资产管理规模与增长 - 公司2024财年的平均资产管理规模为37亿美元，截至2024财年末的总资产管理规模为46亿美元[20] - 公司通过营销、销售和分销努力实现有机增长，并通过战略性购买管理相关资产实现增长[20] - 公司通过并购活动扩大资产管理规模，例如2012年收购FBR基金的资产管理规模为22亿美元[33] - 公司于2024年2月收购了CCM管理的第二个基金的资产，金额为5900万美元，并将其重组为Hennessy Stance ESG ETF[49] - 公司于2022年12月收购了Red Gate Advisers管理的ETF资产，金额为4300万美元，并将其重组为Hennessy Stance ESG ETF[46] - 截至2024财年末，公司管理的资产总额为4,642,363千美元，较2023财年末的3,032,042千美元增长了53.1%[88] - 公司通过战略性资产购买，在过去25年内完成了12次购买，整合了44亿美元（$4.4 billion）的净资产到Hennessy Funds家族[125] - 公司约75%的资产管理集中在五个或六个基金中，其中Hennessy Cornerstone Mid Cap 30 Fund占平均资产管理规模的27%，Hennessy Focus Fund占18%，Hennessy Gas Utility Fund占12%，Hennessy Japan Fund占10%，Hennessy Cornerstone Growth Fund占9%[176] 收入来源与费用 - 公司通过提供投资顾问服务和股东服务获得收入，收入按Hennessy基金的日均净资产值的百分比计算[18] - 公司为部分Hennessy基金的日常投资组合管理责任委托给次级顾问，次级顾问费用按次级顾问基金的日均净资产值的百分比计算[19] - 2024财年，公司通过提供投资咨询服务和股东服务获得的收入分别为27,524千美元和2,122千美元，总计29,646千美元[89] - 2024财年，公司支付的次级咨询费用为4,169千美元，净收入为25,477千美元[89] - 2024财年，公司对Hennessy Midstream Fund、Hennessy Technology Fund和Hennessy Stance ESG ETF的费率减免总额为0.18百万美元[93] - 2024财年末，Hennessy Energy Transition Fund的投资咨询费率为1.25%，而Hennessy Gas Utility Fund的费率为0.40%[93] - 2024财年，Hennessy Focus Fund的次级咨询费率为0.29%，由Broad Run Investment Management, LLC提供服务[98] - 2024财年，Hennessy Japan Fund的次级咨询费率根据资产规模分为三个档次：0-500百万美元为0.35%，500百万-10亿为0.40%，超过10亿为0.42%[98] - 2024财年，Hennessy Stance ESG ETF的次级咨询费率由Stance Capital, LLC和Vident Advisory, LLC分别提供，费率根据资产规模有所不同[98] - 公司所有运营收入来自投资顾问费和股东服务费，这些费用按Hennessy Funds的平均每日净资产值的百分比计算[144] - 公司为Hennessy Mutual Funds提供股东服务，每只基金的股东服务费为0.10%的平均每日净资产[103] - Hennessy Mutual Funds的12b-1费用为0.15%的平均每日净资产[106] - 公司可能需要放弃部分或全部投资顾问费用，这可能导致收入下降[198] - 公司投资顾问和股东服务协议可能被终止或不续签，这可能导致收入大幅减少[200] 基金投资策略 - Hennessy Cornerstone Value Fund 投资于市值高于平均水平、流通股数量高于平均水平、12个月销售额比平均水平高出50%且现金流高于平均水平的50只高股息收益率股票[59] - Hennessy Total Return Fund 投资策略为50%资产投资于道琼斯工业平均指数中股息收益率最高的10只股票，剩余50%投资于一年内到期的美国国债，并通过借贷策略使资产配置接近75%道琼斯工业平均指数股票和25%美国国债[60] - Hennessy