FORM 10-K Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20549 FORM 10-K ☒ ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the Fiscal Year Ended September 30, 2023 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the Transition Period from _____ to _____ Commission File Number 001-36423 HENNESSY ADVISORS, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) California 68-0176 ...

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2023年6月30日，公司总资产为144,396千美元，较2022年9月30日的143,652千美元增长0.52%[13] - 2023年第二季度总营收为5,701千美元，较2022年同期的6,909千美元下降17.48%；2023年前六个月总营收为17,762千美元，较2022年同期的23,188千美元下降23.40%[16] - 2023年第二季度净利润为1,116千美元，较2022年同期的1,301千美元下降14.22%；2023年前六个月净利润为3,430千美元，较2022年同期的4,816千美元下降28.78%[16] - 截至2023年6月30日，公司普通股发行和流通股数为7,578,432股，较2022年9月30日的7,571,741股增加6,691股[13] - 2023年第二季度基本每股收益为0.15美元，较2022年同期的0.17美元下降11.76%；2023年前六个月基本每股收益为0.45美元，较2022年同期的0.64美元下降29.69%[16] - 2023年第二季度摊薄每股收益为0.15美元，较2022年同期的0.17美元下降11.76%；2023年前六个月摊薄每股收益为0.45美元，较2022年同期的0.63美元下降28.57%[16] - 2023年第二季度每股现金股息为0.14美元，与2022年同期持平；2023年前六个月每股现金股息为0.41美元，与2022年同期持平[16] - 截至2023年6月30日，公司股东权益为87,425千美元，较2022年9月30日的86,298千美元增长1.30%[13] - 2023年前六个月，公司通过股息再投资和股票购买计划发行了6,372股普通股[18] - 2023年前六个月，公司支付的股息总额为3,124千美元[18] - 2023年前九个月净收入为3430美元，2022年同期为4816美元[23] - 2023年前九个月经营活动提供的净现金为4646美元，2022年同期为6251美元[23] - 2023年前九个月投资活动使用的净现金为664美元，2022年同期为156美元[23] - 2023年前九个月融资活动使用的净现金为3070美元，2022年同期提供的净现金为35549美元[23] - 2023年前九个月现金及现金等价物净增加912美元，2022年同期为41644美元[23] - 2023年和2022年截至6月30日止九个月，公司有效所得税税率分别为26.2%和23.0%；2022年因确认加利福尼亚州退税0.2万美元，有效所得税税率低于联邦法定税率；截至2023年6月30日，公司需在22个州纳税[57][58] - 2023年和2022年截至6月30日止九个月，公司因合同义务分别减免费用11万美元和8万美元[59] - 2023年和2022年截至6月30日止九个月，股息再投资和股票购买计划分别发行6691股和6002股；截至2023年6月30日，该计划剩余可发行股份为1446154股[66] - 2023年和2022年截至6月30日止九个月，公司分别排除99869个和241个普通股等价物用于摊薄每股收益计算；2023年6月5日，公司向5月23日登记在册股东支付每股0.1375美元季度现金股息[69] - 2023年Q2总营收570.1万美元，较2022年同期的690.9万美元下降17.5%；2023年前6个月总营收1776.2万美元，较2022年同期的2318.8万美元下降23.4%[95][96] - 2023年Q2平均每日净资产29亿美元，较2022年同期减少6亿美元，降幅17.1%；2023年前6个月平均每日净资产30亿美元，较2022年同期减少8亿美元，降幅21.9%[98] - 2023年Q2总运营费用431.9万美元，较2022年同期的457.8万美元下降5.7%；2023年前6个月总运营费用1318.3万美元，较2022年同期的1539.7万美元下降14.4%[95][101][102] - 2022年6月30日至2023年6月30日三个月内，折旧费用从0.05百万美元增至0.06百万美元，增幅13.5%，占总收入比例增加0.2个百分点至1.0%[116] - 2022年6月30日至2023年6月30日九个月内，折旧费用从0.155百万美元增至0.164百万美元，增幅5.8%，占总收入比例增加0.2个百分点至0.9%[117] - 