否决或修改议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开基本情况 1、会议召开时间： 现场会议时间：2023 年 12 月 6 日（星期三）下午 14:00 开始 网络投票时间： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 6 日上午 9:15-9:25、9:30—11:30，下午 13:00-15:00； ②通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行 网络投票的起止时间为 2023 年 12 月 6 日 9:15—15:00 期间任意时间。 2、会议召开地点：江苏省张家港经济开发区金塘西路 101 号公司三楼会议 室。 3、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式 ...

证券代码：002610 证券简称：爱康科技 公告编号：2023-123 2023 年 11 月 22 日，公司全资子公司苏州爱康金属与交通银行股份有限公 司无锡分行（以下简称"交通银行"）签署了《出口贸易融资合同》，交通银行 向苏州爱康金属提供出口贸易融资，融资额度为人民币 500 万元，期限自 2023 年 6 月 7 日至 2024 年 6 月 7 日。2023 年 11 月 26 日，公司与交通银行签署了《保 证合同》，为苏州爱康金属与交通银行在 2023 年 6 月 7 日至 2024 年 6 月 7 日内 签订的全部主合同提供最高额 1,200 万元人民币连带责任保证担保，保证期间为 主合同债务履行期限届满之日起三年。若包含本次担保，公司累计对苏州爱康金 属的担保合同金额为 36,100 万元，不超过《关于 2023 年度为控股子公司融资提 供担保的议案》审议的对苏州爱康金属的担保额度 40,900 万元。 以上担保金额在公司已经履行审议程序的担保额度以内，无需履行其他审议、 审批程序。 二、被担保方基本情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大 ...

浙江爱康新能源科技股份有限公司 内部审计管理制度 （2023 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为了建立健全浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计管理制度，加强公司内部管理和控制，促进公司内部管理层行为 的合法性、合规性，降低经营风险，提高公司经济效益，保障公司经营活动健康 有序发展，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国内部审计准则》 等法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称公司内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法 律法规、财务会计制度和本公司的内部管理规定，通过独立客观的监督和评价活 动，审查和评价公司经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性，确保公 司经营目标的实现。 （四）熟悉本单位生产经营及经济业务知识； 第三条 本制度所称被审计对象，指公司各部室、控股子公司及其直属分支 机构，以及上述机构相关责任人员。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及控股子公司的财务收支与 经营业务活动均接受内部审计的监督检查。 第二章 内部审计机构和审计人员 ...

浙江爱康新能源科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为促进浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作，提高股东大会议事效率，保障股东合法权益，保证大会程序及决议内容 的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司治理准则》和《上 市公司股东大会规则》以及其他法律、行政法规和《浙江爱康新能源科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的规定召开股东 大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束之后的六个月之内举 ...

第三条 公司加强宣传引导和教育培训，通过多种途径广泛宣传企业内部控制制 度，引导全体员工掌握企业内部控制的本质要求，促进全体员工加强学习、提高专 业胜任能力，自觉遵守公司内部控制的各项规定。 浙江爱康新能源科技股份有限公司 第四条 公司董事会应当对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。公司确定 审计部负责内部控制的日常检查监督工作，配备专门的内部控制检查监督人员。审 计部对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进 行检查监督。公司各内部机构或者职能部门、全资及控股子公司以及对公司具有重 大影响的参股公司应当配合审计部依法履行职责，不得妨碍审计部的工作。 内部控制检查监督制度 （2023 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为保证浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制制度的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件和《浙江爱康新能源科技股 ...

浙江爱康新能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及债权人的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独 立董事管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律法规及《浙江爱康新能源科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实 际情况，制定本制度。 第二章 任职条件 第五条 独立董事候选人应符合下列基本条件： 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司的主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运作情况和董事会 议题内容，维 ...

浙江爱康新能源科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2023 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露行为，提高公司信息披露管理水平，维护公司、股东及投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信 息披露管理办法》和《深圳交易所证券股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《浙江爱康新能源科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况制定本制 度。 第二条 本制度所称披露的信息是指发生可能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生较大影响的重大信息，包括但不仅限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利 润分配及公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （三）与公司证券发行、证券回购、股权激励等事项有关的信息； （四）与公司经营事项有关的信息，如新产品、新发明、主要供应商及客 户的变化、对公司可能产生较大影响的原材料价格变化、签署重大合同等； （五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的 ...

浙江爱康新能源科技股份有限公司 证券投资与衍生品交易管理制度 （2023 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控股 子公司的证券投资与衍生品交易行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者 的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托 凭证投资、债券投资及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所称衍生品交易，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混 合上述产品特征的金融工具交易。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、 汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的组合。 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为； （三）公司的证券投资与衍生品交易必须与资产结构相适应，规模适度，量力 而行，不能影响自身主营业务的正常运行。 （二）固定收益类或者承诺保本的投 ...

浙江爱康新能源科技股份有限公司 控股子公司管理制度 （2023 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 子公司的管理，保证公司投资的安全，确保公司整体合并财务报表的真实可靠，维 护公司和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规章、 规范性文件及《浙江爱康新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司（本制度所称控股子公司，是指公司 持有其 50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过 协议或其他安排能够实际控制的公司）。 第三条 在建立与实施对子公司的控制过程中，应当强化对以下关键方面或者 关键环节的风险控制，并采取相应的控制措施： （一）对子公司的组织及人员控制，通过选任董事长、总经理、财务总监等方 式行使出资人权力； （二）对子公司业务层面的控制，通过建立业绩目标控制、预算控制、重大投 资控制、筹资控制、利润分配控制、对外担保控制、对外捐 ...