中信证券股份有限公司 关于深圳市金奥博科技股份有限公司 2023年度保荐工作报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称： 金奥博 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘坚 | 联系电话：0755-23835269 | | 保荐代表人姓名：孙瑞峰 | 联系电话：010- 60838765 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | | 是，根据金奥博内控自我评价报告、2023年度 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 内部控制审计报告，发行人有效执行了相关规 | | | 章制度 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集 ...

现场检查 - 现场检查对应期间为2023年1月1日 - 2023年12月31日[1] - 现场检查时间为2024年4月19日、2024年5月[1] 公司治理 - 公司在人员、资产等方面独立，与控股股东及实控人无同业竞争[2] - 建立内部审计制度并设内部审计部门[2] - 审计委员会至少每季度开一次会审议内审报告等[2] - 内审部门至少每季度审计一次募集资金存放与使用情况[2] - 建立防控股股东等占用资金制度，无占用情形[6] - 关联交易审议程序合规，价格公允，无关联交易非关联化情形[6] - 募集资金到位后一个月内签三方监管协议且有效执行[7] - 募集资金无第三方占用或违规委托理财等情形[7] 业绩情况 - 公司业绩存在大幅波动且有合理解释[8][10] - 与同行业可比公司比，业绩无明显异常[10] - 营收和净利润增长因围绕目标运营，产销量增加且优化管理提毛利率[8][9] 其他 - 公司及股东完全履行相关承诺[10] - 完全执行现金分红制度并如实披露[10] - 对外提供财务资助不适用[10] - 大额资金往来有真实交易背景及合理原因[10] - 重大投资或重大合同履行无重大变化或风险[11] - 公司生产经营环境无重大变化或风险[11]

证券代码：002917 证券简称：金奥博 公告编号：2024-034 深圳市金奥博科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 一、回购公司股份的进展情况 截至2024年4月30日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计 回购股份数量为3,062,000股，占公司目前总股本比例为0.88%，最高成交价为 8.80元/股，最低成交价为7.03元/股，成交总金额为25,007,260.00元（不含交 易费用）。本次回购股份符合公司回购方案及相关法律法规要求。 二、其他说明 公司回购股份的时间、回购股份的数量及集中竞价交易的委托时段符合《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号--回购股份》的相关规定： 1、公司在下列期间不得回购股份： （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项 发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内； （2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 | | --- | | 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 深圳市金奥博科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月19日召 开第三 ...

资金管理 - 公司获批使用不超6.5亿元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月自2024年1月19日起[1] - 公司累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理未到期余额为59800万元[8] 产品投资 - 公司购买2024年单位结构性存款7202402245号产品，金额5000万元，预期年化收益率1.00%-2.80%[2] - 中泰证券收益凭证“臻选”第124期，金额2400万元，预期年化收益率1.8%-3.69%[5] - 中国工商银行2023年第3期公司客户大额存单，金额1.9亿元，预期年化收益率3.10%[6] - 中信银行单位大额存单230080期，金额5000万元，预期年化收益率3.10%[6] 风险控制 - 现金管理产品受宏观政策和操作风险影响[3] - 公司严格筛选投资对象控制风险[4] 监督机制 - 公司内部审计部门对资金使用进行日常监督[4] - 独立董事、监事会有权监督检查资金使用情况[4] 业务影响 - 公司使用闲置募集资金不影响项目建设和主营业务开展[5]

深圳市金奥博科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，深圳市金奥博科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》《监事会 议事规则》等有关规定，本着向公司和全体股东负责的精神，勤勉尽责，忠实履 行监督职责，认真履行法律法规赋予的职权和义务，对公司的主要经营活动、财 务状况、重大决策事项、内部管理、董事和高级管理人员履职情况等方面进行了 监督，有效发挥了监事会职能，为企业的规范经营和发展起到了积极作用，切实 维护了公司及全体股东利益。现将监事会 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会认真履行工作职责，从维护公司和全体股东权益出发， 列席了公司召开的各次董事会和股东大会，对公司生产经营、财务状况、重大事 项等进行了有效监督。2023 年公司监事会共召开 5 次会议，全体监事均通过现 场或通讯方式出席了会议，会议的召集、召开和决策程序符合相关法律法规的规 定，全体监事对提交至监事会审议的议案未提出异议，通过的各项决议合法有效。 会议情况如下： 1、2023 年 1 月 3 日召开了第三届监 ...

