哈尔滨九洲集团股份有限公司 财务管理制度 哈尔滨九洲集团股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）的会计核 算和财务管理，真实、完整地提供财务会计信息，以满足信息使用者的需要，根据 《会计法》《证券法》《企业会计准则》《企业财务会计报告条例》及国家有关法 律、法规的规定，结合公司的实际情况和管理要求，制定本制度。 第二条 公司根据国家有关规定及生产经营的特点和管理要求，单独设置会计机 构，配备会计人员。公司设立财务部，负责全面组织、协调、指导公司及所属子公 司的会计核算和财务管理工作；子公司单独设置财务部，负责本公司的会计核算和 财务管理工作，并向公司财务部报告工作。 第三条 本制度适用于公司及所属子公司。 第四条 根据公司生产经营特点和管理要求，建立健全财务管理制度，不断规范 各项管理基础工作，如实反映公司财务状况、经营成果和现金流量，依法计算和缴 纳国家税收，接受上级有关部门的检查监督。 第五条 公司财务管理的基本任务是：建立和完善财务预算及成本管理体系，健 全预测、核算、控制、分析和考核等管理基础工作；募集和合理使用资金，提高资 金使用效果； ...

对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）及下属 子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规则》《规范运作》等规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： 哈尔滨九洲集团股份有限公司 （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度规定 执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则。 第四条 公司不得为董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股 子公司等关联人提供资金等财务资助。 向非由公司控股股东、实际控制人控制的关联参股公司提供财务资助，且该 参股公 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，进一步建立 健全哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员的考 核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《 上市公 司独立董事管理办法（2025年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《 深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《哈尔滨 九洲集团股份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设董事会薪酬与考核委员会， 并制订本工作细则。 第二条薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订公司董 事及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事、总裁和 其他高级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。公司董事会办公室负责委员会日常 工作联络、会议组织及委员会决策前的各项准备工作。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事；高级管理人员是指董事 会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简 称"公司"）核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《哈尔滨 九洲集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特 设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 机构及人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上 （含三分之一）的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工作，由 委员选举产生 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 哈尔滨九洲集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《运作指引》）、 《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、业务规则以及《哈尔滨九洲集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。当董事 会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书职责。 第三条 经董事会秘书授权，公司董事会办公室负责公司内部信息的日常管理工 作。 第四条 未经董事会或董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄 露、报道、传 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会 计师事务所行为，提升审计质量，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》以下称《管理办法》《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他相关法律法规、证券监督管理部门的相关 要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以视重 要性程度参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事 会审议、股东会决定前聘请会计师事务所开展任何业务。公司股东、实际控制人 不得在公司董事会审议、股东会决定前，向公司指定会计师事务所，也不得干预 审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计 ...

第二条 公司按照《股票上市规则》及交易所其他相关业务规则的规定，办 理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在《股票上市规则》及交易所其他相关业务规 则中规定的可暂缓、豁免披露情形的，由公司自行审慎判断，并接受深圳证券交 易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 哈尔滨九洲集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 第一章 总 则 第一条 为规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规 则》以及有关法律、法规、规章和《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《公司信息披露管理制度》的规定，结合公司信息披露工 作的实际情况，制定本制度。 第六条 本制度所称"商业秘密"是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权 利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 本制度所称" ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"哈尔滨九洲集 团股份"或"公司"）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和 投资者合法权益，促进子公司规范运作和健康发展，根据《公司法》《证券法》 《股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《哈尔滨九洲集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称子公司指公司持有 50%以上股权或股份，或者虽然持有 其股权或股份 50%以下但能够对其实施实际控制的投资企业。 第三条 公司的子公司同时控股其他公司的，该子公司应参照本制度，建立 对其下属子公司的管理控制制度。 第四条 公司从公司治理、财务管理、运营管理、董事和高管管理、审计监 督、信息披露、考核奖惩等方面对子公司进行管控。各职能部门应依照本制度及 相关内控制度，及时有效地对子公司做好指导、协调、监督、管理、服务等工作。 第五条 本制度适用于公司及其子公司。子公司的董事和高级管理人员应当 严格执行本制度，并对本制度的有效执行负责。 第二章 公司治理 第六条 子公司在公司总 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 信息披露管理制度 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票价格可能产生重大影响的信 息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定时间内、在 规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管 部门。 信息披露文件主要包括定期报告和临时报告等。 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 第三条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。公司及相 关信息披露义务人应当规范信息披露行为，禁止选择性信息披露，保证所有投资者 在获取信息方面具有同等的权利。 第四条 公司信息披露应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，确保信息 披露的公平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公 司信息披露管理办法》（以下简称"信息披露办法"）、《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（ ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 总裁工作细则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总 则 第一条为规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）总裁的工作， 根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《哈尔滨九洲集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，制定本细则。 第二条公司总裁及经营管理层应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定， 诚信和勤勉的履行职务。 第三条本细则对总裁、副总裁以及其他高级管理人员有约束力。 第二章 任职条件及聘任程序 第四条公司设总裁一名，由董事会聘任或解聘；副总裁、财务负责人由总裁提 名，董事会聘任或解聘。 第五条有下列情形之一的，不能担任公司的总裁： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判 处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的 破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人 ...