| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2023-098 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于为莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲纳热光伏扶贫有限责 任公司融资租赁借款提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示 截至本公告日，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲 集团"）及控股子公司实际提供担保总额为 368,178.63 万元，占最近一期经审计 净资产的 127.43%，其中对合并报表外单位实际提供担保总额为 24,755.92 万元， 占最近一期经审计净资产的 8.57%，因连续 12 个月内担保金额超过公司最近一 期经审计的资产总额 30%，本次对外担保尚需提交股东大会审议批准。 一、担保情况概述 1、被担保人工商情况 名 称：莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲纳热光伏扶贫有限责任公司 为满足项目的日常运营，同意九洲集团拟为莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲纳 热光伏扶贫有限责任公司（以下简称"九洲纳热" ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于 2023 年10月29日以电子邮件和传真方式向全体董事发出召开第八届董事会第七次会 议的通知。会议于 2023 年 11 月 8 日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开。 会议应参与表决董事 9 名，实际参与表决董事 9 名。 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由董事长李寅先生主持，经表决形成如下决议： 一、审议通过《关于为莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲纳热光伏扶贫有限责 任公司融资租赁借款提供担保的议案》 同意九洲集团为莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲纳热光伏扶贫有限责任公司 （以下简称"九洲纳热"）与华夏金融租赁有限公司签属的融资租赁合同提供连 带责任保证担保，债务本金不超过 18,000 万元，借款主要用于偿还原有融资租 赁借款。担保范围 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2023-096 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 第八届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于 2023 年10月29日以电子邮件和传真方式向全体监事发出召开第八届监事会第七次会 议的通知。会议于 2023 年 11 月 8 日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开。 会议应参与表决监事 3 名，实际参与表决监事 3 名。 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由毕晓平女士主持，经表决形成如下决议： 一、审议通过《关于为莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲纳热光伏扶贫有限责 任公司融资租赁借款提供担保的议案》 九洲集团为莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲纳热光伏扶贫有限责任公司（以下 简称"九洲纳热"）与华夏金融租赁有限公司签属的融资租赁合同提供连带责任 保证担保，债务本金不超过18,000万 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事关于第八届董事会第七次会议相关事项 的独立意见 （以下无正文） （本页无正文，为公司独立董事关于第八届董事会第七次会议相关事项独立意见 签字页） 独立董事： 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及哈尔滨九洲集团股 份有限公司（以下简称"公司"）《独立董事议事规则》等相关法律、法规、规章 制度的有关规定，作为公司的独立董事，对公司第八届董事会第七次会议相关事 项发表如下独立意见： 一、关于为莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲纳热光伏扶贫有限责任公司融资 租赁借款提供担保的独立意见 公司为九洲纳热提供担保有助于保证其日常运营，其电力相关产品的未来收 益可以覆盖项目借款的利息及本金，财务风险可控，不会损害公司及中小股东的 权益。本次担保事项履行了必要的审批程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及本公司章程、《独立董事 议事规则》的规定，因此我们同意公司为九洲纳热提供担保的议案并提交股东大 会审议。 二、关于泰来九洲兴泰生物质热电有限责任公司申请银行借款 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2023-099 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于泰来九洲兴泰生物质热电有限责任公司申请银行借款 并为其提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示 二、担保额度预计情况 | 担保方 | 被担保方 | 担保方持股比 | 被担保方 最近一期 | 截至目前 | 本次新增担 | 担保额度占 上市公司最 | 是否 关联 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 例 | 资产负债 | 担保余额 | 保额度 | 近一期净资 | 担保 | | | | | 率 | | | 产比例 | | | 九洲集团 | 兴泰生物质 | 100% | 84.56% | 36.82 亿元 | 8,000 万元 | 2.77% | 否 | 截至本公告日，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲 集团"）及控股子公 ...

| 证券简称：九洲集团 债券简称：九洲转2 | | --- | | 证券代码：300040 公告编号：2023-100 债券代码：123089 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于召开2023年第三次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：召开公司2023年第三次临时股东大会（以下简称"本次 股东大会"）。 2．股东大会的召集人：公司董事会 3．会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第七次会议审议通过了《哈 尔滨九洲集团股份有限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》，本次 会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规 定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023年11月24日（星期五）下午13：30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023年11月24日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：202 ...

