Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q [x] QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended September 30, 2022 or (Exact name of registrant as specified in its charter) (State or other jurisdiction of incorporation or organization) Delaware 94-3180138 (I.R.S. Employer Identification No.) 2999 N.E. 191st Street, Suite 610, Aventura, FL, 33180 (Address of principal executive of ic ...

收入和利润（同比环比） - 2022年第二季度总收入为800万美元，同比下降300万美元（27%）[123] - 2022年上半年总收入为1530万美元，同比下降290万美元（16%）[123] - 2022年第二季度固定许可收入为124.6万美元，同比下降57.8万美元（32%）[128] - 2022年第二季度单位特许权使用费收入为667.2万美元，同比下降238.5万美元（26%）[128] - 2022年上半年单位特许权使用费收入为1215.7万美元，同比下降269.3万美元（18%）[134] 成本和费用（同比环比） - 2022年第二季度销售和营销费用为21.8万美元，同比下降97.6万美元（82%）[137] - 2022年上半年研发费用为86.4万美元，同比下降177.5万美元（67%）[140] - 2022年第二季度一般及行政费用为330.4万美元，同比增加66.8万美元（25%）[142] - 2022年上半年一般及行政费用增加120万美元（24%），主要由于薪酬福利及相关人员成本增加170万美元，年度股东大会相关成本增加20万美元，部分被法律费用减少30万美元所抵消[143][144] 各地区表现 - 2022年第二季度亚洲地区收入占总收入80%，北美占13%，欧洲占7%[132] 利息及其他收入（损失） - 2022年第二季度利息及其他收入（损失）减少610万美元，主要由于证券投资净亏损710万美元，部分被利息及股息收入增加120万美元所抵消[147] - 2022年上半年利息及其他收入（损失）减少380万美元，主要由于证券投资净亏损640万美元，部分被利息及股息收入增加270万美元所抵消[148] - 2022年第二季度证券投资净亏损包括690万美元未实现股票证券损失和190万美元衍生工具未实现损失[147] - 2022年上半年证券投资净亏损包括480万美元未实现股票证券损失和460万美元衍生工具净未实现损失，部分被衍生工具实现收益190万美元和股票证券实现收益80万美元所抵消[149] 现金流及投资活动 - 截至2022年6月30日，公司现金及现金等价物和短期投资总额为1.369亿美元，较2021年底减少110万美元[156] - 2022年上半年经营活动产生净现金1860万美元，同比增加960万美元，主要由于运营资产变动增加720万美元和非现金项目增加640万美元[158] - 2022年上半年投资活动净现金流出670万美元，主要用于购买证券和结算衍生工具8090万美元，部分被出售证券和衍生工具收益7410万美元所抵消[160] - 2022年上半年公司以170万美元回购316,047股普通股，平均每股成本5.37美元，股票回购计划剩余可用资金2830万美元[167] 其他重要内容 - 公司持有超过1200项全球已授权或待批专利（截至2022年6月30日）[120] - 公司预计2022年剩余时间内资本支出将少于100万美元[170]

收入和利润（同比环比） - 公司2022年第一季度总收入为730万美元，同比增长0.1百万美元（2%）[113] - 2022年第一季度净收入510万美元，同比增长300万美元（149.3%）[113] - 固定许可收入增长47万美元（37%），主要来自游戏许可收入增长[118] - 单位特许权使用费收入下降30.8万美元（5%），主要因移动和汽车领域收入减少[117] 成本和费用（同比环比） - 销售和营销费用下降62万美元（56%），主要因人员相关成本减少[122] - 研发费用下降79.8万美元（61%），主要因人员成本降低[124] - 一般和行政费用增加48.2万美元（22%），主要因股票薪酬增加[126] 各地区表现 - 亚洲地区收入占总收入75%，北美和欧洲分别占16%和9%[120] 其他财务数据 - 利息和其他收入增加240万美元，主要来自投资收入和外汇收益[130] - 所得税准备金增加420万美元（298%），主要因不同税务管辖区收入变化[132] 现金流 - 2022年第一季度经营活动产生的净现金为1100万美元，较2021年同期增加660万美元，主要归因于净收入增加300万美元和净运营资产及负债变化增加390万美元[138] - 