业绩说明会 - 公司可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[12] - 拟召开年报业绩说明会应至少提前两个交易日发布召开通知[12] 投资者关系管理 - 工作对象包括投资者、证券分析师、财经媒体、监管部门等[7][9] - 与投资者沟通方式包括公告、年度报告说明会、股东会等[8][10] - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[10] - 目的包括促进公司与投资者良性关系、增加信息披露透明度等[3] - 基本原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] 信息披露 - 自愿披露预测性信息时要列明风险因素，情况变化及时更新[10][11] - 业绩说明会等活动结束后应及时编制记录表并于次一交易日开市前在互动易刊载[11] - 应在定期报告公布网址和咨询电话，变更需及时公告[13] - 向特定对象提供已披露信息资料，其他投资者要求应平等提供[13] - 在互动平台对已披露信息提问充分答复，不得涉及未公开重大信息[13] 互动平台管理 - 董事会秘书或证券事务代表负责查看互动平台投资者提问并处理信息[13] - 公司应关注互动平台和媒体报道，履行信息披露义务[14] 档案与报送 - 投资者关系管理档案应包括参与人员、时间、地点等内容[14] - 每次投资者关系活动结束后二个交易日内向深交所报送相关文件[14] 公告刊登 - 指定证监会指定信息披露媒体及深交所网站刊登公告和信息[14] 调研与采访限制 - 尽量避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研和媒体采访[15] 制度实施 - 本制度自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释和修改[17]

社会责任 - 定期评估并自愿披露社会责任报告，与年报同时披露[3][17] 股东权益 - 公平对待股东，方便中小股东参会[5] 信息披露 - 严格按规定履行信息披露义务，不得选择性披露[6] 内部管理 - 建立健全用人制度，保障职工权益[8] 其他 - 制度自董事会审议通过实施，由董事会解释修改[19]

内幕信息知情人管理 - 持有5%以上股份股东及其相关人员属内幕信息知情人[4] - 违规致损公司将追责赔偿[8] - 发现违规核实后2日内向监管部门报送情况及结果[8] 档案报备 - 内幕信息公开后5日内向本所报备知情人档案[9] - 披露重大事项需向深交所报送文件并报备档案[9] 重大事项管理 - 重大事项做好内幕管理，分阶段披露并制作备忘录[12] - 备忘录记载进展，内幕披露后5日内向深交所报送[12] - 涉及行政管理部门按规定登记[12] 资料保存与人员责任 - 知情人档案和备忘录至少保存10年[13] - 相关人员配合登记备案工作[13] - 知情人告知重大事件及人员变更情况[13] 制度执行与解释 - 未尽事宜按国家法律等规定执行[15] - 抵触新法规按新规定执行[16] - 董事会负责解释修改，自审议通过实施修改[16]

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事过半数并担任主席[4] - 委员任期与董事一致，届满可连选连任[5] 提名委员会职责 - 拟定董事、高级管理人员选任标准和程序，审核人选及资格并提建议[9] 工作组职责 - 负责资料收集、日常联络、会议组织及前期准备，提供经高管审核材料[6][12] 会议相关 - 定期会议每年至少1次，提前7天通知；特定情形临时会议，主席7日内签发通知，提前3日通知[15] - 会议需过半数委员出席，决议经全体委员过半数通过[16] 规则实施 - 议事规则经董事会审议通过实施，修改亦同[24]

问责情形与种类 - 问责范围含董事和高管不履职等11种情形[5] - 问责种类有责令改正并检讨等6种[7] 责任承担与免责 - 故意致损问责对象全赔，过失致损按比例承担[8] - 特定情况董事和高管可免责[8] 问责处理与流程 - 不同情况责任追究有轻重区分[8][9] - 涉嫌严重违法移交行政、司法机关[11] - 不同对象问责提出主体不同，报董事会审议[11] 问责对象要求与决定效力 - 问责对象需做说明、配合调查[17] - 问责决定生效，有异议可复核但不停执行[20]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，情形出现时2个月内召开[2] 提议与反馈 - 独立董事、审计委员会、单独或合计持有公司10%以上股份的股东提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[6][7] 自行召集条件 - 审计委员会或股东自行召集股东会，在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%[9] 临时提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[11] 通知时间 - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[11] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[13] 股权登记日 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[14] 延期与取消 - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消，否则需在原定召开日前至少2个工作日公告说明[14] 投票制度 - 上市公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例达30%以上，或股东会选举两名以上独立董事时，应采用累积投票制[20] 董事提名 - 公司董事会、单独或合并持有公司发行在外有表决权股份总数3%以上的股东有权提名公司董事候选人[21] 决议通过条件 - 关联事项普通决议须由出席会议的非关联股东有表决权的股份数的过半数通过，特别决议应由2/3以上通过[20] - 股东会普通决议需由出席股东所持表决权的过半数通过，特别决议需2/3以上通过[26] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的，由股东会以特别决议通过[26] 投票权征集 - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者投资者保护机构可征集股东投票权[27] 资料保存 - 会议记录应与相关资料一并保存，保存期限不少于10年[28] 会议进行 - 股东会应连续举行直至形成最终决议，特殊原因中止或无法决议应尽快恢复或终止并公告报告[29] 提案实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后2个月内实施[29] 决议撤销 - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销程序、表决或内容违法违规或章程的决议[31] 公告说明 - 公告或通知指在中国证监会指定媒体刊登信息披露内容[33] 规则说明 - 议事规则“以上”“以内”含本数，“超过”等不含本数[33] - 议事规则未尽事宜按国家法律等规定执行，抵触时依新规[33] - 议事规则由公司董事会负责解释和修改[33] - 议事规则为《公司章程》附件，自股东会审议通过起实施修改亦同[33]