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入2.84亿元，同比增长4.14%；年初至报告期末营业收入8.04亿元，同比下降12.92%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1514.74万元，同比下降49.40%；年初至报告期末为7294.80万元，同比下降41.41%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润909.19万元，同比下降22.23%；年初至报告期末为5381.39万元，同比增长7.46%[5] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1.91亿元，同比下降59.15%[5] - 本报告期末总资产77.26亿元，较上年度末增长2.03%；归属于上市公司股东的所有者权益28.75亿元，较上年度末增长1.33%[5] - 2023年初到报告期末营业总收入8.0426959379亿元，较上期的9.2361466451亿元减少[43] - 2023年初到报告期末营业总成本7.9068247556亿元，较上期的8.2312867225亿元减少[43] - 公司2023年第三季度净利润为7817.15万元，上年同期为1.41亿元，同比下降44.83%[44] - 基本每股收益为0.12元，上年同期为0.21元，同比下降42.86%；稀释每股收益为0.13元，上年同期为0.21元，同比下降38.10%[45] - 经营活动产生的现金流量净额为1.91亿元，上年同期为4.68亿元，同比下降59.15%[47] - 投资活动产生的现金流量净额为 -5.06亿元，上年同期为 -3.24亿元，同比下降56.10%[47] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.67亿元，上年同期为1.39亿元，同比增长19.93%[47] 资产项目关键指标变化 - 货币资金较期初减少45.47%，主要系上期末收到新能源发电应收国补款项及本期在建工程投入增加所致[7] - 交易性金融资产较期初减少82.90%，主要系本期购买理财产品减少所致[8] - 长期股权投资较期初增加47.35%，主要系本期增加巴彦及呼兰风电项目（华电合作）投资、本期新增宝应风电项目（京能合作）投资[13] - 固定资产较期初增加30.07%，主要系本期富裕生物质项目转固及融资租赁置换使用权资产转入所致[14] - 2023年9月30日货币资金2.5365811005亿元，较1月1日的4.6516558591亿元减少[41] - 2023年9月30日应收账款12.5520373035亿元，较1月1日的11.7656942528亿元增加[41] - 2023年9月30日固定资产38.5855826546亿元，较1月1日的29.6659478393亿元增加[42] - 2023年9月30日短期借款3.481053347亿元，较1月1日的1.80521158亿元增加[42] - 2023年9月30日长期借款22.8855988577亿元，较1月1日的13.8473827578亿元增加[42] 收支项目关键指标变化 - 营业外收入较去年同期上升1039.90%，主要系无需支付款项、保险赔偿较去年同期有所增加所致[26] - 收到的税费返还本报告期为1,103,063.60元，上年同期为177,199,347.26元，变动幅度为-99.38%[27] - 收到其他与经营活动有关的现金本报告期为94,775,360.90元，上年同期为235,908,840.10元，变动幅度为-59.83%[28] - 购买商品、接受劳务支付的现金本报告期为382,162,906.19元，上年同期为598,413,214.56元，变动幅度为-36.14%[29] - 收回投资收到的现金本报告期为0元，上年同期为9,310,000.00元，变动幅度为-100.00%[30] - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本报告期为42,000.00元，上年同期为200,520,000.00元，变动幅度为-99.98%[31] - 收到其他与投资活动有关的现金本报告期为52,662,625.38元，上年同期为32,240,141.75元，变动幅度为63.34%[32] - 支付其他与投资活动有关的现金本报告期为6,947,870.10元，上年同期为43,763,491.66元，变动幅度为-84.12%[33] - 收到其他与筹资活动有关的现金本报告期为50,034,332.80元，上年同期为7,001,777.79元，变动幅度为614.59%[34] - 偿还债务支付的现金本报告期为263,330,000.00元，上年同期为118,849,044.56元，变动幅度为121.57%[35] - 销售商品、提供劳务收到的现金为8.09亿元，上年同期为9.72亿元，同比下降16.70%[46] - 收到的税费返还为110.31万元，上年同期为1.77亿元，同比下降99.38%[46] - 取得借款收到的现金为12.21亿元，上年同期为13.57亿元，同比下降10.02%[47] - 偿还债务支付的现金为2.63亿元，上年同期为1.19亿元，同比增长121.03%[47] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为1.00亿元，上年同期为0.91亿元，同比增长10.28%[47] 股权交易与项目进展 - 公司使用自有资金45,550万元受让嘉兴六号基金持有的九洲环能99.99%股权[39] - 九洲能源拟8.82万元现金收购亚洲新能源（宝应）风力发电有限公司49%股权，将标的公司注册资本从500万元增资至1.96亿元，九洲能源按比例认缴9604万元[40] - 九洲能源拟612.5万元现金收购亚洲新能源（金湖）风力发电有限公司49%股权，将标的公司注册资本从500万元增资至2.18亿元，九洲能源按比例增资1.0437亿元[40] - 富裕九洲环境能源有限责任公司2×40MW农林生物质热电联产项目2台机组全容量并网发电，投产后每年可提供约5亿千瓦时绿色电力[40]

哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事议事规则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事议事规则 第七条公司独立董事应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其 授权机 构所组织的培训。 第一章 总则 第一条为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，切实保护中小股东权 益，序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《 上市公司独立董 事管理办法（征求意见稿）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《 深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修 订）》、《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》及其他有关规定，结合本公司实际 情况，制定本规则。 第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条公司独立董事人数 3 名（不少于董事会人数的三分之一）。独立董事中 至少包括一名会计专业人士。 第四条董事会设立的专门委员会中独立董事的比例应当符合法律、法规、规 范性文件及《公司章程 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，进一步建立 健全哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事及其他高级管 理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《 上市公司独立董事管理办法（征求意见稿）》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》、《哈尔滨九洲集团股份有限公 司章程》及其他有关规定，公司特设董事会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订公司董 事及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事、监事及 总经理、联席总经理和其他高级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。公司董事会 办公室负责委员会日常工作联络、会议组织及委员会决策前的各项准备工作。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事；经理人员 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 内部审计制度 哈尔滨九洲集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范为哈尔滨九洲集团股份有限公司(以下简称"公司")内 部审计工作,明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审计责任，促进 经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《 上市公司独立董事管理办法（征求意见稿）》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作（2023年修订）》、《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》及其他有关规定， 结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对本公司财务收支、经济活动、内部控制、 风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的 活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他 有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 ...