问询函处理 - 公司2023年12月19日收到深交所《问询函》[1] - 会同中介机构落实回复《问询函》问题，修订补充《重组报告书》等文件[1] 文件披露 - 补充披露“重大风险提示”“审批风险”等多项相关事项[1] - 更新“主要资产情况”诉讼信息[1] - 补充披露金堂汇金村镇银行有限责任公司财务数据[1] 文件日期 - 文件盖章日期为2024年1月29日[2]

华西能源工业股份有限公司 关于回复深圳证券交易所《关于对华西能源工业股份有限公司重 大资产出售的问询函》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2023 年 12 月 19 日，华西能源工业股份有限公司（以下简称"公司"或"上 市公司"）收到深圳证券交易所《关于对华西能源工业股份有限公司重大资产出 售的的问询函》（并购重组问询函〔2023〕第 31 号，以下简称"《问询函》"），公 司及相关中介机构对有关问题进行了认真分析、研究和核查，并逐项予以落实和 回复，并对《华西能源工业股份有限公司重大资产出售报告书（草案）》（以下简 称"《重组报告书》"）等文件进行了修订和补充，现对《问询函》中提及的问题 回复如下： 如无特别说明，《问询函》回复中所述的词语或简称与《重组报告书》中"释 义"所定义的词语或简称具有相同的含义。 问题 1.关于交易的合规性和交易对手方的履约能力 报告书披露，如涉及受让自贡银行 5%及以上股权，需上报国家金融监督管 理总局四川监管局受理和审批；如涉及受让 1%及以上、5%以下股权，需在股权 转让结束后 10 个工作日内向国 ...

股票简称：华西能源 股票代码：002630 上市地点：深圳证券交易所 华西能源工业股份有限公司 重大资产出售报告书 （草案）（修订稿） | 交易对方 | 自贡市凤之华莎科技有限公司 | | --- | --- | | | 自贡市云跃电力设备有限公司 | | | 自贡市迎上春新材料有限公司 | | | 自贡金喜典机械制造有限公司 | 独立财务顾问 二〇二四年一月 华西能源 重大资产出售报告书（草案） 公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告书及其摘要的内容真 实、准确和完整，并对本报告书及其摘要的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 负相应的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本报告书及 其摘要中财务会计资料真实、准确、完整。 本公司董事、监事、高级管理人员承诺：如本次交易所披露或提供的信息涉 嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监 会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在该上市公司拥有权益的股份，并 于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上 市公司董事会，由董事会代其向证券交易所和证券登记结算机构申请锁定；未在 ...

华西能源工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 19 日收到 深圳证券交易所《关于对华西能源工业股份有限公司重大资产出售的问询函》（并 购重组问询函〔2023〕第 31 号）（以下简称"《问询函》"），要求公司就《问 询函》相关问题做出书面说明，并在 2023 年 12 月 22 日前将有关说明材料报送 深圳证券交易所并对外披露。 收到《问询函》后，公司董事会高度重视，责成专人负责，积极组织和协同 中介机构，对《问询函》所涉及的事项逐个进行落实。由于《问询函》涉及内容 较多，公司先后于 2023 年 12 月 22 日、2023 年 12 月 27 日、2024 年 1 月 4 日、 2024 年 1 月 11 日在巨潮资讯网披露了《关于延期回复深圳证券交易所并购重组 问询函的公告》（公告编号：2023-060、2023-063、2024-001、2024-003）。截至 目前，部分问题仍在补充和完善过程中。为保证回复内容的真实、准确、完整， 公司将延期回复《问询函》，公司预计最迟于 2024 年 2 月 8 日前完成回复并对外 披露。 证券代码：002630 证券简称：华西能源 公告 ...

市场扩张和并购 - 公司2023年12月19日收到深交所并购重组问询函[1] - 深交所要求2023年12月22日前报送说明材料并披露[1] - 公司多次披露延期回复公告[2] - 预计最迟2024年1月25日前完成问询函回复并披露[2]

华宝证券股份有限公司关于 华西能源工业股份有限公司本次重大资产出售 相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的 核查意见 华西能源工业股份有限公司〈以下简称"华西能源"）拟将其持有自贡银行 股份有限公司 15.472%股份(对应注册资本 33.448.789 万元)对外出售(以下简 称"本次交易")，本次交易对价采用现金方式支付。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》( 以下简称"《26 号准则》") 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等文件的规定,华宝证券股份有限公 司（以下简称"独立财务顾问"）作为本次交易的独立财务顾问，就华西能源本 次交易相关内幕信息知情人买卖股票的情况进行了核查，具体如下: 一、本次交易的内幕信息知情人自查期间 根据《26 号准则》第七十二条规定,股票交易自查期间为首次披露重组事 项或者就本次重组申请股票停牌(敦早)前六个月至重组报告书披露之前一日。 由此,本次内幕信息知情人的自查期间为公司披露重大资产出售预案前六个月 至公司披露重大资产出售报告书（草案）之前一日，即 2023年 5 月 12 日至 ...

市场扩张和并购 - 公司拟出售自贡银行33448.789万股股份，占总股本15.472%[6] 其他新策略 - 自查期间为2023年5月12日至2023年12月13日[7][15] - 核查范围包括上市公司及其相关人员、交易对方、专业机构等[14] 人员交易情况 - 袁益富于2023年11月10日买入6000股华西能源股票[18] - 王正于2023年6月13 - 8月28日有多次买卖华西能源股票操作[18] - 袁益富、王正称买卖股票与本次交易无关，无内幕交易情形[18] - 除袁益富、王正外，自查范围内其他主体自查期间无买卖华西能源股票情形[20] - 若袁益富、王正承诺真实准确完整且措施履行，其无内幕交易，不构成交易障碍[21]

市场扩张和并购 - 公司拟转让自贡银行15.472%股权，构成重大资产重组[1] 其他新策略 - 重大资产重组内幕信息知情人自查期为2023年5月12日至12月13日[2] 股票交易情况 - 袁益富2023年11月10日买入6000股公司股票[8] - 王正2023年有多次买卖公司股票行为[8] 合规认定 - 各方认为袁益富、王正不构成实质影响和障碍，无内幕交易情形[9][10][11]

市场扩张和并购 - 公司2023年12月19日收到深交所并购重组问询函[1] - 深交所要求2023年12月22日前报送说明材料并披露[1] - 公司先后于2023年12月22日、27日披露延期回复公告[1] - 公司预计最迟2024年1月11日前完成回复并披露[1] 其他 - 《中国证券报》等为公司指定信息披露媒体[2] - 公告发布时间为2024年1月4日[4]

合同信息 - 公司与武汉市绿色环保能源有限公司签163425万元EPC合同，负责142900万元，占2022营收166.33%[2][7][11] - 最近12个月内类似业务金额14654万元[4] 工程内容 - 扩建处理规模为3000t/d生活垃圾+300t/d污泥+100t/d沼渣[5] - 置换升级焚烧锅炉与汽轮发电机组[5] 工程安排 - 计划总工期680天[7] 款项支付 - 建筑安装工程费按进度支付，结算后付至97%[7] - 设备采购费预付款20%[8] - 工程服务费预付款10%[9] 违约条款 - 工期延误违约金按不同标准计算，总额不超总价13.5%[9]