电力供应成本规则 - 华盛顿州年度电力供应成本在能源恢复机制下，高于或低于基本零售费率的前400万美元为死区[12] 前瞻性陈述内容 - 公司前瞻性陈述涉及财务表现、现金流、资本支出等方面[15][16] 公司面临的风险 - 公用事业监管风险包括监管决策影响成本回收和合理回报、失去监管会计处理[17] - 运营风险包括疫情、政治冲突、野火、恶劣天气等因素[18] - 网络和技术风险包括对运营和行政系统的网络攻击、技术成本和技能问题[20] - 战略风险包括客户群增减、负面宣传、战略业务计划变化等[22] - 公司面临外部授权风险，如环境法律法规政策变化等[23] - 公司面临金融风险，如天气条件影响能源供需、融资能力受多种因素影响等[24] - 公司面临能源商品风险，如批发能源市场波动和流动性不足等[26] 运营风险具体影响 - 运营风险中疫情可能导致客户需求下降、运营和资本成本增加等[18] - 运营风险中政治冲突可能导致运营和资本成本增加、能源商品价格受影响等[18] - 运营风险中野火可能造成生命财产损失和财务损害[18] - 运营风险中恶劣天气可能扰乱能源生产、传输和分配[18] 财务数据关键指标变化 - 2022年Q2和H1公用事业营收（不含替代收入计划）分别为3.84214亿美元和8.62917亿美元，2021年同期分别为3.01176亿美元和7.13358亿美元[32] - 2022年Q2和H1总运营收入分别为3.78566亿美元和8.40612亿美元，2021年同期分别为2.98255亿美元和7.11125亿美元[32] - 2022年Q2和H1总运营费用分别为3.54283亿美元和7.3336亿美元，2021年同期分别为2.66503亿美元和5.77478亿美元[32] - 2022年Q2和H1运营收入分别为2428.3万美元和1.07252亿美元，2021年同期分别为3175.2万美元和1.33647亿美元[32] - 2022年Q2和H1净收入分别为1145.3万美元和8301.8万美元，2021年同期分别为1407.4万美元和8209.1万美元[32] - 2022年Q2基本和摊薄每股收益均为0.16美元，H1均为1.15美元；2021年Q2基本和摊薄每股收益均为0.20美元，H1均为1.18美元[32] - 2022年Q2和H1综合收入分别为1172.6万美元和8356.7万美元，2021年同期分别为1438.2万美元和8271.4万美元[34] - 截至2022年6月30日，公司总资产为6937714000美元，较2021年12月31日的6853583000美元增长约1.23%[37] - 2022年上半年经营活动提供的净现金为205941000美元，2021年同期为190063000美元，同比增长约8.36%[40] - 2022年上半年投资活动使用的净现金为219419000美元，2021年同期为210839000美元，同比增长约4.06%[40] - 2022年上半年融资活动提供的净现金为12929000美元，2021年同期为45607000美元，同比下降约71.65%[44] - 2022年上半年现金及现金等价物净减少549000美元，2021年同期净增加24831000美元[44] - 截至2022年6月30日，普通股发行及流通股数为72976082股，较2021年同期的69666667股增长约4.75%[48] - 2022年上半年普通股金额为1443102000美元，较2021年同期的1303411000美元增长约10.72%[48] - 2022年上半年累计其他综合损失为10490000美元，较2021年同期的13755000美元减少约23.73%[48] - 2022年上半年留存收益为804882000美元，较2021年同期的780310000美元增长约3.15%[48] - 2022年上半年每股普通股股息为0.88美元，2021年同期为0.845美元，同比增长约4.14%[48] - 2022年和2021年第三、六个月，计入客户合同收入的公用事业相关税费分别为14,908千美元、13,459千美元、37,042千美元和33,155千美元[88][89] - 2022年6月30日联邦法定税率下所得税费用为14,948美元，2021年同期为20,297美元，税率均为21.0%[131] - 2022年6月30日总所得税费用（收益）为 - 11,835美元，占比 - 16.6%；2021年同期为14,562美元，占比15.1%[131] - 2022年6月30日信贷余额为158,000美元，2021年12月31日为284,000美元；2022年6月30日信用证余额为43,288美元，2021年12月31日为34,000美元[134] - 2022年6月30日平均利率为2.35%，2021年12月31日为1.11%[134] - 2022年6月30日长期债务（Level 2）账面价值为1,113,500美元，公允价值为1,079,125美元；2021年12月31日账面价值为963,500美元，公允价值为1,157,651美元[136] - 2022年6月30日长期债务（Level 3）账面价值为1,200,000美元，公允价值为987,641美元；2021年12月31日账面价值为1,200,000美元，公允价值为1,366,619美元[136] - 截至2022年6月30日，公司资产总计3003.2万美元，负债总计737.6万美元；截至2021年12月31日，资产总计1346万美元，负债总计3332.7万美元[149] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，能源商品衍生品资产分别为1424.6万美元和290.8万美元，负债分别为502.1万美元和143.3万美元[149] - 