主营业务 - 公司主营业务包括装备制造、工程总包、投资营运三大板块[37] - 装备制造业务包括高效节能锅炉、洁净燃煤电站锅炉、碱回收锅炉、垃圾焚烧发电锅炉等产品的设计、制造和销售[38,39] - 工程总包业务包括电厂EPC工程总包、电站BTG工程总包等电力工程施工总承包[39] - 投资运营业务包括长期股权投资、BOT项目、PPP项目投资建设运营、电厂投资建设运营[39] - 公司主营业务、经营模式、主要业绩驱动因素未发生重大变化[36] 市场环境 - 公司面临市场需求下降和竞争加剧的风险，可能导致市场占有率降低或毛利率下降[4] - 2023年全国全社会用电量9.22万亿千瓦时，同比增长6.7%[29] - 2023年底全国全口径发电装机容量29.2亿千瓦，同比增长13.9%[29] - 2023年新增并网太阳能发电装机容量2.2亿千瓦，同比多投产1.3亿千瓦，占新增发电装机总容量的58.5%[30] - 2023年底全国并网风电和太阳能发电合计装机规模达到10.5亿千瓦，同比增长38.6%，占总装机容量36.0%[30] - 2023年煤电装机占总装机容量比重首次降至40%以下，为39.9%[30] - 2023年全国规模以上电厂发电量8.91万亿千瓦时，同比增长5.2%[31,32] - 2023年火电、核电、风电发电设备利用小时同比均有所提高[32] - 预计2024年新投产发电装机规模将再超3亿千瓦，新能源发电累计装机规模将首次超过煤电装机规模[33] - 2024年底全国发电装机容量预计达到32.5亿千瓦，非化石能源发电装机占比上升至57%左右[33] - 2024年并网风电和太阳能发电合计装机规模将超过煤电装机，占总装机比重上升至40%左右[33] 风险因素 - 公司存在应收账款发生呆坏账的风险，随着客户数量增加和应收账款总额增大[4] - 公司面临主要原材料价格波动导致利润下降的风险[4,5] - 公司存在营运资金不足的风险，可能影响在手订单项目的顺利执行[4] - 公司库存订单可能存在延期执行或订单取消的风险[4,5] - 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性[22] 财务数据 - 2023年营业收入为18.67亿元，同比增长117.30%[19] - 归属于上市公司股东的净利润为-1.93亿元，同比增长74.50%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1.85亿元，同比增长75.98%[22] - 经营活动产生的现金流量净额为2.31亿元，同比下降18.45%[22] - 基本每股收益为-0.1635元，同比增长74.50%[22] - 加权平均净资产收益率为-25.32%，同比增加34.21个百分点[22] - 营业收入中扣除非经常性损益的金额为3.13亿元[23] - 营业收入扣除非经常性损益后金额为15.54亿元[24] - 公司2023年第四季度营业收入为4.58亿元，归属于上市公司股东的净利润为0.18亿元[26] 技术研发 - 公司具备自主研发设计和批量生产制造超临界成套锅炉的能力[43] - 公司生物质燃料锅炉获得国家发明专利，在生物质发电装备领域具有行业领先水平[43] - 公司在固废处理领域的竞争实力不断提升，承接多个城市生活垃圾焚烧发电项目[44] - 公司设计制造的碱回收锅炉为造纸行业的黑液循环利用做出突出贡献[44] - 公司拥有多项发明专利和实用新型专利，并拥有先进的实验研究设备[45] - 公司自主研发的多项新产品获得国家级奖项[45,46] - 公司优化了超临界锅炉设计，开发了多项新技术[51] - 公司持续与国内外知名企业开展技术合作，拓展新能源领域技术开发[51] 人才团队 - 公司拥有优秀的专业人才团队，涵盖研发、设计、生产等多个领域[41][42] - 公司具有三位一体的"产学研"技术开发模式，拥有领先的技术创新能力[44] - 公司是国内少数几家拥有超临界高新锅炉技术研发和生产制造能力的企业之一[43] - 公司建立了完善的人才激励机制，充分激发人才创新活力[47] 市场地位 - 公司产品运行可靠、性能稳定，在市场上树立了良好的品牌形象[43] - 公司获得多项国家级和省级荣誉称号，包括国家高新技术企业、国家级企业技术中心等[47,54] - 公司在光伏新能源、清洁能源、节能环保和电站工程总承包市场取得明显成效[50] 发展战略 - 公司致力于提供多元化的能源系统解决方案，开发并持续推行更高效节能、更洁净环保的能源动力设备及技术系统集成方案供应商[99] - 中长期发展目标是以"装备制造、工程总包和投资运营"为切入点，力争在未来三到五年内成为国内一流、国际知名的新能源利用系统方案供应商和服务商[99] - 2024年公司经营方针目标为"聚焦主业