Equity and Income Fund 投资策略为70%资产投资于普通股、优先股和类股权工具，剩余资产投资于资产支持证券、抵押支持证券和高收益债券，以实现收入和长期资本增值并降低波动性[61] - Hennessy Balanced Fund 投资策略为50%资产投资于道琼斯工业平均指数中的高股息股票，剩余50%投资于一年内到期的美国国债，以平衡资本增值和当前收入并降低市场风险[62] - Hennessy Energy Transition Fund 投资于美国能源供应链中的公司，包括传统能源和可再生能源公司，通过定量和定性分析选择投资并确定权重[63] - Hennessy Midstream Fund 投资于中游能源基础设施公司，包括拥有和运营天然气、原油、煤炭等运输和储存资产的有限合伙企业，结合自上而下和自下而上的分析方法[65] - Hennessy Gas Utility Fund 投资于美国天然气协会成员公司，投资比例与公司在AGA股票指数中的权重相同，该指数每月根据公司资产负债表上的天然气资产比例进行调整[66] - Hennessy Technology Fund 投资于市值超过1.75亿美元、具有领先现金流和利润、相对估值吸引人、能够产生现金、资产负债表风险低且可持续盈利的公司[71] - Hennessy Stance ESG ETF 结合环境、社会和治理（ESG）指标与机器学习/人工智能（ML/AI）模型，选择表现优异的公司，并通过优化降低尾部风险和减少损失[72] 基金表现与回报 - Hennessy Funds 的历史投资表现显示，多个基金在过去一年、三年、五年和十年期的年化回报率高于相关基准指数，例如Hennessy Cornerstone Growth Fund的机构类份额在过去一年年化回报率为42.60%，高于Russell 2000指数的26.76%[76] - Hennessy Equity and Income Fund Institutional Class Share (HEIIX) 一年回报率为17.98%，三年回报率为4.65%，五年回报率为7.19%，十年回报率为6.53%[77] - Hennessy Balanced Fund Investor Class Share (HBFBX) 一年回报率为12.21%，三年回报率为4.33%，五年回报率为3.54%，十年回报率为4.13%[77] - Hennessy Energy Transition Fund Institutional Class Share (HNRIX) 一年回报率为6.63%，三年回报率为20.91%，五年回报率为15.80%，十年回报率为3.30%[77] - Hennessy Midstream Fund Institutional Class Share (HMSIX) 一年回报率为26.41%，三年回报率为24.78%，五年回报率为12.70%，十年回报率为2.67%[77] - Hennessy Gas Utility Fund Institutional Class Share (HGASX) 一年回报率为29.32%，三年回报率为12.31%，五年回报率为7.19%，十年回报率为6.49%[77] - Hennessy Japan Fund Institutional Class Share (HJPIX) 一年回报率为37.43%，三年回报率为0.72%，五年回报率为7.23%，十年回报率为9.31%[77] - Hennessy Large Cap Financial Fund Institutional Class Share (HILFX) 一年回报率为34.70%，三年回报率为-3.45%，五年回报率为6.45%，十年回报率为7.15%[78] - Hennessy Small Cap Financial Fund Institutional Class Share (HISFX) 一年回报率为33.79%，三年回报率为1.43%，五年回报率为10.11%，十年回报率为9.31%[78] - Hennessy Technology Fund Institutional Class Share (HTCIX) 一年回报率为29.82%，三年回报率为5.64%，五年回报率为13.90%，十年回报率为11.74%[78] - Hennessy Stance ESG ETF (STNC) 一年回报率为24.31%，三年回报率为6.56%，自成立以来回报率为6.87%[78] 公司运营与管理 - 公司管理的基金包括16个开放式共同基金和1个ETF，涵盖国内股票、多资产和行业及特殊产品[51] - 公司通过股票回购计划在2019年回购了560,734股普通股，在2020年前三个月回购了206,109股普通股[43][44] - 公司于2021年10月完成了4.875%的2026年到期票据的公开发行，募集资金4025万美元[44] - 公司通过“经理人结构”获得了SEC的豁免令，允许在不获得股东批准的情况下任命和替换非附属次级顾问[101] - 公司获得了股东批准，于2023年运营Hennessy Stance ESG ETF的经理管理结构，并正在评估Hennessy Mutual Funds的股东批准时间和流程[102] - 公司与Vident Advisory签订了新的次级顾问协议，Vident Advisory现在为Hennessy Stance ESG ETF提供次级顾问服务[102] - 截至2024财年末，公司拥有18名员工，其中17名为全职员工，员工平均任期为14年[134] - 超过50%的员工为女性，执行团队中50%为女性，25%为少数族裔[134] - 公司依赖于关键人员管理业务，若失去关键人员且无法找到合适替代者，可能对公司业务、运营结果和财务状况产生重大不利影响[182] - 公司采用单一费用结构为Hennessy Stance ESG ETF提供服务，若基金运营费用增加，可能导致公司从该基金获得的收入减少[185] - 公司依赖于第三方分销渠道，若失去这些渠道或分销成本上升，可能对公司净收入产生不利影响[180] - 公司使用非附属的次级顾问管理部分Hennessy Funds，若这些次级顾问的业务受到不利影响或关系发生变化，可能导致资产管理规模减少，从而影响公司收入[186] - 公司依赖信息技术系统，若系统故障、损坏、攻击或未经授权的访问，可能导致公司运营受限、成本增加和声誉损害[192] - 公司可能需要筹集额外资本以支持新业务计划或偿还2026年到期的债务，若无法以可接受的条款获得融资，可能对公司业务产生不利影响[170] - 公司面临战略资产收购的风险，包括无法获得有吸引力的收购机会、竞争激烈、估值不准确、整合困难等，这些风险可能对公司运营结果和财务状况产生不利影响[177] - 公司管理合同资产截至2024财年末为8230万美元，被视为无形资产，具有无限期使用寿命[207] - 公司于2021年10月20日完成发行2026年债券，总本金金额为4025万美元，年利率为4.875%[209] - 公司可能增加债务，这可能限制公司灵活性并增加财务风险[210] - 公司股权集中在少数股东手中，可能导致股价波动和交易量有限[213] - 公司计划向股东支付定期股息，但具体支付取决于董事会决策[214] 市场与竞争 - 公司通过基金超市（如Schwab, Fidelity, TD Ameritrade, Pershing）管理的资产占2024财年末管理资产的大部分[119] - 公司通过软美元安排获得研究报告和实时电子研究，以协助交易和管理Hennessy Funds[110] - 公司通过全面的公共关系计划，平均每两到三天在国家媒体（如CNBC, Fox News, Bloomberg, The Wall Street Journal）上提及Hennessy Funds[116] - 公司通过网站和社交媒体保持强大的在线存在，并进行内容营销，包括市场和行业特定的思想领导力、投资想法、基金更新和投资组合经理的评论[117] - 公司通过与全国全服务公司的关系，努力增加管理资产，从而增加收入[122] - 投资者可以随时无通知赎回Hennessy Funds的投资，这可能导致资产管理的减少和收入的下降[140] - 第三方的评级、排名和评估可能影响投资者决策，不良评级可能导致赎回增加和收入减少[142] - 市场波动和资本市场的中断可能显著影响公司的资产管理规模和收入[143] - 行业内的市场整合和趋势可能导致公司业务受到负面影响，尤其是被动产品市场份额的增加[155] - 投资顾问行业的竞争激烈，公司可能因无法吸引和保留投资者资产而导致收入下降[152] - 公司面临法律风险和诉讼，这可能增加成本并减少盈利[160] - 公司业务受到广泛监管，未能遵守监管要求可能导致财务状况受损[162] - 公司面临监管和合规风险，若未能遵守投资政策和策略，可能导致投资者索赔、声誉损害、资产撤回和潜在的监管制裁，从而影响公司收入和盈利[167] - 公司使用定量投资策略，可能因市场不利变化导致基金表现不佳，进而影响收入[205] - 公司管理合同资产可能在未来发生减值，影响公司股权价值和每股收益[207]