2022年6月30日，天然气交换协议公允价值净负债为228.9万美元，使用内部得出的加权平均天然气成本技术估值，未观察输入包括特定范围的远期买卖价格和买卖交易量[156] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，无公允价值的权益投资账面价值分别为3930万美元和2420万美元[161] - 2022年第二季度，公司因公允价值调整确认收益880万美元，2021年同期无调整；2022年上半年和2021年上半年，公允价值调整收益分别为880万美元和20万美元[161] - 截至2022年6月30日，公司在无公允价值的权益投资上累计确认公允价值调整收益2030万美元[161] - 2022年第二季度和上半年，公司发行普通股净收益分别为2290万美元和6080万美元，分别发行0.5百万股和1.4百万股[162] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，累计其他综合损失（税后）分别为1049万美元和1103.9万美元，主要是养老金和其他退休福利计划的未备资金义务[163][164] - 2022年Q2净收入为1.1453亿美元，2021年同期为1.4074亿美元；2022年上半年净收入为8.3018亿美元，2021年同期为8.2091亿美元[168] - 2022年Q2基本加权平均流通股数为72,624股，2021年同期为69,404股；2022年上半年为72,205股，2021年同期为69,348股[168] - 2022年Q2摊薄加权平均流通股数为72,658股，2021年同期为69,534股；2022年上半年为72,294股，2021年同期为69,520股[168] - 2022年Q2基本每股收益为0.16美元，2021年同期为0.20美元；2022年上半年为1.15美元，2021年同期为1.18美元[168] - 2022年Q2摊薄每股收益为0.16美元，2021年同期为0.20美元；2022年上半年为1.15美元，2021年同期为1.18美元[168] - 2022年第二季度运营收入为3.78566亿美元，2021年同期为2.98255亿美元，同比增长26.93%[199] - 2022年上半年运营收入为8.40612亿美元，2021年同期为7.11125亿美元，同比增长18.21%[199] - 2022年第二季度净利润为1.1453亿美元，2021年同期为1.4074亿美元，同比下降18.62%[199] - 2022年上半年净利润为8301.8万美元，2021年同期为8209.1万美元，同比增长1.13%[199] - 2022年第二季度资本支出为1.15001亿美元，2021年同期为1.17161亿美元，同比下降1.84%[199] - 2022年上半年资本支出为2.11402亿美元，2021年同期为2.14392亿美元，同比下降1.39%[199] - 截至2022年6月30日，总资产为69.37714亿美元，截至2021年12月31日为68.53583亿美元，增长1.23%[199] 公司业务结构与监管 - 公司主要是一家电力和天然气公用事业公司，旗下Avista Utilities在太平洋西北地区开展受监管的公用事业运营，AERC的主要子公司AEL&P在阿拉斯加开展受监管的公用事业运营[51] - 公司受华盛顿、爱达荷、蒙大拿、俄勒冈和阿拉斯加州监管，也受联邦能源监管委员会等联邦机构监管[54] 衍生品相关情况 - 衍生品按估计公允价值记录为资产或负债，公司有多项主净额结算协议允许对衍生品协议进行净额结算[55][59] - 公司利用远期、期货、掉期衍生品和期权等衍生工具管理能源商品价格风险[99] - 公司通过购买加拿大货币兑换衍生品对冲部分外汇风险[108] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，合约数量分别为20份和25份，名义金额（美元）分别为14,243和8,571，名义金额（加元）分别为18,237和10,957[110] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，未结算利率互换衍生品合约数量分别为4份（3份2023年结算、1份2024年结算）和16份（13份2022年结算、2份2023年结算、1份2024年结算），名义金额分别为40,000千美元和170,000千美元[113] - 截至2022年6月30日，衍生品工具在合并资产负债表上记录的公允价值：总衍生资产为84,974千美元，总衍生负债为74,772千美元，抵押品净额为4,615千美元，净衍生资产为14,817千美元[115] - 截至2021年12月31日，衍生品工具在合并资产负债表上记录的公允价值：总衍生资产为36,581千美元，总衍生负债为74,940千美元，抵押品净额为9,089千美元，净衍生负债为29,270千美元[118] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，能源商品衍生品现金抵押品分别为16,702千美元和30,567千美元，未偿还信用证分别为39,000千美元和34,000千美元，资产负债表抵销额分别为4,615千美元和9,089千美元[121] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，利率互换衍生品有信用风险相关或有特征的负债分别为0千美元和25,274千美元，需追加的抵押品分别为0千美元和25,274千美元[123] - 