2022年6月30日至2023年6月30日三个月内，利息费用从0.56百万美元增至0.57百万美元[118] - 2022年6月30日至2023年6月30日九个月内，利息费用从1.6百万美元增至1.7百万美元[119] - 2022年6月30日至2023年6月30日三个月内，利息收入从0.02百万美元增至0.71百万美元；九个月内，从0.02百万美元增至1.76百万美元[120] - 2022年6月30日至2023年6月30日三个月内，所得税费用从0.5百万美元降至0.4百万美元，降幅15.1%；九个月内，从1.4百万美元降至1.2百万美元，降幅15.2%[121] - 2022年6月30日至2023年6月30日三个月内，净收入从1.3百万美元降至1.1百万美元，降幅14.2%；九个月内，从4.8百万美元降至3.4百万美元，降幅28.8%[123] - 2023年和2022年截至6月30日九个月内，经营活动提供净现金分别为4646千美元和6251千美元，投资活动使用净现金分别为664千美元和156千美元，融资活动（使用）提供净现金分别为3070千美元和35549千美元，现金及现金等价物净增加分别为912千美元和41644千美元[128] 公司业务收购与战略 - 2022年12月22日公司收购资产使管理资产增加约4300万美元[37] - 公司预计2023年完成与CCM的交易，支付金额为CCM股权基金当前净资产总值的1.25%[38] - 当期公司将与交易相关的10万美元法律成本资本化[39] - 公司历史上完成11次与31只投资基金管理相关的资产收购[34] - 2023年7月14日，Vident Investment Advisory被收购，公司与Vident Advisory签订新的子顾问协议[72] - 公司业务战略围绕未来收购和有机增长，受多种因素影响，相关表述为前瞻性陈述[79] 公司资产与负债情况 - 截至2023年6月30日，公司一级公允价值层次资产总计5864.3万美元，其中货币市场基金存款5863.3万美元，共同基金投资10万美元；2022年9月30日总计5423.4万美元，其中货币市场基金存款5422.5万美元，共同基金投资9万美元[48] - 截至2023年6月30日，2026年到期票据的公允价值约为3693万美元[49] - 2021年3月31日季度，公司续租加利福尼亚州诺瓦托办公室，记录使用权资产110万美元，续租租约于2024年7月31日到期；截至2023年6月30日，使用权资产为38.3万美元，当前经营租赁负债为37.2万美元，加权平均剩余租赁期限为1.1年，加权平均折现率为0.90%；2023年6月30日止九个月租金费用总计40万美元[50][52] - 截至2023年6月30日，应计负债和应付账款总计256.9万美元，其中应计奖金负债172.8万美元，应计次级顾问费30.7万美元，其他应计费用53.4万美元；2022年9月30日总计332万美元[54] - 2021年10月20日，公司公开发行2026年到期的4.875%票据，本金总额4025万美元，初始净收益约3860.7万美元，票据年利率4.875%，于2026年12月31日到期[55] - 截至2023年6月30日，受限股票单位非归属期初余额为315561股，授予0股，归属95009股，没收5361股，期末余额为215191股；预计总补偿费用为1808.2万美元，已确认补偿费用为1633.8万美元，未确认补偿费用为174.4万美元，加权平均剩余费用化年限为2.5年[63][64] - 截至2023年6月30日，管理总资产为30亿美元，较2022年6月30日减少2亿美元，降幅6.1%[89] - 截至2023年6月30日，资产负债表上主要资产“管理合同”净额为8120万美元，较2022年9月30日的8090万美元有所增加[91] - 2021年10月20日，公司完成2026年票据公开发行，本金总额4025万美元，年利率4.875%，2026年12月31日到期[92] - 资产负债表上主要负债2026年票据净额为3910万美元[93] - 截至2023年6月30日，公司管理资产总额为30亿美元，较2022年6月30日减少2亿美元，降幅6.1%；2023年6月30日止三个月平均管理资产为29亿美元，较2022年同期减少6亿美元，降幅17.1%[127] 公司业务线数据关键指标变化 - 公司管理16只开放式共同基金和1只ETF，其中12只内部管理，5只委托给子顾问管理[81] - 截至2023年6月30日的九个月，15只亨内西基金实现正回报；三年期内，除亨内西日本基金外，15只基金实现正年化回报[86] - 公司服务全国超13.85万个基金账户，约1.15万名金融顾问使用亨内西基金，其中约210名在最近一个季度首次购买[88] - 2023年Q2投资咨询费523.6万美元，较2022年同期的637.5万美元下降17.9%；2023年前6个月投资咨询费1632.5万美元，较2022年同期的2149.9万美元下降24.1%[95][96] - 2023年Q2股东服务费46.5万美元，较2022年同期的53.4万美元下降12.9%；2023年前6个月股东服务费143.7万美元，较2022年同期的168.9万美元下降14.9%[95][96] - 