财务表现 - 公司2024财年每股收益增长46%，达到0.92美元[2] - 公司2024财年总收入为2964.6万美元，同比增长23.4%[8] - 公司2024财年净收入为709.6万美元，同比增长48.8%[8] - 公司2024财年稀释后每股收益为0.92美元，同比增长46%[6] 资产管理 - 公司2024财年平均资产管理规模为36.87亿美元，同比增长23.2%[8] - 公司2024财年末资产管理规模为46.42亿美元，同比增长53.1%[7] - 公司2024财年净新增资产管理规模为5.49亿美元，市场增值近10亿美元[5] 基金表现 - 公司2024财年所有17只基金均录得正回报，其中15只基金在三年期内录得正回报[4] 战略执行 - 公司2024财年成功执行了资产管理、新增资产和市场增值三大战略[5] 现金及现金等价物 - 公司2024财年现金及现金等价物净额为2367.1万美元，同比增长17%[7]

文章核心观点 公司2024财年业绩表现良好，美国经济基本面稳固，公司业务战略有效执行，资产规模增长，各基金回报积极，未来有望推动股市持续增长并为股东创造长期价值 [1][2][3] 行业情况 - 2024年美国股市和经济在乐观情绪推动下繁荣发展，总统选举和美联储首次降息后，投资者可关注美国经济核心基本面，其表现稳固 [1] - 董事长兼首席执行官认为美国经济在高通胀、高利率和地缘政治不确定性时期展现出韧性，当前失业率低且稳定，企业盈利和现金流强劲，银行体系健康，积极的消费者情绪将推动企业利润增长，刺激股市持续上涨 [1] 公司业绩 基金回报 - 截至2024年9月30日的一年里，道琼斯工业平均指数回报率为28.85%，标准普尔500指数回报率为36.35%，旗下17只基金均实现正回报 [2] - 截至2024年9月30日的三年里，15只基金实现正回报；有至少10年运营历史的16只基金在截至2024年9月30日的5年和10年期间均实现正回报 [2] 财务数据 - 总营收2960万美元，同比增长23% [6][7] - 净利润710万美元，同比增长49% [6][7] - 摊薄后每股收益0.92美元，同比增长46% [6][7] - 加权平均已发行摊薄股份数量772.18万股，同比增长1.6% [6] - 平均管理资产37亿美元，同比增长23% [6][7] - 财年末管理总资产46亿美元，同比增长53% [6][7] - 扣除总债务后的现金及现金等价物2370万美元，同比增长17% [7] 公司战略执行 - 总裁兼首席运营官表示2024年公司成功执行长期业务战略的三个方面，在截至2024年9月30日的12个月里，收购了价值7200万美元共同基金的管理资产，迎来5.49亿美元的新增净管理资产，并受益于近10亿美元的市场增值 [3] - 业务模式的有效执行使平均管理资产较上一年增长23%，2025财年开局强劲，自2023年9月30日以来管理总资产增长超50% [3] 公司简介 - 公司是一家公开上市的投资管理公司，提供广泛的国内股票、多资产以及行业和特色基金，致力于为股东提供优质服务，采用基于买入并持有理念的一致且有纪律的投资方法，摒弃市场时机选择的观念 [4]

文章核心观点 - 亨内西顾问公司董事会宣布季度股息，体现对股东的承诺 [1] 公司动态 - 公司董事会宣布每股0.1375美元的季度股息，将于2024年11月27日支付给2024年11月14日登记在册的股东，年化股息收益率为5.28% [1] - 基于2024年10月29日10.41美元的收盘价和每股0.55美元的年化股息计算年化股息收益率 [2] - 公司董事长兼首席执行官表示今年是连续向股东支付股息的第二个十年，股息由收益和现金流支撑，体现股东至上的核心承诺 [1] 公司概况 - 亨内西顾问公司是一家公开上市的投资管理公司，提供广泛的国内股票、多资产以及行业和特殊基金 [3] - 公司致力于为股东提供优质服务，采用基于买入并持有理念的一致且有纪律的投资方法，拒绝市场时机选择 [3]