天然气交换协议衍生品资产（负债）在2022年第二季度和上半年的活动中，期初余额分别为 - 619.7万美元和 - 777.1万美元，总收益分别为519.6万美元和769.5万美元，结算额分别为 - 128.8万美元和 - 221.3万美元，期末余额均为 - 228.9万美元[157] 养老金相关情况 - 2022年前六个月，公司向养老金计划现金缴款2800万美元，预计2022年总缴款4200万美元[126] - 2022年第二季度，养老金净定期福利成本为2,813千美元，其他退休后福利净定期福利成本为2,376千美元；2022年前六个月，养老金净定期福利成本为5,763千美元，其他退休后福利净定期福利成本为4,794千美元[127] 成本资本化情况 - 约40%的劳动和福利成本资本化至公用事业资产，60%计入公用事业其他运营费用；约40%的非服务成本资本化至监管资产，60%计入损益表[127][128] 所得税计算方法 - 公司使用估计的年度有效税率计算所得税准备金，离散事件在发生或知晓的期间记录[129] 信贷额度情况 - 公司有4亿美元的承诺信贷额度，到期日为2026年6

Avista Corporation (NYSE:AVA) Q1 2022 Earnings Conference Call May 4, 2022 10:30 AM ET Company Participants Stacey Wenz - IR Manager Dennis Vermillion - President and CEO Mark Thies - EVP, Treasurer and CFO Kevin Christie - SVP, External Affairs and Chief Customer Officer Ryan Krasselt - VP, Controller and Principal Accounting Officer Conference Call Participants Kody Clark - Bank of America Anthony Crowdell - Mizuho Brian Russo - Sidoti Operator Good day, ladies and gentlemen, and thank you for standing by ...

业绩总结 - Avista公司2021年第四季度归属于股东的净收入为50,877千美元，同比下降13.5%[22] - Avista公司2021年第四季度每股摊薄收益为0.71美元，同比下降16.5%[24] - Avista Utilities2021年年初至今净收入为125,558千美元，同比增长0.6%[22] - Avista公司预计2022年每股收益在1.81至1.97美元之间[30] 用户数据 - 截至2021年，Avista公司的电力和天然气客户总数分别为402,000和368,000[14] - Avista公司电力收入中，来自于可再生能源的比例超过50%[14] 财务计划 - Avista公司计划在2022年发行4亿美元的长期债务和1.2亿美元的普通股[27] - 截至2021年12月31日，Avista公司在其4亿美元的信用额度下可用流动性为8200万美元[27] 收入调整 - Avista公司在华盛顿州提出的电力基础收入增加5290万美元（9.6%）的提案[15] - Avista公司在爱达荷州的电力基础收入将增加800万美元（3.1%）[16] 风险因素 - Avista公司面临的网络风险包括对电力生成、传输和分配设施的网络攻击，可能导致设施损坏或运营中断，进而产生责任和成本[41] - 战略风险包括客户基础的增长或下降，可能受到分布式发电趋势的影响，及负面宣传对公司声誉的潜在影响[43] - 外部法规风险涉及环境法律和政策的变化，可能导致合规成本增加及对发电资源的影响[44] - 财务风险包括天气条件对能源需求和发电能力的影响，以及融资能力受信用评级和利率变化的影响[45] - 能源商品风险包括批发能源市场的波动性和流动性，可能影响运营收入和现金需求[46] - 合规风险涉及法律、法规和政策的变化，可能对电力和天然气运营及成本产生重大影响[47]

Avista Corporation (NYSE:AVA) Q4 2021 Earnings Conference Call February 23, 2022 10:30 AM ET Company Participants Stacey Wenz – Investor Relations Manager Dennis Vermillion – President and Chief Executive Officer Mark Thies – Executive Vice President, Treasurer and Chief Financial Officer Kevin Christie – Senior Vice President, External Affairs and Chief Customer Officer Conference Call Participants Kody Clark – Bank of America Brian Russo – Sidoti Sophie Karp – KeyBanc Operator Good day, ladies and gentlem ...