（二）直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公司 前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； 华西能源工业股份有限公司 关于 2023 年度在任独立董事独立性情况的专项说明 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》有关规定，公司 2023 年度 在任独立董事对其独立性情况进行了自查，并将自查情况提交董事会。公司董事 会对在任独立董事独立性情况进行了充分评估，现将有关情况说明如下： 经核查和评估，公司在任独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》规定 的独立性。在任独立董事不存在以下情形之一： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系； （七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员； （八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程 规定的不具备独立性的其他人员。 特此说明 华西能源工业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者在 上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； （四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、 ...

为客观、真实地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的经营成果及财务状况， 根据《企业会计准则》、深圳证券交易所《股票上市规则》，以及公司会计政策等 有关规定，华西能源工业股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子公司于 2023 年末对存在可能发生减值迹象的资产，范围包括应收账款、其他应收款、固定资 产、存货、合同资产等资产、其他非流动资产进行了全面的清查和资产减值测试， 对可能发生资产减值损失的资产计提了减值准备。2023 年度，公司计提的资产 减值准备基本情况如下： （本页无正文，为华西能源工业股份有限公司审计委员会关于公司 2023 年度计提资产减值准备合理性的说明之签署页）。 审计委员会委员： 谢兴隆： 许小琴： 本次计提各项资产减值准备合计 2124.50 万元，将减少 2023 年度归属于母 公司所有者的净利润 2097.63 万元，相应减少 2023 年末归属于母公司所有者权 益 2097.63 万元。 本次计提资产减值准备最终以会计师事务所经审计的财务数据为准。 公司已就 2023 年度计提资产减值准备事宜提供了详细资料，并就有关内容 做出充分的说明，作为公司董事会审计委员会成员，我们 ...

会议时间 - 2023年度股东大会现场会议时间为2024年5月24日下午14:30[1] - 网络投票时间为2024年5月24日[1][2] - 股权登记日为2024年5月20日[2] - 登记时间为2024年5月21 - 22日特定时段[8] 投票信息 - 普通股投票代码为362630，简称为华西投票[15] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月24日特定时段[16] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年5月24日特定时段[17] 议案情况 - 会议涉及总议案及9项非累积投票提案[20] - 议案7、9及其余议案通过条件不同[6] 其他信息 - 会议联系人电话、传真及邮箱[9] - 公告发布时间为2024年4月26日[13] - 投票规则及授权委托相关规定[21]

业绩总结 - 2023年末清查多项资产并计提减值准备[2] - 2023年度拟计提减值准备2124.50万元[3] - 本次计提减少2023年净利润和权益2097.63万元[5] 其他新策略 - 2024年4月25日审议通过2023年度计提议案[4]

2024 年 4 月 26 日 | 自查内容 | 否 | 是 | 如选是请 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 详细说明 | | 1、本人及配偶、父母、子女及其主要社会关系， | √ | | | | 是否在本公司或附属企业任职? | | | | | 2、本人及配偶、父母、子女是否直接或间接持有 | √ | | | | 上市公司股份比例 1%以上？ | | | | | 3、本人及配偶、父母、子女是否为上市公司前 10 | √ | | | | 名股东中的自然人股东？ | | | | | 4、本人及配偶、父母、子女是否在持股 5%以上股 | √ | | | | 东单位或本公司前 5 名股东单位任职？ | | | | | 5、本人及配偶、父母、子女是否在本公司控股股 | √ | | | | 东、实际控制人的附属企业任职？ | | | | | 6、本人是否与上市公司及其控股股东、实际控制 | √ | | | | 人或者其各自的附属企业有重大业务往来？ | | | | | 7、本人任职单位、是否与上市公司及其控股股东、 | | | | | 实际控制人或者其控制的附属企业有重大业务往 | ...