2023年Q2薪酬福利费用194.2万美元，较2022年同期的198.7万美元下降2.3%；2023年前6个月薪酬福利费用573万美元，较2022年同期的636万美元下降9.9%[95][103][104] - 2023年Q2一般及行政费用130.4万美元，较2022年同期的122.7万美元增长6.3%；2023年前6个月一般及行政费用414.9万美元，较2022年同期的379万美元增长9.5%[95][106][107] - 2023年Q2基金分销及其他费用11.6万美元，较2022年同期的11.7万美元下降0.9%；2023年前6个月基金分销及其他费用34.3万美元，较2022年同期的45万美元下降23.8%[95][112][113] - 2023年Q2子咨询费89.8万美元，较2022年同期的119.5万美元下降24.9%；2023年前6个月子咨询费279.7万美元，较2022年同期的464.2万美元下降39.7%[95][114][115] 公司业务相关事件 - 2023年5月公司收到约30万美元的员工留用信贷及应计利息[28] - 亨内西ESG ETF股东批准实施基金经理结构，公司可在无需股东批准的情况下任命和更换子顾问[73][74]

公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2023年3月31日和2022年9月30日，公司总资产分别为142,974,000美元和143,652,000美元，总负债分别为55,885,000美元和57,354,000美元，股东权益分别为87,089,000美元和86,298,000美元[11] - 2023年和2022年第一季度，公司总营收分别为5,916,000美元和7,745,000美元，净收入分别为1,195,000美元和1,602,000美元；2023年和2022年前六个月，总营收分别为12,061,000美元和16,279,000美元，净收入分别为2,314,000美元和3,515,000美元[14] - 2023年和2022年前六个月，公司基本每股收益分别为0.31美元和0.47美元，摊薄后每股收益分别为0.30美元和0.46美元[14] - 截至2023年3月31日和2022年9月30日，公司发行并流通的普通股分别为7,575,829股和7,571,741股[11] - 2023年和2022年前六个月，公司经营活动产生的净现金分别为1,955,000美元和3,543,000美元，投资活动使用的净现金分别为526,000美元和100,000美元，融资活动使用的净现金分别为2,047,000美元和提供36,556,000美元[21] - 2023年和2022年前六个月，公司现金及现金等价物净减少618,000美元和增加39,999,000美元，期末现金及现金等价物分别为57,869,000美元和55,835,000美元[21] - 2023年和2022年前六个月，公司支付的所得税现金分别为487,000美元和541,000美元，支付的利息现金分别为981,000美元和878,000美元[21] - 2023年和2022年前六个月，公司以股票形式进行的股息再投资分别为31,000美元和38,000美元[21] - 2023年和2022年前六个月，公司折旧费用分别为105,000美元和103,000美元[14][21] - 2023年和2022年截至3月31日的六个月，公司有效所得税税率分别为25.8%和21.3%，2022年因确认0.2万美元加州退税税收优惠而低于联邦法定税率[53] - 2023年和2022年截至3月31日的六个月，公司总减免费用分别为8万美元和5万美元[55] - 2023年第一季度总营收5916万美元，较2022年同期的7745万美元下降23.6%；上半年总营收1.21亿美元，较2022年同期的1.63亿美元下降25.9%[92][94] - 2023年第一季度总运营费用4324万美元，较2022年同期的5072万美元下降14.7%；占总营收比例从65.5%升至73.1%[92][100] - 2022年3月31日至2023年3月31日六个月内，总运营费用从1080万美元降至890万美元，降幅18.1%，占总收入百分比增加7.0个百分点至73.5%[101] - 2022年3月31日至2023年3月31日六个月内，薪酬和福利费用从440万美元降至380万美元，降幅13.4%，占总收入百分比增加4.5个百分点至31.4%[103] - 2022年3月31日至2023年3月31日六个月内，一般及行政费用从260万美元增至280万美元，增幅11.0%，占总收入百分比增加7.9个百分点至23.6%[105] - 2022年3月31日至2023年3月31日六个月内，基金分销及其他费用从33万美元降至23万美元，降幅31.8%，占总收入百分比减少0.1个百分点至1.9%[110] - 2022年3月31日至2023年3月31日六个月内，子顾问费用从340万美元降至190万美元，降幅44.9%，占总收入百分比减少5.5个百分点至15.7%[113] - 2022年3月31日至2023年3月31日六个月内，折旧费用从10万美元增至11万美元，增幅1.9%，占总收入百分比减少0.2个百分点至0.9%[116] - 