2022年第一季度投资活动产生的净现金为480万美元，主要包括出售可交易证券和衍生工具获得的4670万美元，部分被用于购买可交易证券和结算衍生工具的4190万美元所抵消[140] - 2022年第一季度融资活动使用的净现金为440万美元，主要用于股票回购[141] - 2021年第一季度融资活动产生的净现金为3870万美元，主要来自普通股发行净收益3590万美元和股票期权行使及员工股票购买计划带来的280万美元[142] 现金及投资 - 公司现金、现金等价物和短期投资总额为1.465亿美元，较2021年12月31日的1.379亿美元增加860万美元[136] - 截至2022年3月31日，公司现金、现金等价物和可交易证券总额为1.465亿美元，其中约32%（4640万美元）由海外子公司持有，可能受汇回税影响[143] 股票回购 - 2022年第一季度公司以平均每股4.89美元的价格回购了34,282股普通股，总金额为20万美元[147] - 截至2022年3月31日，公司股票回购计划中仍有2980万美元可用额度[147] 税务相关 - 截至2022年3月31日，公司未确认的税务负债总额为30万美元，但均无需以现金支付[148] 管理层讨论和指引 - 公司预计2022年剩余时间的资本支出将少于100万美元[150]

收入和利润（同比环比） - 2021年总收入为3510万美元，同比增长460万美元，增幅15%[218] - 2021年净利润为1250万美元，同比增长710万美元，增幅131.1%[220] - 公司2021年总营收为3508.9万美元，同比增长15.2%（2020年为3045.6万美元）[298] - 2021年净利润为1248.4万美元，同比增长131.1%（2020年为540.1万美元）[298] - 公司2021年净收入为1248.4万美元，较2020年的540.1万美元增长131%[304] 各业务线表现 - 按单位特许权收入为2884.6万美元，同比增长414.2万美元，增幅17%[224] - 固定费用许可收入为584.3万美元，同比增长37.1万美元，增幅7%[224] - 2021年固定许可收入为584.3万美元，单位特许权收入为2884.6万美元，总收入为3508.9万美元[357] 各地区表现 - 亚洲地区收入占总收入76%，与2020年持平[228] 成本和费用（同比环比） - 销售和营销费用为324.1万美元，同比下降175.8万美元，降幅35%[229] - 研发费用为415万美元，同比下降86.4万美元，降幅17%[229] - 一般及行政费用为983.5万美元，同比下降822万美元，降幅46%[229] - 研发费用从501.4万美元降至415万美元，降幅17.2%[298] 其他财务数据 - 利息和其他收入为124.4万美元，同比增长97.3万美元，增幅359%[239] - 其他净支出为172.9万美元，同比下降239.7万美元，降幅359%[239] - 2021年所得税费用为480万美元，有效税率为27.8%，其中包含因三星案件（韩国预提税）在第四季度额外计提的330万美元税费[242] - 2020年所得税收益为220万美元，有效税率为-71.0%，主要由于外国实体估值备抵的一次性释放[246] - 2021年未确认税务优惠负债为760万美元，但无需现金支付[248][269] - 2021年收到加拿大紧急工资补贴30万美元，2020年为50万美元[312] 现金流 - 截至2021年12月31日，现金及短期投资总额为1.379亿美元，较2020年的5950万美元增长7840万美元[250] - 2021年经营活动净现金流入为1740万美元，较2020年增长1740万美元，主要归因于净利润增加710万美元[253] - 2021年投资活动净现金流出为8770万美元，主要用于购买1.122亿美元的可售证券[255] - 2021年融资活动净现金流入为6220万美元，主要来自股票发行净收益5920万美元[256] - 现金及现金等价物减少至5149万美元（2020年为5952.2万美元），降幅13.5%[294] - 2021年经营活动产生的净现金为1744.9万美元，相比2020年仅2.2万美元实现大幅改善[304] - 2021年投资活动净现金流出8768.4万美元，主要用于购买有价证券（1.094亿美元）[304] - 2021年融资活动净现金流入6220.3万美元，主要来自普通股发行（5918.9万美元）[304] - 2021年现金及等价物减少803.2万美元，年末余额为5149万美元[304] - 2021年现金及现金等价物余额为5149万美元，较2020年的5952.2万美元有所下降[372] 资产和投资 - 长期存款因三星案件减值220万美元，剩余长期存款总额为965.8万美元[288][294] - 市场证券投资从0增至8643.1万美元，成为流动资产重要组成部分[294] - 