业绩总结 - Avista Utilities在2021年第三季度的净收入为9,086千美元，较2020年同期的5,546千美元增长63.5%[13] - 总净收入为14,366千美元，较2020年同期的4,876千美元增长194.5%[13] - 每股摊薄收益为0.20美元，较2020年同期的0.07美元增长185.7%[14] - 预计2021年Avista Utilities的每股收益指导范围为1.83至1.97美元[21] - 预计2022年合并每股收益指导范围为1.93至2.13美元，较之前减少0.10美元[22] - 预计2023年合并每股收益指导范围为2.42至2.62美元[22] 用户数据 - 华盛顿州电力和天然气的基本收入分别增加了1360万美元和810万美元[8] - 爱达荷州电力的年基本收入将增加1060万美元，增幅为4.3%[9] 未来展望 - 预计2021年将发行约1.4亿美元的长期债务和9000万美元的股权[17] - 2022年预计将发行约3.7亿美元的长期债务和9000万美元的股权，以再融资2.5亿美元到期的长期债务[17] 风险因素 - 批发能源市场的波动性和流动性不足可能影响运营收入和现金需求[35] - 可能需要的抵押品和信用风险来自于批发能源交易的个别对手方和/或交易所[35] - 环境法规或诉讼可能影响公司利用电源资源的能力，导致电源资源的过时[36] - 政治压力或监管实践可能对公司的分配系统施加额外成本负担[36] - 识别立法、税收和监管问题的失败可能对公司的整体业务产生不利影响[36] - 法律、法规和政策的变化可能对公司的电力和天然气运营产生重大影响[37] - 公司需遵守水电或热电设施的许可证和许可条款，以保持成本效益[37]

财务数据和关键指标变化 - 2021年第三季度，公司合并摊薄后每股收益为0.20美元，2020年同期为0.07美元；2021年年初至今，合并摊薄后每股收益为1.38美元，去年同期为1.04美元 [5] - 公司确认2021年和2023年合并收益指引，2021年为每股1.96 - 2.16美元，2023年为每股2.42 - 2.62美元；2022年合并收益指引下调0.10美元，至每股1.93 - 2.13美元 [10] - 第三季度，Avista Utilities每股收益为0.13美元，上年同期为0.08美元，主要因所得税及记录时间差异，预计第四季度表现将回归正常 [11] - 华盛顿能源回收机制（ERM）第三季度税前费用为380万美元，上年同期为收益；年初至今已确认费用710万美元，上年同期为收益590万美元；预计全年影响从负0.08美元变为负0.09美元 [12] 各条业务线数据和关键指标变化 - Avista Utilities方面，预计2021年贡献摊薄后每股收益在1.83 - 1.97美元之间，受ERM影响预计下降0.09美元，预计处于该范围底部 [16] - 其他业务投资表现良好，预计超出预期范围上限，AEL&P收益符合预期，综合考虑ERM负面影响，预计2021年公司整体收益接近指引范围中间值 [17] 公司战略和发展方向和行业竞争 - 监管事务上，第三季度完成爱达荷州和华盛顿州的一般费率案，费率分别于9月1日和10月1日生效；10月在俄勒冈州提交一般费率案，提议用等额税收客户抵免完全抵消基本收入增长，两年内不影响客户账单；预计2022年第一季度初在华盛顿提交电力和天然气一般费率案，将采用多年费率计划，争取在2023年前获得允许的回报 [8][9] - 10月，公司作为首家公用事业公司向华盛顿委员会提交清洁能源实施计划，为实现清洁能源目标制定未来四年具体行动路线 [10] - 资本支出上，公司致力于投资公用事业基础设施，预计2021年Avista Utilities支出约4.5亿美元，2022年和2023年各支出4.45亿美元；2021年预计发行约1.4亿美元长期债务和9000万美元股权，已发行7000万美元债务和6100万美元普通股；2022年预计发行3.7亿美元长期债务和9000万美元普通股 [13][14] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 公司总裁兼首席执行官Dennis Vermillion表示，疫情已持续一年半多，未来仍面临挑战，但公司所在地区和国家正在恢复和重建，对员工的决心、韧性、灵活性以及对客户和社区的承诺表示自豪，相信公司有能力应对未来挑战 [6] - 公司对投资表现满意，其他业务投资在2021年产生显著收益，预计未来这些投资将为摊薄后每股收益贡献0.05 - 0.10美元 [7] 问答环节所有提问和回答 问题1: 重申2023年指引的信心来源及假设的费率减免情况 - 公司表示仍在制定相关费率案，会与委员会沟通协商；将在费率案中纳入2021 - 