财务业绩 - 公司总收入为7,784,523美元，同比增长37.5%[7] - 净利润为2,029,527美元，同比增长81.9%[7] - 每股摊薄收益为0.26美元，同比增长73.3%[7] 资产管理规模 - 平均资产管理规模为38.93亿美元，同比增长36.6%[7] - 总资产管理规模为40.28亿美元，同比增长35.9%[10] - 公司通过基金收购、净流入和业绩表现等三管齐下的方式增加了近10亿美元的资产管理规模[6] 现金流 - 现金及现金等价物净额为2,176.7万美元，同比增长13.7%[10] 股息政策 - 公司宣布派发每股0.1375美元的季度股息，年化股息收益率为6.6%[4] 市场展望 - 公司对2024年美国股市保持乐观态度，认为市场将持续走强[5] - 公司表示将继续保持稳健的投资理念和严格的纪律性[12]

财务业绩 - 总收入为20,868千美元,较上年同期增长17.5%[14] - 投资顾问费收入为19,343千美元,较上年同期增长18.5%[14] - 股东服务费收入为1,525千美元,较上年同期增长6.1%[14] - 净利润为4,769千美元,较上年同期增长38.9%[14] - 每股收益为0.62美元,较上年同期增长37.8%[14] - 公司管理的资产规模达到149,460千美元,较上年同期增长2.6%[12] - 公司现金及现金等价物余额为62,017千美元,较上年同期增长2.5%[12] - 公司发放每股0.41美元的现金股利,较上年同期持平[14] 业务概况 - 公司主要从事为16只开放式共同基金和1只交易所交易基金(ETF)提供投资顾问服务[22] - 公司最近于2023年11月10日和2024年2月23日完成了两项资产收购交易，分别增加了约1200万美元和5900万美元的资产管理规模[33] - 公司与Hennessy Funds Trust签有投资顾问协议，为16只Hennessy共同基金和Hennessy Stance ESG ETF提供投资顾问服务[35] - 公司与部分基金签有分包顾问协议,由分包顾问负责相关基金的投资管理[38] 财务状况 - 公司持有的现金及现金等价物为6,016万美元,持有的上市基金投资为11万美元[43] - 公司于2021年10月完成了4.025亿美元的2026年票据发行,票面利率为4.875%[88] - 公司管理层预计现有现金及流动资产足以满足未来一年及更长期的资本需求[89] 费用管理 - 公司有合同约定的费用率上限,截至2024年6月30日已累计减免费用0.1百万美元[58] - 基金分销和其他费用包括支付给各金融机构的费用,这些机构向客户提供Hennessy基金作为潜在投资[118] - 基金分销和其他费用的另一部分是Hennessy Stance ESG ETF的运营费用[119] - 副顾问费用在三个月和九个月期间均有增加,主要是由于Hennessy基金平均每日净资产增加以及Hennessy Stance ESG ETF的新增副顾问关系[122,123,124] 市场表现 - 过去9个月道琼斯工业平均指数上涨18.51%,但最近一个季度股价有所下跌,因为市场预期联储可能只会降息一次[77] - 过去12个月,公司旗下17只基金均取得正收益,但部分基金3年收益为负[80] 未来展望 - 公司持续加大研发投入,推出新产品和技术,以及进行市场拓展和并购[未提及] - 公司对未来业绩保持乐观,预计全年收入和利润将继续保持良好增长[未提及] - 公司致力于为投资者提供优质服务,并采取一贯的投资纪律,拥有100,000多名金融顾问客户[81][1]

文章核心观点 - 2024财年第三季度亨内西顾问公司业绩良好，资产和收益增长显著，公司对产品表现满意并宣布季度股息 [1][2][3] 公司业绩情况 - 2024年截至6月30日，美国股市表现良好，道琼斯工业平均指数上涨4.79%，标准普尔500指数上涨15.29% [1] - 2024年9个月内，公司管理资产增加近10亿美元，源于7200万美元基金收购、3.64亿美元资金净流入和5.6亿美元基金业绩增长 [2] - 与2023年6月30日结束的上一可比季度相比，总收入780万美元，增长37%；净收入200万美元，增长82%；摊薄后每股收益0.26美元，增长73%；平均管理资产39亿美元，增长37%；总管理资产40亿美元，增长36%；扣除总债务后的现金及现金等价物2180万美元，增长14% [3] 公司分红情况 - 公司宣布每股0.1375美元的季度股息，将于2024年9月5日支付给8月22日登记在册的股东，年化股息收益率为6.6% [1] 公司简介 - 亨内西顾问公司是一家公开上市的投资管理公司，提供多种国内股票、多资产、行业和特殊基金，采用买入并持有投资理念 [5]