总资产从9613万美元增至1.7552亿美元，增幅82.6%[294] - 截至2021年12月31日，递延税资产总额为2900万美元，估值备抵为2720万美元，净递延税资产余额为180万美元[243] - 2021年财产和设备折旧费用为10万美元，2020年为110万美元[341] - 2021年和2020年广告费用均为20万美元[343] - 截至2021年12月31日，合同资产为1240万美元（流动资产）和170万美元（非流动资产）[357] - 2021年和2020年资本化合同成本均为20万美元[360] - 2021年12月31日，可交易证券公允价值为9371.7万美元，其中共同基金4966.2万美元，股票3676.9万美元，公司债券728.6万美元[365] - 公司债券的摊余成本为699.6万美元，公允价值为728.6万美元，到期期限为1-5年[366] - 公司持有630万美元的衍生金融工具，包括看涨和看跌期权，按公允价值计入其他流动负债[367] - 衍生工具的公允价值为626.7万美元，未实现亏损为10.3万美元[368] - 2021年衍生工具净实现亏损为146.7万美元，净未实现收益为10.3万美元[368] - 公司金融工具按公允价值计量，包括货币市场基金、共同基金、股票证券、公司债券和衍生工具[369] - 2021年按公允价值计量的总资产为9371.7万美元，其中8643.1万美元为一级资产，728.6万美元为二级资产[371] - 2021年应收账款及其他应收款为197万美元，较2020年的221.8万美元有所减少[373] - 2021年预付费用及其他流动资产为1343.2万美元，较2020年的1261万美元有所增加[374] - 2021年其他资产净额为1209.5万美元，包括174.6万美元的长期合同资产和728.6万美元的非流动市场债务证券[375] - 2021年其他流动负债为1124.7万美元，其中626.7万美元为衍生工具负债[376] 股票和股权 - 2021年通过两次股权分销协议共发行650万股普通股，获得净收益5920万美元[263][265] - 2022年2月董事会批准了3000万美元的股票回购计划[269] - 普通股流通股数从3916万股增至4653万股，主要因公开发行654万股[301] - 每股基本收益从0.19美元增至0.40美元，增幅110.5%[298] - 2021年公司股票期权未授予，2020年授予的股票期权加权平均授予日公允价值为2.21美元[397] - 2021年员工股票购买计划(ESPP)以每股6.00美元的平均价格购买了25,033股股票[403] - 截至2021年12月31日，ESPP剩余205,848股可供未来购买[403] - 2021年股票期权补偿费用为38.6万美元，RSUs、RSAs和PSUs补偿费用为189.4万美元[405] - 2021年总股票补偿费用为233.8万美元，其中销售和营销部门占74.5万美元[405] - 2020年第四季度授予25万股PSUs，2021年第四季度有22,500股PSUs已归属并释放[402] - 截至2021年12月31日，公司有242,000股股票期权和224,000股RSUs未行使[395] 合同和收入确认 - 2021年固定许可费收入中需调整部分：Q1/Q3/Q4分别调减50/50/10万美元，Q2调增200万美元[321] - 2020年固定许可费收入调整：Q1/Q2分别调减10/2万美元，Q3/Q4调增30/60万美元[322] - 公司采用两级绩效义务模型确认固定许可收入：A义务（合同签署时确认）和B义务（按合同期限直线法确认）[317] - 预计未来将确认2150万美元收入，其中1360万美元在1-3年内确认，790万美元在3年以上确认[359] - 递延收入从2650.7万美元降至2149.9万美元，降幅18.9%[294] 法律和税务事项 - 韩国税务法庭于2019年3月19日裁定不接受公司关于韩国税务机关对LGE预扣税和罚款评估的论点[385] - Marquardt GmbH未支付2020年第三季度约50万美元的专利许可使用费[389] - Marquardt GmbH提出反诉要求返还约13.8万美元的已支付专利许可使用费[390]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (MARK ONE) ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended September 30, 2021 OR ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission file number 001-38334 IMMERSION CORPORATION (Exact name of registrant as specified in its charter) Delaware 94-3180138 (State or other juris ...