2022年的所有资本支出，以及从费率生效日到费率期内预计的资本支出和费用；认为相关立法提供了机会，且上一次费率案中委员会对资本给予了支持，所以有可能获得委员会对该计划的支持 [20][22] 问题2: 2023年指引是否意味着会收回本次费率案中未被允许的运营费用 - 公司解释这些费用并非被拒绝，只是尚未纳入费率，未来会将未纳入费率的费用以及其他相关项目纳入考虑 [23][24] 问题3: 预计其他业务未来贡献0.05 - 0.10美元每股收益，是否包含在2022年和2023年指引中，之前的假设情况如何 - 公司称在3 - 5年前就预计未来其他业务每股收益将达到0.05 - 0.10美元，现在正处于这个阶段；过去几年在其他业务上投资1000 - 2000万美元，这些投资开始产生收益；未来会继续进行类似投资，预计仍能获得收益 [26][27] 问题4: 2022年增加股权需求的驱动因素，资本支出基本不变的情况下为何增加 - 公司表示整体股权略低于监管要求，预计下次提交的多年费率案规模较大，希望资本结构符合目前允许的水平（爱达荷州和俄勒冈州为50:50，华盛顿州为48.5%股权和51.5%债务），所以需要略微增加股权 [28][29] 问题5: 其他业务预计每年贡献0.05 - 0.10美元每股收益，这对公用事业同比增长意味着什么 - 公司称通常在下次华盛顿费率案提交后的2月电话会议上给出细分业务指引，目前仅给出了合并收益指引，待提交费率案后会有更多信息 [31][32] 问题6: 是否仍预计在2023年获得允许的回报，从2022年到2023年利率需要提高多少 - 公司确认仍预计在2023年获得允许的回报，但目前未给出具体费率提高数字；称费率案提交后能了解具体申请情况，委员会不会批准所有申请，会有一定抵消；需要在费率生效期或费率计划期内收回资本和费用，以弥补之前的收益不足 [33][34]

财报内容概述 - 文档包含简明综合财务报表、管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析等内容[6][7] 术语定义 - 定义了如aMW、AEL&P等多个金融和业务相关的缩写术语[20] 前瞻性陈述风险 - 前瞻性陈述基于假设，受多种风险因素影响，包括监管、运营、网络技术和战略风险等[27][28] 具体风险类型 - 公用事业监管风险包括监管决策影响成本回收和投资回报、失去监管会计处理等[30] - 运营风险包括疫情、野火、恶劣天气、设施事故等对业务的影响[30] - 网络和技术风险包括网络攻击对设施和行政系统的破坏[32] - 战略风险包括劳动力问题、保险成本、建设成本和技术变化等[32] - 阿拉斯加电力公司可能因水电资源中断且缺乏互联电网而受影响[32] - 公司面临客户基础增长或下降、负面宣传等风险[32] - 公司战略业务计划可能因多种因素发生变化[32] - 公司面临外部授权风险、能源商品风险和合规风险等[33][34][35] 财务报告提交 - 公司会向美国证券交易委员会提交年度、季度和当前报告以及代理声明[37] 总运营收入变化 - 2021年第三季度总运营收入为29.6007亿美元，2020年同期为27.2646亿美元[40] - 2021年前九个月总运营收入为100.7132亿美元，2020年同期为94.1468亿美元[40] - 2021年第三季度和前九个月，总运营收入分别为296,007千美元和1,007,132千美元，2020年同期分别为272,646千美元和941,468千美元[97] - 2021年第三季度，公司运营收入为296,007千美元，2020年同期为272,646千美元，同比增长8.6%[190] - 2021年前三季度，公司运营收入为1,007,132千美元，2020年同期为941,468千美元，同比增长7%[190] 净收入变化 - 2021年第三季度净收入为1.4366亿美元，2020年同期为0.4876亿美元[40] - 2021年前九个月净收入为9.6457亿美元，2020年同期为7.0753亿美元[40] - 2021年前九个月，公司净收入为96457千美元，较2020年同期的70753千美元增长约36.33%[48] - 2021年第三季度和前九个月净利润分别为1436.6万美元和9645.7万美元；2020年同期分别为487.6万美元和7075.3万美元[170] - 2021年第三季度，公司净收入为14,366千美元，2020年同期为4,876千美元，同比增长194.6%[190] - 2021年前三季度，公司净收入为96,457千美元，2020年同期为70,753千美元，同比增长36.3%[190] 基本每股收益变化 - 2021年第三季度基本每股收益为0.21美元，2020年同期为0.07美元[40] - 2021年前九个月基本每股收益为1.39美元，2020年同期为1.05美元[40] - 