2022年3月31日至2023年3月31日六个月内，利息费用从100万美元增至110万美元，原因是2026年票据利息费用的完整周期[118] - 2022年3月31日至2023年3月31日六个月内，利息收入从0.3万美元增至100万美元，原因是利率上升[119] - 2022年3月31日至2023年3月31日六个月内，所得税费用从100万美元降至80万美元，降幅15.3%，主要因当期净营业收入降低[120] 公司资产相关关键指标变化 - 截至2023年3月31日和2022年9月30日，公司管理合同资产分别为81,071,000美元和80,868,000美元[11] - 截至2023年3月31日，公司一级资产中货币市场基金存款为5746.2万美元，共同基金投资为1万美元[43] - 截至2022年9月30日，公司一级资产中货币市场基金存款为5422.5万美元，共同基金投资为0.9万美元[43] - 2021年3月31日季度续约加州诺瓦托办公室租约，记录使用权资产110万美元[45] - 截至2023年3月31日，公司使用权资产为47.2万美元，当前经营租赁负债为37.1万美元，长期经营租赁负债为9.3万美元[48] - 截至2023年3月31日，公司经营租赁负债加权平均剩余租赁期限为1.3年，加权平均折现率为0.90%[48] - 2023年3月31日止六个月，所有办公室租金费用总计30万美元[48] - 2023年3月31日和2022年9月30日，公司应计负债和应付账款总额分别为178.1万美元和332万美元，其中应计奖金负债分别为94.4万美元和220.7万美元[50] - 2023年3月31日，2026年票据公允价值约为3729万美元[44] - 2026年票据是资产负债表上的主要负债，扣除发行成本后为3900万美元[91] 公司业务线相关关键指标变化 - 公司为16只开放式共同基金和1只交易所交易基金提供投资咨询服务[25] - 公司历史上完成11次资产购买，涉及31只投资基金管理资产[31] - 2022年12月22日完成最近一次资产购买，增加约4300万美元管理资产[34] - 2023年4月26日，公司宣布与CCM签署管理CCM股票基金的最终协议，预计2023年完成交易，交易完成后CCM股票基金将重组为轩尼诗立场ESG ETF [69][70][71] - 截至2023年3月31日的六个月，17只轩尼诗基金中有15只实现正回报；运营历史至少10年的基金在五年和十年期均实现正回报；三年期内，14只基金实现年化正回报[84] - 公司为全国超13.7万个基金账户提供服务，服务约1.16万名金融顾问，其中约17%拥有两只或更多轩尼诗基金，超350名顾问持仓超50万美元[86] - 截至2023年3月31日，管理总资产为28亿美元，较2022年3月31日减少10亿美元，降幅25.2%，原因是资金净流出和市场贬值[88][97] - 2023年第一季度和上半年，轩尼诗基金平均每日净资产均为30亿美元，较2022年同期分别减少8亿美元（22.0%）和10亿美元（24.0%）[96] - 2023年第一季度和上半年，净流入最多的三只基金为轩尼诗日本小型股基金、轩尼诗基石中型股30基金和轩尼诗中游基金[98] - 2023年第一季度和上半年，净流出最多的三只基金为轩尼诗日本基金、轩尼诗天然气公用事业基金和轩尼诗聚焦基金；2023年上半年赎回占管理资产的比例从2.5%升至3.2%[99] - 截至2023年3月31日，公司管理资产总额为28亿美元，较2022年3月31日减少10亿美元，降幅25.2%[127] 公司股权及股息相关关键指标变化 - 综合激励计划下授予的受限股票单位（RSUs）四年内每年按25%的比例归属，2023年3月31日非归属余额为252,055股，加权平均授予日每股公允价值为8.12美元[58][59] - 股息再投资和股票购买计划下，2023年和2022年截至3月31日的六个月，公司分别发行4088股和3938股普通股，截至2023年3月31日，剩余可发行股份为144.8757万股[62] - 股票回购计划下，董事会将可回购股份数量增至200万股，截至2023年3月31日，剩余可回购股份为109.6368万股，该期间公司未回购股份[63] - 2023年和2022年截至3月31日的六个月，公司分别排除98,991份和357份普通股等价物用于摊薄每股收益计算，因其无摊薄作用[65] - 2023年3月6日，公司向2月21日登记在册的股东支付每股0.1375美元的季度现金股息[66] 公司债务相关关键指标变化 - 2021年10月20日，公司公开发行本金总额4025万美元的2026年到期票据，初始净收益约3860.7万美元，年利率4.875% [51] - 2021年10月20日，公司完成2026年票据公开发行，本金总额4025万美元，年利率4.875%，2026年12月31日到期[90] 报告相关信息 - 报告日期为2023年5月10日[140] - 签字人为Teresa M. Nilsen，职位为总裁[140]