财务数据和关键指标变化 - 2021年Q2总营收1100万美元，较去年同期的570万美元增长94% [10][19] - 按单位特许权使用费安排的收入较上年同期增加约480万美元，增幅111% [19] - 固定费用许可收入在2021年6月30日止三个月较2020年同期增加50万美元 [20] - 2021年Q2经常性收入占收入的91%，去年同期为98% [20] - 2021年Q2毛利润1100万美元，去年同期为560万美元 [21] - 2021年Q2 GAAP运营费用为520万美元，较去年同期下降23%，即150万美元 [22] - 2021年Q2 GAAP净利润为530万美元，摊薄后每股0.17美元，去年同期GAAP净亏损70万美元，摊薄后每股亏损0.03美元 [23] - 2021年Q2非GAAP净利润为720万美元，摊薄后每股0.23美元，去年同期为80万美元，摊薄后每股0.03美元 [24] - 截至2021年6月30日，公司现金及现金等价物总额为1.073亿美元，较2020年12月31日的5950万美元增加4780万美元 [24] 各条业务线数据和关键指标变化 - 2021年Q2业务线收入占比：移动业务61%，游戏业务21%，汽车业务18% [21] - 汽车业务在2021财年有望实现两位数的收入增长，Q2与Stanley扩大许可协议，加强了市场地位 [11] - 游戏业务在2021财年有望实现两位数的收入增长，PlayStation 5销量超1000万台，DualSense控制器成为行业标杆 [13] - 移动业务专注通过渠道许可计划推动中国市场收入增长，与TITAN Haptics建立新的渠道合作伙伴关系，ASUS续签多年许可协议，该业务收入有望达到或超过2020年水平 [14][15] 各个市场数据和关键指标变化 - 汽车、游戏和移动核心市场均实现收入增长 [10] - 中国市场是移动业务收入增长的重点，通过渠道许可计划拓展市场 [14] 公司战略和发展方向和行业竞争 - 支持先进触觉技术在目标市场的持续应用，主导行业标准的制定，MPEG已批准触觉效果编码的提案征集 [17] - 与多家OEM和一级供应商合作，评估触觉技术在新车辆和界面中的应用 [12] - 通过渠道许可计划和合作伙伴关系，扩大在中国市场的业务 [14] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 对未来业绩持谨慎乐观态度，认识到Q2表现出色，但由于COVID - 19的再次出现和供应链问题对被许可方的影响，可能面临更严峻的挑战 [25] - 有信心管理成本结构，预计未来几个季度保持盈利并产生正的自由现金流 [26] 其他重要信息 - 电话会议中可能会做出前瞻性陈述，这些陈述受风险、不确定性和假设的影响，特别是COVID - 19全球大流行的持续不利影响 [4][5] - 可能会讨论非GAAP财务指标，相关GAAP财务指标及差异调节可在今日新闻稿中查看 [7] 总结问答环节所有的提问和回答 问题1: 运营费用未来走势及Q3季节性表现预期 - 公司此前预计非GAAP运营费用可持续在1700万 - 1900万美元之间，目前低于该范围，考虑到COVID - 19再次出现，预计下季度运营费用不会大幅增加，但长期可能处于该范围内 [33] - 虽然Q3通常是旺季，但由于Q2表现出色且超出预期，以及COVID - 19和供应链问题对被许可方的影响，Q3可能无法延续Q2的增长态势 [34] 问题2: TITAN对中国智能手机市场渗透的帮助 - 无法估计TITAN的具体影响，其技术采用可能需要时间，但认为其参与有助于扩大整体中国许可计划 [35] 问题3: 汽车业务是否仍是增长最快的业务及Peloton的使用情况和其他消费设备应用潜力 - 基于采用情况和OEM的反馈，认为汽车业务将持续增长，尽管该市场产品投入生产的时间较长 [36] - 不便透露与Peloton的具体合作内容，但认为触觉技术在核心市场之外的其他消费设备中有长期应用潜力 [37] 问题4: 汽车业务收入增长的原因及应用领域分布 - 汽车业务有几笔前期付款，包括从汽车被许可方获得的固定费用付款 [42] - 应用领域包括按钮和屏幕，如中控台或仪表盘上的按钮，以及汽车中越来越普遍的屏幕，具体分布会随时间变化 [43] 问题5: 公司盈利情况下筹集资金的原因及并购意向和感兴趣领域 - 目前没有正在进行的并购活动，但会不时关注相关机会 [45] 问题6: 新发行产品的销售情况和使用时间安排 - 可披露的信息在今日下午提交的10 - Q文件和之前的公开文件中 [47]

收入和利润（同比环比） - 公司2021年第二季度总收入为1100万美元，同比增长530万美元（94%），主要受单位特许权收入增长480万美元（111%）和许可收入增长50万美元（41%）推动[110] - 2021年上半年总收入为1820万美元，同比增长620万美元（52%），其中单位特许权收入增长570万美元（61%），许可收入增长50万美元（20%）[111] - 2021年第二季度净利润为530万美元，相比2020年同期的净亏损70万美元改善610万美元，主要得益于收入增长和运营费用减少[112] - 2021年上半年净利润为740万美元，相比2020年同期的净亏损550万美元改善1290万美元，主要由于收入增长和运营费用减少[113] 成本和费用（同比环比） - 