公司总资产情况 - 截至2024年3月31日和2023年9月30日，公司总资产分别为14.7335亿美元和14.5719亿美元[8] 投资咨询费情况 - 2024年和2023年第一季度投资咨询费分别为643.6万美元和543.5万美元，上半年分别为1210.1万美元和1108.9万美元[9] 总营收情况 - 2024年和2023年第一季度总营收分别为694万美元和591.6万美元，上半年分别为1308.4万美元和1206.1万美元[9] 净利润情况 - 2024年和2023年第一季度净利润分别为154万美元和119.5万美元，上半年分别为274万美元和231.4万美元[9] 每股收益情况 - 2024年和2023年上半年基本每股收益分别为0.36美元和0.31美元，摊薄后每股收益分别为0.36美元和0.30美元[9] 现金流量情况 - 2024年和2023年上半年经营活动提供的净现金分别为228.9万美元和195.5万美元[11] - 2024年和2023年上半年投资活动使用的净现金分别为111万美元和52.6万美元[11] - 2024年和2023年上半年融资活动使用的净现金分别为206.2万美元和204.7万美元[11] - 2024年和2023年上半年现金及现金等价物净减少分别为88.3万美元和61.8万美元[11] 员工保留信贷及应计利息情况 - 2023年5月，公司收到约30万美元的员工保留信贷及应计利息[12] 投资基金管理资产收购情况 - 公司历史上完成12次投资基金管理资产收购，涉及33只投资基金[16] - 2023年11月10日和2024年2月23日，公司分别收购CCM Small/Mid - Cap Impact Value Fund和CCM Core Impact Equity Fund管理资产，分别增加约1200万美元和5900万美元资产管理规模[17] 收购CCM基金管理资产成本情况 - 2024年3月31日止六个月，公司为收购CCM基金管理资产资本化100万美元购买价格及其他成本[17] 投资咨询协议情况 - 公司与Hennessy Funds Trust有投资咨询协议，为16只Hennessy共同基金和Hennessy Stance ESG ETF提供服务[18] 资产按公允价值层次分类情况 - 截至2024年3月31日，公司资产按公允价值层次分类，Level 1资产总计5939.1万美元，其中货币市场基金存款5938万美元，共同基金投资1.1万美元；2023年9月30日，Level 1资产总计5939.2万美元，其中货币市场基金存款5938.2万美元，共同基金投资1万美元[21] 2026年票据公允价值情况 - 2024年3月31日，2026年票据公允价值约为3850万美元[21] 办公室租约情况 - 2024年第一季度，公司将加利福尼亚州诺瓦托办公室租约续签三年，至2027年7月31日，形成一项长期经营租赁[22] 办公室租赁资产及负债情况 - 公司在加利福尼亚州诺瓦托的办公室续租，在资产负债表上记录了110万美元的使用权资产，截至2024年3月31日，使用权资产为117.6万美元，当前经营租赁负债为28.9万美元，长期经营租赁负债为86.4万美元，加权平均剩余租赁期限为3.3年，加权平均折现率为6.15%[23] 办公室租金费用情况 - 2024年3月31日止六个月，所有办公室的租金费用总计30万美元[23] 2026年到期票据发行情况 - 2021年10月20日，公司完成4.875%的2026年到期票据公开发行，本金总额4025万美元，初始净收益约3860.7万美元[24] 有效所得税税率情况 - 2024年和2023年截至3月31日的六个月，公司有效所得税税率分别为27.2%和25.8%，截至2024年3月31日，公司需在22个州纳税[26] 基金费用减免情况 - 2024年和2023年截至3月31日的六个月，公司基于合同义务为相关基金分别减免费用8万美元[27] 非归属限制性股票单位情况 - 2024年2月8日起生效的综合激励计划下，非归属限制性股票单位期初和期末余额均为349,613股，加权平均授予日公允价值为每股6.92美元，未确认的补偿费用为189.3万美元，加权平均剩余摊销年限为2.7年[28] 