前次业绩预告财务数据关键指标变化 - 前次业绩预告归属于上市公司股东的净利润亏损5000万元 - 3500万元，上年同期亏损75708万元[3] - 前次业绩预告扣除非经常性损益后的净利润亏损6000万元 - 4500万元，上年同期亏损76916.13万元[3] - 前次业绩预告基本每股收益亏损0.0423元/股 - 0.0296元/股，上年同期亏损0.6412元/股[3] - 前次业绩预告营业收入240000万元 - 290000万元，上年同期85913.84万元[3] - 前次业绩预告扣除后营业收入235000万元 - 285000万元，上年同期83102.34万元[3] 修正后财务数据关键指标变化 - 修正后归属于上市公司股东的净利润亏损19500万元 - 18500万元[4] - 修正后扣除非经常性损益后的净利润亏损19000万元 - 18000万元[4] - 修正后基本每股收益亏损0.1651元/股 - 0.1566元/股[5] - 修正后营业收入185000万元 - 190000万元[5] - 修正后扣除后营业收入155000万元 - 160000万元[5]

四川省成都市锦江区东御街 18 号百扬大厦 11 楼 邮编：610072 11F,Square One,No.18 Dongyu St. ,Jinjiang District,Chengdu,PRC 电话/TEL: （028）87747485 传真/FAX: （028）87741838 网址/WEBSITE：www.kangdacdlawyers.com/ 北京康达（成都）律师事务所 关于华西能源工业股份有限公司 重大资产出售实施情况的 法 律 意 见 书 康达法意字【2024】第 1287 号 二〇二四年四月 北京 BEIJING 上海 SHANGHAI 广州 GUANGZHOU 深圳 SHENZHEN 香港 XIANGGANG 杭州 HANGZHOU 成都 CHENGDU 西安 XI'AN 南京 NANJING 海口 HAIKOU 苏州 SUZHOU 天津 TIANJIN 沈阳 SHENYANG 菏泽 HEZE 呼和浩特 HUHEHAOTE 武汉 WUHAN 郑州 ZHENGZHOU 长沙 CHANGSHA 法律意见书 致：华西能源工业股份有限公司 本所接受华西能源的委托，作为华西能源本次重大资产出售的专 ...

市场扩张和并购 - 公司转让自贡银行33,448.789万股股份，占其股本总额15.472%[1] - 公司分别向四家公司出售自贡银行股份[1] 业绩总结 - 公司收到扣除服务费后的交易价款855,589,748.48元[3] - 交易对方支付违约金合计1,708,578.00元[3] 其他新策略 - 2024年4月11日，公司将自贡银行股权过户至交易对方名下[4] - 交易相关方继续履行协议义务和承诺[5] - 上市公司持续履行信息披露义务[5] 合规情况 - 独立财务顾问认为交易实施过程合法合规[6] - 法律顾问认为交易实施情况符合相关规定[7]

华宝证券股份有限公司 | 独立财务顾问声明 | 3 | | --- | --- | | 释义 | 5 | | 第一节 本次交易概况 | 7 | | 一、本次交易方案概述 7 | | | 二、本次重组的评估及作价情况 7 | | | 三、本次重组构成重大资产重组 8 | | | 四、本次交易不构成关联交易 8 | | | 五、本次交易不构成重组上市 8 | | | 第二节 本次交易的实施情况 | 9 | | 一、本次交易的决策过程和批准程序 9 | | | 二、本次交易资产过户或交付、相关债权债务处理等事宜的办理情况 9 | | | （一）资产交付及过户情况 9 | | | （二）交易价款的支付情况 9 | | | （三）过渡期损益安排 10 | | | （四）债权债务的处理情况 10 | | | （五）证券发行登记等事宜的办理状况 10 | | | 三、本次重组实际情况与此前披露的信息是否存在差异 10 | | | 四、董事、监事、高级管理人员的更换情况 10 | | | （一）上市公司董事、监事、高级管理人员的更换情况及其他相关人员的 | | | 调整情况 10 | | | （二）标的公司董事、监事、高级管 ...