公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2024年3月31日，公司总资产为5.2194亿美元，较2023年12月31日的5.7558亿美元下降9.32%[9] - 2024年第一季度，公司实现收入136.7万美元，而2023年同期为0[11] - 2024年第一季度，公司净亏损544.1万美元，较2023年同期的376.2万美元扩大44.63%[11] - 2024年第一季度，公司经营活动净现金使用量为859.4万美元，较2023年同期的399.1万美元增加115.33%[17] - 2024年第一季度，公司投资活动净现金流入为771.7万美元，而2023年同期为净流出1871.1万美元[17] - 2024年第一季度，公司融资活动净现金使用量为0，而2023年同期为93.9万美元[17] - 截至2024年3月31日，公司现金及现金等价物为195.6万美元，较2023年12月31日的283.3万美元下降30.96%[9] - 2024年和2023年第一季度，有价证券实现损失分别为9.3万美元和5.6万美元，未实现收益（损失）分别为47.3万美元和 - 13万美元，股息收入分别为19.3万美元和12.1万美元[35] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，长期股权投资成本基础分别为2.0922亿美元和2.415亿美元，公允价值分别为2.1691亿美元和2.415亿美元[36] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，应收票据公允价值的当前部分分别为195.5万美元和317.7万美元，非当前部分分别为112.8万美元和112.9万美元[40][41] - 截至2024年3月31日，可交易证券中股票公允价值为5123千美元，2023年12月31日为13547千美元[48] - 截至2024年3月31日，按公允价值计量的应收票据，当期部分为1955千美元，非当期部分为1128千美元；2023年12月31日分别为3177千美元和1129千美元[48] - 截至2024年3月31日，公司租赁资产中使用权资产为3242千美元，负债中当期运营负债为419千美元，长期运营负债为2929千美元[53] - 2024年和2023年3月31日止三个月，公司运营租赁加权平均剩余租赁期限分别为6.2年和7.2年，加权平均折现率均为10.0%[54] - 2024年和2023年3月31日止三个月，公司分别记录约0.2百万美元租赁费用至当期运营[54] - 截至2024年3月31日，可能潜在稀释每股亏损但未纳入计算的证券总数为1001235份，2023年为476023份[56] - 截至2024年3月31日，公司已发行普通股5995065股，流通股5934917股，库存股60148股[57][58] - 2024年和2023年3月31日止三个月，公司总营收分别为1367千美元和0千美元，其中承销、佣金、咨询费和其他收入2024年分别为409千美元、310千美元、341千美元和307千美元[64] - 2024年第一季度，公司实现运营收入约140万美元，运营亏损约280万美元，2023年同期运营亏损约380万美元，净运营亏损减少100万美元[85] - 2024年第一季度，公司其他（费用）收入约为 - 260万美元，2023年同期为7.2万美元[85] - 2024年第一季度，有价证券收益约为60万美元，较上一时期增加约60万美元[86] - 2024年第一季度，应收票据未实现损失增加约90万美元[86] - 2024年第一季度，长期股权投资未实现损失增加约250万美元[86] - 截至2024年3月31日，公司营运资金约为2380万美元[87] - 2024年和2023年第一季度，经营活动净现金使用量分别约为860万美元和400万美元[89] - 2024年和2023年第一季度，投资活动净现金分别约为770万美元和 - 1870万美元[90] 公司业务转型与收购 - 2022年6月，公司成立金融服务子公司Dominari Financial，将业务重点从生物技术转向金融科技和金融服务行业[19] - 2022年10月4日和2023年3月27日，Dominari Financial分两次完成对Fieldpoint Private Securities的收购，共支付340万美元[20] 公司运营资金保障 - 基于预计现金流需求，公司有足够现金及现金等价物和有价证券来支持至少未来十二个月的运营[22] 子公司相关数据 - 截至2024年3月31日，Dominari Securities在清算经纪商处的存款约为1410万美元[27] - 截至2024年3月31日，Dominari Securities净资本约为1340万美元，超出所需最低净资本约1330万美元，最低净资本为10万美元[67] 公司投资相关情况 - 2024年4月，公司赎回了对SpaceX的全部投资，收回成本350万美元[38] - 2024年2月14日，Unusual Machines首次公开募股，发行价为每股4美元[39] 应收票据相关业务数据 - 2024年第一季度，Convergent可转换票据记录本金偿还约30万美元，利息收入约6.3万美元，未实现收益约6万美元[42] - 2024年第一季度，Raefan Industries LLC直接核销约100万美元本金，记录为实现损失[43] - 2024年第一季度，American Innovative Robotics应收票据记录利息收入约2.2万美元，未实现损失约1000美元[44] 公司会计政策采用情况 - 公司于2023年1月1日采用ASU 2021 - 08，2024年1月1日采用ASU 2022 - 03和ASU 2023 - 01，均未对财务报表产生重大影响[31][32][33] 公司租赁协议情况 - 公司租赁协议中，公司每月租金自2023年1月11日起为12874美元，第6、7年增至13502美元；Dominari Financial每月租金为49368美元，第6、7年增至51868美元[51][52] 公司费用支付情况 - 2024年和2023年第一季度，公司向Revere Securities支付的费用分别约为0美元和8万美元[68] 公司内部控制情况 - 2024年第一季度公司披露控制与程序无效，原因是内部控制存在重大缺陷[93] - 公司对按公允价值核算的某些应收票据和长期投资的会计控制设计或维护无效，最初核算有误[95] 公司法律诉讼情况 - 2024年3月，公司子公司Dominari Securities收到法律诉讼通知，公司将积极辩护但无法预测结果和估计潜在损失[65] - 2024年3月公司子公司Dominari Securities收到与招聘新注册代表相关的诉讼通知，公司将进行辩护但无法预测结果和估计潜在损失[101] 公司报告提交情况 - 公司年度报告Form 10 - K于2024年4月1日提交给美国证券交易委员会，当前风险因素已在其中列出[102] 报告签署情况 - 报告签署日期为2024年5月9日，签署人包括首席执行官Anthony Hayes和首席财务官George Way[114]