股息再投资和股票购买计划情况 - 2024年1月公司采用股息再投资和股票购买计划，2024年和2023年截至3月31日的六个月分别发行7116股和4088股，该计划下可发行的最大股份数为153万股，截至2024年3月31日，剩余152.6754万股可发行[29] 股票回购计划情况 - 公司股票回购计划授权可回购200万股，截至2024年3月31日，剩余109.6368万股可回购，2024年截至3月31日的六个月未回购[29] 加权平均普通股股数情况 - 2024年和2023年3月31日止三个月，基本加权平均普通股股数分别为767.6099万股和757.436万股，稀释加权平均普通股股数分别为770.0203万股和761.0729万股；2024年和2023年3月31日止六个月，基本加权平均普通股股数分别为767.4134万股和757.3397万股，稀释加权平均普通股股数分别为768.4245万股和759.5万股[30] 季度现金股息支付情况 - 公司于2024年3月4日向2月20日登记在册的股东支付每股0.1375美元的季度现金股息[30]

股东大会召集与召开 - 特别股东大会可由持股合计有权投该会议不少于10%选票的股东召集[8] - 非董事会等召集特别股东大会，收到请求后35至60天内召开会议，若20天内未发通知，请求者可发[8] 股东大会通知 - 股东大会通知需在会议日期前10至60天发出[9] - 若通知被邮局退回，未来一年股东书面要求可在公司主要行政办公室获取通知[10] 股东大会法定人数与决议 - 股东大会法定人数需为有权投票股份多数持有人亲自或委托出席[11] - 除董事选举外，出席会议且有权就事项投票的多数股份赞成票为股东决议[11] 股东大会休会 - 股东大会可由多数代表股份投票决定休会，休会超45天需设定新记录日期[11][12] 股东累积投票限制 - 公司为“上市企业”时，股东不得在董事选举中累积投票[12] 无会议书面同意 - 无会议情况下，书面同意需由不少于会议授权或采取行动所需最低票数的股份持有人签署[12] 股东记录日期确定 - 董事会确定有权获得会议通知、投票或书面同意的股东记录日期，不得早于会议60天或晚于10天[14] 代理投票有效期 - 有效执行的代理投票在11个月内有效，除非另有规定[14] 股东大会主持与记录 - 股东大会由董事长、CEO或总裁主持，秘书记录会议进程[15] 股东大会规则制定 - 董事会可制定股东大会规则，会议主席有权规定相关规则和程序[15] 选举监察员任命 - 董事会或会议主席可任命选举监察员，人数为1或3人[15] 股东提名或提议业务通知时间 - 股东提名或提议业务通知需在特定时间送达公司秘书，一般为上一年度股东大会一周年前第90天营业结束前且不早于第120天营业结束前；若年会日期变动，需在年会前第120天营业结束后且不晚于年会前第90天或公司公布年会日期后第10天营业结束前送达[16] 公司秘书提供问卷 - 公司秘书需在收到请求后五个工作日内提供所需问卷[17] 被提名人面试要求 - 被提名人需在收到董事会（或其任何委员会）请求后不少于10个工作日内接受面试[17] 股东通知持股信息 - 股东需在通知日期后五个工作日内书面通知公司其与受益所有人截至会议记录日期持有的公司资本股票类别和数量[18] 股东信息更新 - 股东需在会议记录日期后五个工作日内提供第16(A)(ii)(4)条要求的所有信息的书面更新[20] 征求委托投票送达要求 - 若进行征求委托投票，对于业务提议需向持有公司至少适用法律要求比例的已发行资本股票持有人送达委托投票声明和委托投票表格；对于适用规则14a - 19的征求，需向至少67%有权在董事选举中普遍投票的公司已发行资本股票持有人送达[21] 拟提名人补充信息提供 - 公司可要求拟提名人在收到后续信息请求后五个工作日内提供补充信息[23] 股东通知投票相关信息 - 若确定有权在股东大会上投票的股东的记录日期与确定有权收到会议通知的股东的记录日期不同，股东需在确定有权投票的股东的记录日期后五个工作日内或会议开始营业时（以较早者为准）书面通知公司相关信息[23] 股东提名董事通知时间 - 股东提名董事通知需在特别会议前120天营业结束后至90天营业结束前或董事会公布提名后第10天营业结束前送达公司秘书[25] 公司授权董事人数 - 公司授权董事人数不少于7人且不多于11人，未指定时为9人[28] 