公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2022年12月31日和9月30日，公司总资产分别为14.2219亿美元和14.3652亿美元，总负债分别为5.5564亿美元和5.7354亿美元，股东权益分别为8.6655亿美元和8.6298亿美元[11] - 截至2022年12月31日和9月30日，公司现金及现金等价物分别为5705万美元和5848.7万美元[11] - 2022年第四季度和2021年同期，公司总营收分别为614.5万美元和853.4万美元，净收入分别为111.9万美元和191.3万美元[14] - 2022年第四季度和2021年同期，公司基本每股收益分别为0.15美元和0.26美元，摊薄后每股收益分别为0.15美元和0.25美元[14] - 2022年第四季度和2021年同期，公司经营活动产生的净现金分别为 -3.2万美元和115.9万美元，投资活动使用的净现金分别为 -38.1万美元和 -5.7万美元，融资活动产生的净现金分别为 -102.4万美元和3756.4万美元[22] - 2022年第四季度，总营收为610万美元，较2021年同期的850万美元下降28.0%，其中投资咨询费下降28.8%，股东服务费下降17.6%[92] - 2022年第四季度，运营总费用为450万美元，较2021年同期的570万美元下降21.0%，但占总营收的比例上升6.6个百分点至73.9%[96] - 2022年第四季度，净利润为110万美元，较2021年同期的190万美元下降41.5%，占总营收的比例为18.2%[91] - 截至2022年12月31日，管理合同资产净额为8100万美元，较9月30日的8090万美元略有增加[88] - 2022年第四季度，亨内西基金平均每日净资产为30亿美元，较2021年同期减少11亿美元，降幅25.7%[93] - 2022年第四季度，赎回占管理资产的比例从2021年同期的每月平均2.0%增至3.4%[95] - 2021年12月31日至2022年12月31日三个月内，公司净收入从190万美元降至110万美元，降幅41.5%[109] - 截至2022年12月31日，公司管理总资产为30亿美元，较2021年12月31日减少11亿美元，降幅26.1%[114] - 2022年第四季度，公司平均管理资产为30亿美元，较2021年同期减少11亿美元，降幅25.7%[114] - 截至2022年12月31日，公司现金及现金等价物为5710万美元[114] - 2022年第四季度，公司经营活动净现金为 -3.2万美元，2021年同期为115.9万美元[116] - 2022年第四季度，公司投资活动净现金为 -38.1万美元，2021年同期为 -5.7万美元[116] - 2022年第四季度，公司融资活动净现金为 -102.4万美元，2021年同期为3756.4万美元[116] - 2022年第四季度，公司现金及现金等价物净减少143.7万美元，2021年同期净增加3866.6万美元[116] - 经营活动现金减少120万美元主要因当期净收入减少，投资活动现金增加30万美元因购买Stance ETF管理相关资产，融资活动现金减少3860万美元因上一可比期间发行2026年票据[116][117][118] 公司业务线收入及费用关键指标变化 - 2022年第四季度和2021年同期，公司投资咨询费分别为565.4万美元和793.8万美元，股东服务费分别为49.1万美元和59.6万美元[14] - 2022年第四季度和2021年同期，公司总运营费用分别为454万美元和574.7万美元[14] 公司股份及股息相关指标变化 - 2022年第四季度和2021年同期，公司加权平均流通股数（基本）分别为757.2454万股和747.268万股，加权平均流通股数（摊薄）分别为758.1157万股和752.2686万股[14] - 2022年第四季度和2021年同期，公司每股现金股息均为0.14美元[14] - 2022年和2021年截至12月31日的三个月，公司通过股息再投资和股票购买计划分别发行1,965股和1,922股普通股，该计划可发行的最大股份数为147万股，截至2022年12月31日，剩余145.088万股可发行[64] - 公司股票回购计划授权回购股份数增至200万股，截至2022年12月31日，剩余109.6368万股可回购，2022年第四季度未回购股份[65] - 2022年和2021年截至12月31日的三个月，公司分别排除165,858份和694份普通股等价物用于摊薄每股收益计算[67] - 公司于2022年11月30日向11月15日登记在册的股东支付每股0.1375美元的季度现金股息[68] 公司业务服务范围 - 公司主要为16只开放式共同基金和1只交易所交易基金提供投资咨询服务，并为共同基金投资者提供股东服务[27] - 公司管理17只基金，其中12只内部管理，5只委托给子顾问管理[78] - 公司为近14.5万个基金账户提供服务，服务约1.22万名金融顾问，其中约17%拥有两只或更多基金，约400名顾问持仓超50万美元[86] 公司资产收购及公允价值相关 - 2022年12月22日公司完成最近一次资产收购，为管理资产增加约4300万美元[36] - 截至2022年12月31日和9月30日，公司资产按公允价值层级分类，一级资产分别为5462.3万美元和5423.4万美元[45] - 2022年12月31日，2026年到期票据的公允价值约为3816万美元[46] 公司租赁相关指标 - 2021年3月31日季度末，公司续租加州诺瓦托办公室，记录使用权资产110万美元，租赁于2024年7月31日到期[47] - 