股权变动 - 2022年6月7日公司进行17比1反向股票分割，支付零碎股款项2.6万美元[152] 长期股权投资价值 - 截至2023年12月31日，公司长期股权投资价值2400万美元[163] 运营收入 - 2023年公司运营收入约200万美元，主要来自Dominari Securities的承销收入[166] 运营亏损 - 2023年和2022年公司运营亏损分别约为2180万美元和1430万美元，运营亏损增加主要因一般及行政费用增加约1220万美元[166] 研发费用 - 研发费用减少约270万美元，降幅近100%，因公司战略转型退出生物技术行业[167] 其他费用 - 2023年和2022年其他费用分别约为 - 110万美元和 - 780万美元[168] 可交易证券收益 - 2023年可交易证券实现收益约60万美元，较上一时期损失减少约660万美元[168] 应收票据未实现损失 - 2023年应收票据调整后公允价值未实现损失增加约320万美元[170] 短期和长期投资未实现收益 - 2023年短期和长期投资调整后公允价值未实现收益增加约330万美元[171] 营运资金 - 截至2023年12月31日，公司营运资金约为2650万美元[173] 经营活动净现金使用量 - 2023年和2022年经营活动净现金使用量分别约为2220万美元和1060万美元[176] 经营活动现金使用原因 - 2023年经营活动现金使用主要归因于约2290万美元净亏损等因素[176] - 2022年经营活动现金使用主要归因于约2210万美元净亏损[176] 投资活动净现金使用量 - 2023年和2022年投资活动净现金使用量分别约为720万美元和1460万美元[177] 投资活动现金使用原因 - 2023年投资活动现金使用主要源于约3410万美元可交易证券购买等[177] - 2022年投资活动现金使用主要源于约2680万美元可交易证券购买等[177] 融资活动现金使用 - 2023年融资活动现金使用约为90万美元，用于购买库藏股[178] - 2022年融资活动现金使用约为720万美元，涉及优先股赎回等[178] 融资活动现金提供 - 2021年融资活动提供现金约7820万美元，源于发行普通股和认股权证[178] 合同义务 - 公司无合同义务[179]

人事任命 - Dominari Holdings Inc.旗下子公司Dominari Securities LLC任命金融行业资深人士Eric Newman为执行副总裁，以丰富公司的投资银行专业知识和加强经纪业务[1] - Eric Newman将直接向CEO Kyle Wool汇报，负责管理公司经纪商的日常运营，就关键企业规划问题向高管团队提供建议，并管理公司业务和战略计划的实施[2] 工作经历 - Eric Newman在加入Dominari Securities之前曾担任Aegis Capital的首席监管官，负责公司各部门的高效运营和治理，确保符合行业标准和公司程序，同时负责监督风险程序的发展和完善，以及管理公司各业务线[3] - Eric Newman曾在National Securities担任投资总监和分公司经理超过十年，展示了他在金融领域卓越的承诺和战略领导力[4]