减少董事最低人数修正案限制 - 减少董事最低人数至少于7人的修正案，若反对票或未同意股份达有权投票流通股的16 - 2/3%及以上则不可通过[28] 董事会特别会议通知 - 董事会特别会议通知若邮寄需在会议前至少4天寄出，若亲自、电话或电子传输需在会议前至少48小时送达[29] 董事会会议法定人数 - 董事会会议法定人数为授权董事人数的多数[29] 董事会会议延期 - 董事会多数成员（无论是否达到法定人数）可将会议延期至其他时间和地点，若延期超24小时需通知未出席延期会议的董事[30] 董事会无会议行动 - 董事会行动可在无会议情况下进行，需全体董事书面同意且当时任职董事人数构成法定人数[30] 董事会委员会指定 - 董事会可通过多数授权董事决议指定一个或多个委员会，委员会成员为两名或以上董事[30] 公司高级管理人员选举 - 公司高级管理人员包括首席执行官、总裁、秘书、首席财务官等，由董事会选举产生[31] 首席执行官职责 - 首席执行官受董事会控制，全面监督和控制公司业务战略和战略事务，负责公司政策[32] 总裁职责 - 总裁是公司主要行政官员，负责公司运营的监督、指导、管理和控制[32] 秘书职责 - 秘书负责保存会议记录和股东名册，发出会议通知，保管公司印章[32] 首席财务官职责 - 首席财务官是公司主要财务官员，全面监督公司财务运营，保存和维护会计账簿和记录[33] 公司指定非选举高级管理人员 - 公司首席执行官、总裁、首席财务官等可指定员工担任高级副总裁等职务，但这些人非经董事会选举不算公司高级管理人员[33] 公司赔偿相关人员 - 公司应在一定条件下对相关人员进行赔偿，包括费用、判决、罚款、和解金等[34] 费用预支 - 获得费用预支需在书面申请中合理证明费用并包含还款承诺，公司需在收到申请后20天内支付[35] 股东检查和复制股东记录权利 - 持有公司至少5%的已发行有表决权股份或至少1%有表决权股份且已向证券交易委员会提交Schedule 14A的股东，有权提前5个工作日书面要求检查和复制股东记录[38] - 股东或投票信托证书持有人可在正常营业时间书面要求检查和复制股东记录，目的需与股东利益合理相关[39] 公司章程细则保存与检查 - 公司应在主要行政办公室或加州主要营业地点保存章程细则供股东在办公时间随时检查，若主要行政办公室不在加州且无加州主要营业地点，应应股东书面要求提供章程细则副本[39] 股东权益记录日期确定 - 董事会确定股东有权获得股息等权益的记录日期不得早于相关行动60天，若未确定则为董事会通过决议当日或相关行动前60天中较晚者[40] 新章程通过方式 - 新章程可由持有多数有权投票的流通股股东投票或书面同意通过，也可由多数授权董事投票或书面同意通过，但更改授权董事人数的章程除外[42] 诉讼专属论坛 - 若公司未书面同意选择其他论坛，加利福尼亚州马林县高等法院等将是相关诉讼的唯一专属论坛[42]

费用和利润 - 2023年12月31日，投资咨询费为5,665千美元，较2022年同期持平[9] - 2023年12月31日，净利润为1,200千美元，较2022年同期增加81千美元[9] 资产和股东权益 - 2023年12月31日，股东权益为88,161千美元，较2022年同期增加506千美元[10] - 2023年12月31日，现金及现金等价物为59,605千美元，较2022年同期减少1,425千美元[11] - 公司完成了与Community Capital Management, LLC签订的交易协议，收购了CCM Small/Mid-Cap Impact Value Fund的管理资产，增加了约1200万美元的资产管理规模[17] - 公司的资产中包括货币市场基金存款和互惠基金投资，截至2023年12月31日，货币市场基金存款为59406千美元，互惠基金投资为11千美元[21] 融资和股权激励 - 公司于2021年10月20日完成了一项公开发行的4.875%到期于2026年的债券，募集净收益约3860.7万美元[24] - 公司采用了修订后的2013年全权激励计划，参与者可获得受限股票单位（RSUs），每个单位代表在指定日期收到公司普通股的权利[28] - RSUs按照每年25%的速度分四年授予，公司在每个奖励的四年期内按直线方式确认股权补偿费用[29] 股息再投资和股票购买计划 - 公司于2024年1月开始向投资者提供更新的股息再投资和股票购买计划，最大发行股票数量为153万股[33]