2021年第三季度和前九个月基本每股收益分别为0.21美元和1.39美元，摊薄后每股收益分别为0.20美元和1.38美元；2020年同期基本每股收益分别为0.07美元和1.05美元，摊薄后每股收益分别为0.07美元和1.04美元[170] 综合收入变化 - 2021年第三季度综合收入为1.467亿美元，2020年同期为0.5096亿美元[42] - 2021年前九个月综合收入为9.7384亿美元，2020年同期为7.1398亿美元[42] 公司资产变化 - 截至2021年9月30日，公司总资产为6731478千美元，较2020年12月31日的6402097千美元增长约5.15%[45] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为19224千美元，较期初的14196千美元增长约35.41%[45][51] - 截至2021年9月30日，材料和用品库存为5823.8万美元，燃料库存为515.4万美元，储存天然气为2381.1万美元，总计8720.3万美元；2020年12月31日分别为5325.8万、465.8万、953.5万，总计6745.1万美元[68][69] - 截至2021年9月30日，其他流动资产总计8138.4万美元；2020年12月31日为8488.5万美元[70][71] - 截至2021年9月30日，净公用事业财产总计51.68825亿美元；2020年12月31日为49.91612亿美元[72][73] - 截至2021年9月30日，其他财产和投资净额及其他非流动资产总计2.78亿美元；2020年12月31日为2.63639亿美元[74][75] - 截至2021年9月30日，公司资产总计26,242千美元，负债总计30,377千美元；截至2020年12月31日，资产总计10,222千美元，负债总计51,435千美元[154][155] - 截至2021年9月30日，公司总资产为6,731,478千美元[190] 公司现金流变化 - 2021年前九个月，经营活动提供的净现金为228916千美元，较2020年同期的282528千美元下降约18.98%[48] - 2021年前九个月，投资活动使用的净现金为326930千美元，较2020年同期的301005千美元增长约8.61%[48] - 2021年前九个月，融资活动提供的净现金为103042千美元，较2020年同期的93328千美元增长约10.41%[51] 普通股相关变化 - 截至2021年9月30日，公司普通股发行在外股数为70767212股，较期初的69238901股增长约2.21%[45][54] - 2021年前九个月，公司发行普通股净收入为61345千美元，较2020年同期的53356千美元增长约14.97%[51][54] - 2021年前九个月，公司每股普通股宣布的股息为1.2675美元，较2020年同期的1.2150美元增长约4.32%[54] - 公司有权发行390万股普通股，2021年前三季度分别发行110万股和140万股，剩余250万股待发行[165] 公司负债变化 - 截至2021年9月30日，其他流动负债总计1.71728亿美元；2020年12月31日为1.49831亿美元[76][77] - 截至2021年9月30日，其他非流动负债和递延贷项总计1.82975亿美元；2020年12月31日为2.14999亿美元[79][80] 监管相关情况 - 公司受华盛顿、爱达荷、蒙大拿、俄勒冈和阿拉斯加州的州监管，也受联邦能源监管委员会等联邦机构的监管[60] - 公司存在未解决的监管、法律和税务问题，若可能发生负债且损失金额可合理估计，会计提或有损失[66] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，监管资产分别为37,768千美元（当期）和875,952千美元（非当期），监管负债分别为75,559千美元（当期）和886,351千美元（非当期）[81] - 2021年公司获得监管批准，对某些基础调整采用流转税处理，截至2021年9月30日金额为1.288亿美元[81] 税收情况 - 截至2021年9月30日和2020年9月30日，三个月的公用事业相关税收分别为13,816千美元和12,411千美元，九个月分别为46,971千美元和43,989千美元[92] - 2021年前三季度联邦所得税法定税率为21%，总所得税费用为9130000美元，占比8.6%；2020年前三季度总所得税费用为1472000美元，占比2.0%[131] 公司业务概述 - 公司是一家主要从事电力和天然气公用事业的企业，旗下Avista Utilities在太平洋西北地区开展受监管的公用事业运营，AERC在阿拉斯加开展受监管的公用事业运营[57][58] - 