2022年12月31日，公司使用权资产为56.1万美元，当前经营租赁负债为36.9万美元，长期经营租赁负债为18.6万美元，加权平均剩余租赁期限为1.6年，加权平均折现率为0.90%[50] - 2022年12月31日，公司经营租赁负债未折现现金流为56.7万美元，现值折扣为1.2万美元，总经营租赁负债为55.5万美元[52] 公司负债相关指标 - 截至2022年12月31日和9月30日，公司应计负债和应付账款分别为133.1万美元和332万美元[53] - 2021年10月20日，公司公开发行2026年到期的4.875%票据，本金总额4025万美元，初始净收益约3860.7万美元[54] - 2026年票据本金总额为4025万美元，年利率4.875%，截至2022年12月31日，扣除发行成本后净额为3890万美元[89][90] - 2021年10月20日，公司完成2026年票据公开发行，本金总额4025万美元，年利率4.875%[113] 公司税务相关指标 - 2022年和2021年12月31日止三个月，公司有效所得税税率分别为25.8%和16.1%[56] - 2022年和2021年12月31日止季度，公司总减免费用均为3万美元[58] 公司受限股票单位（RSUs）相关指标 - 受限股票单位（RSUs）按四年归属，每年归属率25%，公司按直线法在四年归属期确认基于股票的薪酬费用[60] - 截至2022年12月31日的三个月，RSUs期初非归属余额为315,561股，归属31,753股，期末非归属余额为283,808股[61] - 与RSUs相关的总预期薪酬费用为1.8143亿美元，已确认薪酬费用为1.5833亿美元，未确认薪酬费用为0.231亿美元，加权平均剩余费用化年限为2.8年[63] 公司基金资金流向 - 2022年第四季度，亨内西日本小型股基金、亨内西基石成长基金和亨内西总回报基金净流入分别为400万美元、300万美元和100万美元[95] - 2022年第四季度，亨内西焦点基金、亨内西天然气公用事业基金和亨内西日本基金净流出分别为1.09亿美元、3600万美元和2100万美元[95]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20549 FORM 10-K ☒ ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the Fiscal Year Ended September 30, 2022 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the Transition Period from _____ to _____ (415) 899-1555 Commission File Number 001-36423 HENNESSY ADVISORS, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) California 68-0176227 (State or ...

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Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20549 FORM 10-Q ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the Quarterly Period Ended December 31, 2021 ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission File Number 001-36423 HENNESSY ADVISORS, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) California 68-0176227 (State or othe ...

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Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20549 FORM 10-Q (Exact name of registrant as specified in its charter) California 68-0176227 (State or other jurisdiction of incorporation or organization) 7250 Redwood Boulevard, Suite 200 Novato, California 94945 (Address of principal executive office) (Zip code) (I.R.S. Employer Identification No.) ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the Quarterly Period Ended June ...