制度适用 - 适用于年报信息披露重大差错追究处理[2] - 适用对象包括公司董事、高管等[3] 责任情形 - 六种情形追究责任人责任[4] - 四种情形从重或加重处理[5] - 四种情形从轻、减轻或免于处理[5] 处理方式 - 追究责任形式有责令改正等[6] - 由董事会裁定，可附带经济处罚[7] 实施时间 - 自董事会审议通过之日起实施[9]

董事会秘书聘任与解聘 - 由董事长提名，董事会聘任或解聘，聘任需提前5个交易日向深交所报送资料[11] - 应在上市后3个月内或原任离职后3个月内聘任[14] - 解聘需有充分理由，特定情形1个月内解聘[13] 董事会秘书职责 - 负责公司信息披露、投资者关系管理等多项职责，可调用公司部门力量[7] - 列席董事会会议并负责记录，结束后公告决议及资料[15] - 协助董事会依法召集并召开股东会[16] 其他规定 - 报酬和支付方式由董事会或其专门委员会提出，董事会决定[2] - 应聘任证券事务代表协助履职，代表需取得培训资格证书[12] - 聘任时签订保密协议，离任前接受审查并移交事项[14] 会议通知 - 董事会会议通知及资料需按规定方式和时间送达董事[15] - 年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前通知股东并公告[15] 细则相关 - 细则由董事会负责解释和修改，自审议通过之日起实施[19] - 未尽事宜按国家有关法律等规定执行[19]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[2] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属不得担任[6] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职的人员及其亲属不得担任[6] 独立董事选举与任期 - 董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出候选人[8] - 公司股东会选举两名以上独立董事应实行累积投票制[10] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不得超过六年[10] 独立董事履职与会议 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，须有三分之二以上成员出席[16] - 独立董事每年现场工作时间不少于15日[18] - 定期专门会议需提前五日通知，不定期需提前三日通知，紧急情况不受限[22][24] 独立董事职权与意见 - 特定事项应经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[15] - 行使特别职权应经全体独立董事过半数同意[13] - 需对十五类事项发表独立意见[27] 独立董事辞职与免职 - 任期届满前可辞职，应提交书面报告，公司应披露原因[11] - 连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人出席，董事会应提议解除职务[14] - 提前解除职务，公司应及时披露理由和依据[10] 其他规定 - 公司承担独立董事聘请专业机构等费用[34] - 津贴标准由董事会制订、股东会审议，在年报披露[34] - 制度由公司董事会负责解释和修改，自审议通过之日起实施[39]

对外投资审批标准 - 股东会审批标准：交易涉及多指标占比公司最近一期经审计对应指标50%以上且部分超一定金额[5] - 董事会审批标准：交易涉及多指标占比公司最近一期经审计对应指标10%以上且部分超一定金额[6][7] 审批相关规定 - 交易标的为股权按权益变动比例算指标适用权限[7] - 达股东会审议标准，股权需审计报告，其他资产需评估报告[8] - 投资设立公司以协议约定出资额适用审批规定[8] - “提供财务资助”等事项按发生额累计计算适用规定[8] - 十二个月内同类交易累计计算适用审批规定[9] 投资事项管理 - 证券、衍生品投资需制定程序、报告和监控措施[9] - 只能用自有资金进行证券与衍生品投资[9] - 证券投资执行联合控制制度，人员分离[9] 对外投资处置 - 公司可在8种情况下处置对外投资[13] - 处置须符合法规，程序与实施投资相同[13] 其他规定 - 公司应履行对外投资信息披露义务[16] - 制度由董事会解释修改，自审议通过实施[18]