浙江爱康新能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及债权人的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独 立董事管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律法规及《浙江爱康新能源科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实 际情况，制定本制度。 第二章 任职条件 第五条 独立董事候选人应符合下列基本条件： 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司的主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运作情况和董事会 议题内容，维 ...

浙江爱康新能源科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2023 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露行为，提高公司信息披露管理水平，维护公司、股东及投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信 息披露管理办法》和《深圳交易所证券股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《浙江爱康新能源科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况制定本制 度。 第二条 本制度所称披露的信息是指发生可能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生较大影响的重大信息，包括但不仅限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利 润分配及公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （三）与公司证券发行、证券回购、股权激励等事项有关的信息； （四）与公司经营事项有关的信息，如新产品、新发明、主要供应商及客 户的变化、对公司可能产生较大影响的原材料价格变化、签署重大合同等； （五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的 ...

浙江爱康新能源科技股份有限公司 证券投资与衍生品交易管理制度 （2023 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控股 子公司的证券投资与衍生品交易行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者 的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托 凭证投资、债券投资及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所称衍生品交易，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混 合上述产品特征的金融工具交易。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、 汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的组合。 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为； （三）公司的证券投资与衍生品交易必须与资产结构相适应，规模适度，量力 而行，不能影响自身主营业务的正常运行。 （二）固定收益类或者承诺保本的投 ...

浙江爱康新能源科技股份有限公司 控股子公司管理制度 （2023 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 子公司的管理，保证公司投资的安全，确保公司整体合并财务报表的真实可靠，维 护公司和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规章、 规范性文件及《浙江爱康新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司（本制度所称控股子公司，是指公司 持有其 50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过 协议或其他安排能够实际控制的公司）。 第三条 在建立与实施对子公司的控制过程中，应当强化对以下关键方面或者 关键环节的风险控制，并采取相应的控制措施： （一）对子公司的组织及人员控制，通过选任董事长、总经理、财务总监等方 式行使出资人权力； （二）对子公司业务层面的控制，通过建立业绩目标控制、预算控制、重大投 资控制、筹资控制、利润分配控制、对外担保控制、对外捐 ...

浙江爱康新能源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2023 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为强化浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及《浙江爱康新能源科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会审计委 员会，并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会的专门工作机构。主要负责监督及评估公司外部、 内部审计工作，监督及评估公司的内部控制并审核公司的财务信息及其披露，对董 事会负责。 第二章 审计委员会的产生与组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事为专 业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）1 名，召集人应当为会 ...

股东大会信息 - 2023年12月6日召开2023年第九次临时股东大会[1][17] - 现场会议14:00，网络投票9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2023年11月29日[3] 投票信息 - 提案1.01、1.02、2为特别决议事项[7] - 网络投票代码362610，简称为“爱康投票”[13] 议案信息 - 新增及修订公司部分制度议案子议案12个[17] - 议案含《股东大会议事规则》等制度[17] - 同意新增及修订制度、修订《监事会议事规则》议案[17][18]

浙江爱康新能源科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2023 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为适应浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《浙江爱康新能源科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会战略委 员会（以下简称"战略委员会"），并制订本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会的专门工作机构。主要负责对公司长期发展战略和 重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 1 名，非独立董事 2 名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会委员任期与董事会董事任期一致， ...

浙江爱康新能源科技股份有限公司 关联交易决策制度 （2023 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性， 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、 法规、规范性文件及《浙江爱康新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司及附属公司与关联人之间发生的转移资 源或义务的事项。 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 公司的附属公司是指公司为其控股股东，或者按照股权比例、《公司章程》或 经营协议，公司能够对其生产经营实施实际控制的公司。 第三条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人或者其他组织直接或间接控制的除公司、控股子公司及 控制的其他主体以外的法人或者其他组织； （三）由公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不含同为双方的 独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司及控制的其他主 ...

浙江爱康新能源科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2023年11月） 第一章 总 则 第一条 为切实加强浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公 众投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司投资者关系管理 工作指引》等法律、法规和规范性文件及《浙江爱康新能源科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者 ...

董事会构成 - 公司董事会由11名董事组成，含4名独立董事，设董事长1人，副董事长1人[3] - 公司设董事会秘书1名，负责公司股东大会和董事会会议筹备等事宜[24] 交易审议规则 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需董事会审议，50%以上需提交股东大会审议[7] - 交易标的相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需董事会审议，50%以上且超5000万元需提交股东大会审议[7] - 交易标的相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需董事会审议，50%以上且超500万元需提交股东大会审议[7] - 公司对外提供财务资助、委托贷款，被资助对象资产负债率超70%，或单次/累计金额超公司最近一期经审计净资产10%需提交股东大会审议[10] - 公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审议，50%以上且超5000万元需提交股东大会审议[12] - 公司与关联自然人交易金额超30万元需董事会审议并披露[14] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需董事会审议并披露[16] - 公司与关联人交易总额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产值5%以上需董事会审议，按规定评估或审计后提交股东大会审议[16] - 公司为关联人提供担保不论数额大小，均需董事会审议后提交股东大会审议[16] 会议召开规则 - 董事会每年至少在上下两个半年度各召开一次定期会议[34] - 代表1/10以上表决权的股东提议时，董事长应在10日内召集和主持董事会临时会议[35] - 召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应分别提前10日和3日发出书面会议通知[40] - 董事会定期会议书面通知发出后需变更时，应在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知[42] 会议举行规则 - 董事会会议应当有过半数董事出席方可举行[43] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托[45] - 董事会会议以现场召开为原则，也可通过视频、电话等方式召开[45] 会议表决规则 - 会议表决实行一人一票，除非过半数出席会议董事同意以举手方式表决，否则采用书面表决[46] - 董事会审议通过提案需超全体董事半数投赞成票，担保事项还需出席会议三分之二以上董事同意[48] - 董事与提案有关联关系不得表决，出席非关联董事不足3人应提交股东大会审议[49] - 提案未获通过，一个月内有关条件未重大变化不应再审议相同提案[49] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明等可要求暂缓表决[49] 会议其他规则 - 董事会会议可按需全程录音，需事先告知相关人员[51][52] - 董事会秘书安排人员记录会议，记录含会议届次、时间等内容[52] - 与会董事需对会议记录和决议记录签字确认，有异议可书面说明[52] - 董事长督促落实董事会决议并通报执行情况[53] - 董事会会议档案由秘书保存，保存期限不少于十年[53][54] 规则生效与解释 - 本议事规则自股东大会审议通过生效，由董事会负责解释[56][57]