公司大部分收入来自向零售客户销售受监管的电力和天然气，有两项履约义务，能源交付时满足收入确认标准[84] Avista Utilities业务数据 - 2021年第三季度和前九个月，Avista Utilities来自客户合同的收入分别为266,789千美元和886,078千美元，2020年同期分别为240,036千美元和827,071千美元[97] - 2021年第三季度和前九个月，Avista Utilities的衍生收入分别为28,087千美元和91,151千美元，2020年同期分别为24,075千美元和79,361千美元[97] - 2021年第三季度和前九个月，Avista Utilities的替代收入计划分别为 - 10,499千美元和 - 13,069千美元，2020年同期分别为 - 3,972千美元和 - 4,023千美元[97] - 2021年第三季度，Avista Utilities运营收入为286,752千美元，2020年同期为263,564千美元，同比增长8.8%[190] - 2021年前三季度，Avista Utilities运营收入为974,172千美元，2020年同期为909,109千美元，同比增长7.2%[190] AEL&P业务数据 - 2021年第三季度和前九个月，AEL&P来自客户合同的收入分别为9,065千美元和32,331千美元，2020年同期分别为8,797千美元和30,900千美元[97] - 2021年第三季度，AEL&P运营收入为9,147千美元，2020年同期为8,815千美元，同比增长3.8%[190] - 2021年前三季度，AEL&P运营收入为32,515千美元，2020年同期为31,014千美元，同比增长4.8%[190] 电力业务数据 - 2021年第三季度，电力业务零售总收入为220816千美元，2020年同期为203850千美元[99] - 2021年前九个月，电力业务零售总收入为654996千美元，2020年同期为613480千美元[99] 天然气业务数据 - 2021年第三季度，天然气业务零售总收入为32729千美元，2020年同期为31713千美元[102] - 2021年前九个月，天然气业务零售总收入为213349千美元，2020年同期为207992千美元[102] 衍生品业务数据 - 截至2021年9月30日，预计2022年电力衍生品购买量为370千MWh，天然气衍生品购买量为52353千mmBTUs[107] - 截至2020年12月31日，预计2021年电力衍生品购买量为224千MWh，天然气衍生品购买量为65188千mmBTUs[109] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司外汇衍生品合约数量均为22份，名义金额（美元）分别为769.2万美元和386万美元，名义金额（加元）分别为973.9万加元和494.9万加元[113] - 截至2021年9月30日，公司未结算利率互换衍生品合约数量分别为13份、2份、1份，名义金额分别为1.4亿美元、2000万美元、1000万美元；截至2020年12月31日，合约数量分别为4份、11份、1份，名义金额分别为4500万美元、1.2亿美元、1000万美元[116] - 截至2021年9月30日，公司衍生品工具在资产负债表记录的公允价值中，总资产为7971.6万美元，总负债为1.05998亿美元，净负债为1393.9万美元[118] - 截至2020年12月31日，公司衍生品工具在资产负债表记录的公允价值中，总资产为2470.2万美元，总负债为8328万美元，净负债为4991.2万美元[120] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，能源商品衍生品现金抵押分别为2294.7万美元和495.3万美元，未偿还信用证分别为2150万美元和2350万美元[122] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，利率互换衍生品有信用风险相关或有特征的负债分别为2073.2万美元和5081.3万美元，需追加的抵押品分别为2073.2万美元和4276.3万美元[124] - 2021年9月30日，能源商品衍生品资产为13,961千美元，负债为582千美元；2020年12月31日，能源商品衍生品资产为1,493千美元，负债为262千美元[154] - 2021年9月30日，天然气交换协议资产为0千美元，负债为11,049千美元；2020年12月31日，资产为0千美元，负债为8,410千美元[154] - 2021年9月30日，利率互换衍生品资产为2,477千美元，负债为18,660千美元；2020年12月31日，资产为