证券代码：002917 证券简称：金奥博 公告编号：2024-019 深圳市金奥博科技股份有限公司 2、审议通过《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 第三届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市金奥博科技股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会第十一次 会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室召开。本次会议通知于 2024 年 4 月 13 日 通过电子邮件、电话等方式向各位董事发出，会议采取现场结合通讯表决方式召 开，会议应参加董事 8 人，实际参加表决董事 8 人，其中董事梁金刚先生、高欣 先生、肖忠良先生以通讯表决方式参加。会议由公司董事长明刚先生召集并主持， 公司部分监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程 序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司现任独立董事肖忠良先生、林 ...

业绩总结 - 2023年营业总收入150,726.92万元，同比增长26.34%[3] - 2023年民爆产品收入同比增长45.86%，化工材料收入同比增长8.54%，专用设备收入同比增长11.10%[3] - 截至2023年末，资产总额316,765.71万元，同比增长3.5%[3] - 截至2023年末，归属于上市公司股东的所有者权益151,261.62万元，同比增长4.09%[3] - 2023年实现归属于上市公司股东的净利润10,166.34万元，同比增长302.50%[3] 新产品和新技术研发 - 4项工业炸药或工业雷管生产工艺及装备通过科技成果鉴定[3] 市场扩张和项目进展 - 承建的罗定地面站年产3.7万吨现场混装乳化炸药地面站项目通过验收[4] - 控股孙公司泰山民爆年产3500万发、年产2000万发工业数码电子雷管自动化装配生产线分别于2023年3月、11月投产[4] 公司治理与制度 - 2023年董事会召开五次会议[5] - 三位独立董事提交相关报告[7] - 2023年董事会召集召开三次股东大会[8] - 董事会审计委员会全年召开四次会议[10] - 董事会下设四个专门委员会[9] - 修订董事会各专门委员会工作细则及《审计委员会年报工作规程》[10] - 修订《独立董事工作制度》，制定《独立董事专门会议工作细则》[11] - 对《公司章程》《对外担保管理制度》等多项制度进行梳理、修订[17] 权益分派与股份回购 - 2022年度权益分派按每10股派发现金红利0.60元（含税），合计派20,715,335.82元(含税)[13] - 回购股份资金总额不低于2,500万元（含）且不超过5,000万元（含）[13] - 截止2023年5月5日，第一期股份回购累计回购2,358,600股，占总股本比例0.68%，成交总金额25,027,370元（不含交易费用）[13] 信息披露 - 2023年度在指定信息披露媒体发布公告及相关文件137份[14] 未来展望 - 2024年董事会优化治理结构，健全内控体系，强化风险管理[18] - 加强董事和高管人员履职能力培训，发挥独立董事监督作用[18] - 按监管要求做好信息披露工作[19] - 加强与投资者沟通[19][20] - 加强企业文化建设，落实人才政策[20] - 把握行业动向，引领战略部署，聚焦主业，优化投资布局[20] - 强化科技创新，推进产业升级，夯实安全生产基础[20] - 高标准做好各项工作，优化内部管理[20] - 夯实核心竞争力，实现可持续和高质量发展[20] - 用业绩回报股东，创造价值[20]

深圳市金奥博科技股份有限公司 二〇二三年内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZI10286 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查询 【进行查 立信会计师事务所(特殊普通合 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNT. 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZI10286 号 深圳市金奥博科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了深圳市金奥博科技股份有限公司(以下简称金奥 博公司)2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 《企业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是金奥博公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市金奥博科技股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 深圳市金奥博科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 深圳市金奥博科技股份有限公司各位股东： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 变 ...

业绩总结 - 2023年度计提商誉及信用减值准备4067.23万元[2] - 本次计提使2023年度利润总额减少4067.23万元[7] - 归属于上市公司净利润及净资产均减少2452.53万元[7] 减值详情 - 信用减值损失1341.63万元，含应收票据等坏账准备[3] - 商誉减值准备2725.60万元[3] 业绩未达预期原因 - 受河北矿山事故影响，2023年河北太行产能释放率50%[5]