文章核心观点 - 多米纳里控股公司旗下子公司多米纳里证券有限责任公司任命科斯梅·奥尔多涅斯博士为投资银行主管等职，以加强公司在医疗保健领域的业务覆盖 [1] 任命信息 - 多米纳里控股公司宣布其全资子公司多米纳里证券有限责任公司任命科斯梅·奥尔多涅斯博士为投资银行主管、投资银行负责人 [1] 被任命者背景 - 奥尔多涅斯博士拥有超20年投资银行和医疗保健行业经验，最近任职于宙斯盾资本，担任私募股权集团投资银行高级董事总经理 [2] - 他曾在古巴国家肿瘤研究所担任医学博士，研究乳腺癌致癌基因扩增，20多年前转型从事投资银行工作，担任医疗保健分析师 [4] - 他曾是圣地亚哥初创生物技术公司Ciclofilin Pharmaceuticals的联合创始人，该公司于2016年被收购 [5] - 他拥有医学博士学位、麦吉尔大学实验医学和生物化学博士学位，并在瑞典卡罗林斯卡学院完成博士后研究 [6] - 他发表过肿瘤学、病毒学和免疫学领域的科学论文，目前持有美国金融业监管局（FINRA）79、7、86和87系列牌照 [6] 被任命者能力与业绩 - 他在职业生涯中管理过超1亿美元的投资组合，为生命科学公司筹集了近10亿美元资金 [3] - 他曾在多笔交易中担任首席投资银行家，负责交易发起、尽职调查、企业融资咨询等工作 [5] 公司评价 - 多米纳里证券首席执行官凯尔·伍尔表示欢迎奥尔多涅斯博士，认为他在企业融资等方面经验丰富，其医学背景将为医疗保健客户带来巨大价值 [3][4] 公司信息 - 多米纳里证券有限责任公司是多米纳里控股公司的主要子公司，是一家充满活力、具有前瞻性的金融服务公司，旨在利用金融服务领域的新兴趋势为所有利益相关者创造财富 [7] - 证券经纪和注册投资顾问服务由多米纳里证券有限责任公司提供，该公司是FINRA、MSRB和SIPC成员 [8]

文章核心观点 2024年3月7日Dominari Holdings Inc.宣布其全资子公司Dominari Securities LLC扩展业务，引入来自AegisStern Ventures的Larry Cohen、John Russo和Michael Siek三位高管，以提升公司在金融服务领域的实力 [1] 公司业务扩展 - 公司全资子公司Dominari Securities LLC扩展业务，引入Larry Cohen、John Russo和Michael Siek三位高管 [1] 新加入高管职责与经验 Larry Cohen和John Russo - 两人将担任Dominari Securities私募股权与资本市场董事总经理，拥有超60年经验，为各行业股权融资提供咨询服务 [2] Michael Siek - 担任Dominari Securities董事总经理，有超30年金融咨询经验，为超75家公司筹集超25亿美元资金 [3] 新加入高管过往经历 Larry Cohen - 此前在SternAegis Ventures担任私募股权投资银行董事总经理，有超20年投资银行和融资经验，专长医疗保健领域，曾就职于雷曼兄弟，拥有FINRA系列7和63注册代表资格 [4] John Russo - 此前在SternAegis Ventures担任私募股权投资银行董事总经理，曾在高盛、美林和摩根大通从事交易和业务开发，过去五年专注生命科学和技术领域私募股权融资，持有系列7、66、55和24执照 [5] Michael Siek - 此前在Aegis Capital Corp.工作，在SternAegis Ventures担任高级董事总经理，有超30年新兴公私公司专业融资和人力资本咨询经验，曾在Spencer Trask Ventures担任总裁18年，为超75家公司筹集超25亿美元，曾就职于雷曼兄弟，拥有相关证券执照 [6] 公司相关信息 - Dominari Securities LLC是Dominari Holdings Inc.主要子公司，是一家有活力、有前瞻性的金融服务公司，旨在利用金融服务行业新兴趋势为投资者创造高回报 [7] - 证券经纪和注册投资顾问服务由Dominari Securities LLC提供，该公司是FINRA、MSRB和SIPC成员 [8] - 可在FINRA的BrokerCheck网站查询Dominari Securities及其注册投资专业人士背景和SEC Form CRS [9]

团队扩张 - Dominari Holdings Inc. 宣布其全资子公司 Dominari Securities LLC 扩大了财富管理团队[1] - 新团队包括 David Reimer、Peter Sandler 和五名经验丰富的财富管理专业人士[1] - 团队在迈阿密拥有超过50年的金融服务行业经验，专注于私募股权、结构化和传统财富管理解决方案[2] 团队成员介绍 - 除了 Reimer 和 Sandler 外，团队还包括 Diane Wardell、Anthony Genovese、Rueben Schatz、Nathan Kodsi、Daniel Schapiro 和 Kurtis Luedkte[3] Peter Sandler 的专业知识 - Peter Sandler 在私募股权组合的形成、结构化、管理和筹款方面拥有近30年的专业知识[5] - Sandler 热衷于与致力于推进医疗技术和寻求管理疾病创新解决方案的组织和公司合作[6] 公司发展方向 - 公司致力于成为领先的全方位多元化金融服务公司，满足不断增长的成功和经验丰富的私人财富管理需求[5] - Dominari Securities LLC 的 CEO Kyle Wool 表示，增加 Peter 和这支经验丰富的财富管理顾问团队将显著增强公司实力[4] - Peter Sandler 将担任 Dominari Securities LLC 的私人客户组董事总经理，表示期待与团队合作塑造为客户提供的投资机会[8]

