公司股本 - 公司总股本为593,108,160股[5] 股东投票情况 - 330名股东投票，代表172,538,063股，占比29.0905％[5][6] - 现场2人代表167,162,522股，占比28.1842％[6] - 网络328人代表5,375,541股，占比0.9063％[6] 议案表决结果 - 《担保议案》同意170,855,388股，占比99.0248％[7] - 中小股东同意3,692,866股，占比68.6976％[7]

股东大会信息 - 公司于2024年12月30日召开2024年第八次临时股东大会[2] - 现场会议12月30日13：30召开，网络投票时间为当天9:15 - 15:00[3] - 会议股权登记日为2024年12月23日[5] 会议审议事项 - 审议《关于为子公司申请银行授信提供担保的议案》等[6] 股东登记信息 - 股东登记时间为2024年12月21 - 22日，9：30—11:30、13:30—16:00[10] - 登记地点为黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号公司证券部[10] 投票信息 - 普通股投票代码为350040，投票简称为九洲投票[17] 其他 - 股东大会会期半天，无参会费用，食宿及交通自理[13]

股份质押 - 2024年12月20日公司收到赵晓红股份质押及解除质押通知[2] - 赵晓红本次质押1850万股，占其所持股份24.40%，占总股本3.12%[2] - 赵晓红本次解除质押2100万股，占其所持股份27.69%，占总股本3.54%[4] 到期质押及融资 - 李寅未来一年到期质押4093万股，对应融资8000万元[5] - 赵晓红未来一年到期质押3450万股，对应融资6993万元[5] 持股及质押比例 - 李寅持股9132.95万股，比例15.40%，质押后占其所持44.82%，占总股本6.90%[6] - 赵晓红持股7583.30万股，比例12.79%，质押后占其所持45.49%，占总股本5.82%[6] - 李寅和赵晓红合计持股16716.25万股，比例28.19%，质押后占其所持45.12%，占总股本12.72%[6] 限售股份 - 李寅已质押4093万股，限售4093万股，占已质押100%[6] - 赵晓红已质押3450万股，限售3150万股，占已质押91.30%[6]

可转债发行 - 公司于2020年12月21日发行500万张可转换公司债券，总额5.00亿元[5] - “九洲转2”于2021年1月8日在深交所挂牌交易[7] 转股信息 - “九洲转2”转股期限自2021年6月25日至2026年12月20日[8] - 初始转股价格8元/股，先后调整为5.68、5.63、5.57、5.50元/股[8] - 开始转股前公司已发行股份总额380,445,656股[13] 转股情况 - 截至2024年12月18日，累计2,223,912张转股，数量39,293,005股，占比10.33%[4] - 截至2024年12月18日，尚有2,776,088张未转股，占比55.52%[4] 价格调整 - 2020年年度利润分配后转股价格调为5.68元/股（2021年7月14日生效）[8] - 2021年年度利润分配后转股价格调为5.63元/股（2022年5月27日生效）[9] - 2022年年度利润分配后转股价格调为5.57元/股（2023年6月29日生效）[11]

项目情况 - 公司100%持股的梅里斯小八旗风电项目2024年12月17日进入补贴目录[3] - 该项目并网规模2MW，2021年12月30日全部机组并网[3] - 项目上网电价（含税）0.47元/千瓦时[3] 欠款情况 - 截至2024年11月30日，项目可再生能源补贴欠款余额约283万元[3]

项目情况 - 公司100%持股的大庆风电项目2024年12月17日进入补贴目录[3] - 大庆大岗、平桥风电项目并网规模均为48MW，上网电价0.61元/千瓦时[3] 欠款情况 - 截至2024年11月30日，大庆风电项目可再生能源补贴欠款约3.1亿元[3]

债券基本信息 - 九洲转2发行量和上市量均为5亿元（500万张）[8] - 存续期为2020年12月21日至2026年12月20日[9] - 转股期为2021年6月25日至2026年12月20日[9] 票面利率 - 第一年0.4%，第二年0.6%，第三年1.0%，第四年1.5%，第五年2.5%，第六年3.0%[9] 利息派发 - 第四年每10张（面值1000元）利息15元（含税）[3][4][9][12] - 个人投资者等实际每10张派发利息12元[12] - 合格境外投资者每10张派发利息15元[12] 日期信息 - 债权登记日为2024年12月20日[4][6][13] - 付息日和除息日为2024年12月23日[5][6][13] 信用评级 - 九洲转2信用级别AA -，评级机构为联合信用评级有限公司[10]

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示 | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-133 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于为子公司申请银行授信提供担保的公告 截至本公告日，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲 集团"）及控股子公司实际提供担保总额为 317,848.49 万元，占最近一期经审计 净资产的 106.95%，其中对合并报表外单位实际提供担保总额为 29,980.00 万元， 占最近一期经审计净资产的 10.09%，因连续 12 个月内担保金额超过公司最近一 期经审计的资产总额 30%，本次对外担保尚需提交股东大会审议批准。 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作（2023 年修订）》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定， 本次对外担保需提交股东大会审议批准。 同时授权公司董事长或董事长指定的授权代理人在担保授信额度内办理相 关业务，代表公司 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-134 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于召开2024年第八次临时股东大会通知的公告 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年12月30日（星期一）下午13：30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024年12月30日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年12月30日上午9:15至下午 15:00期间的任意时间。 5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式 召开。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会 议； （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 ...

资金申请与担保 - 公司拟为子公司泰来广惠向光大银行和兴业银行申请各1000万元授信担保[3] - 公司拟向兴业银行申请1.8亿元3年期流贷，以4套不动产抵（质）押[5] 会议与议案 - 第八届监事会二十次会议于2024年12月12日召开[2] - 两项议案表决均全票通过，担保议案需提交临时股东大会审议[4][6]