文章核心观点 Dominari Holdings Inc.旗下子公司Dominari Securities LLC扩充财富管理业务，引入由Michael Schiavello和Billy Takos带领的12人经验丰富的财富顾问团队，助力公司强化全方位金融服务地位 [1][4] 团队情况 - 团队由Michael Schiavello和Billy Takos带领，二人将担任董事总经理兼私募股权联合主管，在金融服务行业有超60年经验，熟悉金融市场，管理私募股权组合和服务高净值客户经验丰富 [1][2] - 团队位于纽约花园城，提供传统财富管理解决方案，还为私募配售、结构化融资、上市前投资、独角兽企业和特殊目的载体等融资工具提供咨询服务 [3] 公司战略与评价 - 公司正快速推进“增长与发展”战略，专注引入有成功业绩的顶尖人才，此次引入团队是财富管理业务的重大进展 [4] - 这是几周内加入Dominari Securities的第二支团队，团队在为私募股权客户构建、管理和筹集资金方面经验丰富，是“高产团队”，能为公司带来活力 [5]

文章核心观点 Dominari Holdings Inc.旗下子公司Dominari Securities LLC为支持“增长与发展”战略扩充财富管理团队，聘请资深财富管理高管Raymond Guarini [1][2] 公司战略 - 公司“增长与发展”战略的主要组成部分是招聘和留住有资产管理规模的财富管理专业人士，致力于成为领先的全方位服务多元化金融服务公司 [2] 新聘高管情况 - 新聘高管Raymond Guarini在上市前融资、首次公开募股、二次发行、私募股权投资、注册直接发行和私募配售等方面经验丰富，此前管理一家全国性投资银行公司的旗舰办公室，与高净值个人和机构投资者保持合作关系 [2] - Raymond Guarini认为加入Dominari可让客户获得另类金融投资和前沿财富创造工具，他看中公司独特的市场策略、打造全方位服务多元化平台的目标以及支持创业思维的独立文化 [3] 公司使命 - Dominari Securities LLC作为Dominari Holdings Inc.的主要子公司，是一家充满活力、具有前瞻性的金融服务公司，旨在利用金融服务领域的新兴趋势，识别有望为投资者带来高回报率的早期机会，为所有利益相关者创造财富 [4] 联系方式 - 公司官网为https://www.dominariholdings.com/，投资者关系联系Hayden IR，管理合伙人Brett Maas，电话(646) 536 - 7331，邮箱[email protected]，Hayden IR官网为www.haydenir.com [8]

文章核心观点 Dominari Holdings Inc.子公司Dominari Securities LLC担任Unusual Machines首次公开募股主承销商，此次发行125万股普通股，发行价4美元/股，预计2月16日左右完成交易 [1][2] 分组1：发行情况 - Unusual Machines首次公开募股发行125万股普通股，发行价4美元/股，毛收入500万美元 [1] - 股票于2月14日在NYSE American开始交易，代码“UMAC”，预计2月16日左右完成交易，需满足常规成交条件 [2] - 此次发行以包销形式进行，Dominari Securities LLC等担任承销商，Nason等律所分别为公司和承销商提供美国法律意见 [3] 分组2：注册文件 - 与发行相关的S - 1表格注册声明已提交美国证券交易委员会，2月13日生效，发行仅通过招股说明书进行 [4] - 可从Dominari Securities LLC等承销商处或美国证券交易委员会网站获取最终招股说明书副本 [4] 分组3：公司信息 - Dominari Securities LLC是Dominari Holdings Inc.主要子公司，旨在利用金融服务行业新兴趋势为利益相关者创造财富 [5] - 证券经纪和注册投资顾问服务由Dominari Securities LLC提供，该公司是FINRA、MSRB和SIPC成员 [6] 分组4：联系方式 - Dominari Holdings Inc.网址为https://www.dominariholdings.com/，投资者关系由Hayden IR负责 [9] - 联系人Brett Maas，电话(646) 536 - 7331，邮箱[email protected]，Hayden IR网址为www.haydenir.com [9]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark one) ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended September 30, 2023 ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from ____________ to ____________ Commission file number 001-41845 DOMINARI HOLDINGS INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) (State or other j ...