销售和营销费用在2021年6月30日止的三个月为119.4万美元，同比下降5%，占总收入的11%，而2020年同期为22%[128] - 研发费用在2021年6月30日止的六个月为263.9万美元，同比下降12%，占总收入的15%，而2020年同期为25%[128] - 一般和行政费用在2021年6月30日止的六个月为486万美元，同比下降58%，占总收入的27%，而2020年同期为96%[128] 单位特许权收入表现 - 单位特许权收入占2021年第二季度总收入的82%，同比增长111%，主要来自移动设备（230万美元）、游戏（170万美元）和汽车（90万美元）领域客户[117] - 2021年上半年单位特许权收入增长570万美元（61%），移动设备（240万美元）、游戏（240万美元）和汽车（100万美元）领域贡献显著[123] 固定许可收入表现 - 2021年第二季度固定许可收入增长41%（50万美元），主要来自汽车领域客户[118] - 2021年上半年固定许可收入增长20%（50万美元），同样由汽车领域客户驱动[124] 开发、服务和其他收入表现 - 开发、服务和其他收入在2021年6月30日止的六个月为22万美元，相比2020年同期的15万美元增长46.7%[126] 各地区表现 - 2021年第二季度亚洲市场收入占比84%（2020年同期为78%），北美和欧洲各占8%[120] - 2021年6月30日止六个月，亚洲、北美和欧洲收入占比分别为80%、12%和8%，而2020年同期为79%、16%和5%[126] 现金流和资本活动 - 2021年6月30日止的六个月，公司现金及现金等价物为1.073亿美元，较2020年12月31日的5950万美元增加4780万美元[148] - 2021年6月30日止的六个月，经营活动产生的净现金为905.4万美元，相比2020年同期的净现金流出476.8万美元增长290%[149] - 2021年6月30日止的六个月，融资活动产生的净现金为3878.6万美元，主要来自普通股发行的净收益3580万美元[154] - 公司在2021年第一季度以每股平均5.95美元的价格回购了约200万股普通股，总金额约为1200万美元[160] - 公司在2021年第一季度通过发行普通股出售了330万股，获得净收益约3590万美元，扣除120万美元的佣金和其他发行成本[159] - 公司在2021年7月6日签订了一项股权分配协议，计划发行和出售总发行价不超过6000万美元的普通股[161] - 截至2021年8月12日，公司已出售190万股普通股，获得净收益约1450万美元，扣除佣金和其他发行费用[162] 税务和财务控制 - 公司维持对递延税资产的2850万美元估值备抵，主要由于历史亏损和运营结果的不确定性[145] - 截至2021年6月30日，公司未确认的税务优惠约为450万美元，但不会影响有效税率[146] - 公司管理层确认截至2021年6月30日的披露控制和程序是有效的[168] - 公司在截至2021年6月30日的季度内未发生对财务报告内部控制产生重大影响的变更[169] - 公司管理层承认内部控制系统的固有局限性，无法完全防止所有错误和欺诈[170] 其他重要内容 - 公司持有超过1700项全球已授权或申请中的专利（截至2021年6月30日）[105] - 公司预计2021年全年在财产和设备上的资本支出将少于100万美元[163] - 截至2021年8月16日，公司认为其拥有足够的资本资源以满足未来12个月的营运资金需求[164] - 公司支付2.25%的佣金给投资银行，基于通过股权分配协议出售普通股的总销售收益[161]

财务数据和关键指标变化 - 2021年第一季度总收入为720万美元,同比增长14% [22] - 2021年第一季度非GAAP净利润为280万美元,去年同期为亏损260万美元 [26] - 2021年第一季度GAAP净利润为200万美元,去年同期为亏损480万美元 [25] - 2021年第一季度每股现金及等价物为3美元,较2020年第四季度增长4310万美元 [27] 各条业务线数据和关键指标变化 - 2021年第一季度移动业务收入占总收入的68%,同比增长 [23] - 2021年第一季度游戏业务收入占总收入的19%,同比增长 [23] - 2021年第一季度汽车业务收入占总收入的13%,同比增长 [23] 各个市场数据和关键指标变化 - 2021年第一季度中国市场移动业务收入增长显著 [32] - 2021年第一季度索尼PlayStation 5销量达到780万台,超过PlayStation 4同期销量 [14] 公司战略和发展方向和行业竞争 - 公司预计2021财年各业务线收入将实现两位数增长 [11][15][17] - 公司正在推动行业标准制定,以支持目标市场对高级触觉技术的持续采用 [19] - 公司正在与多家OEM和Tier 1供应商合作,评估其技术在新车型和界面中的应用 [13] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 管理层认为COVID-19疫情对公司业务产生了不利影响,但公司已采取措施应对 [4] - 管理层对公司在2021年实现收入和利润的两位数增长持乐观态度 [28] - 管理层认为触觉技术在用户体验和安全性方面具有差异化优势 [10] 其他重要信息 - 公司正在推动行业标准制定,以支持目标市场对高级触觉技术的持续采用 [19] - 公司正在与多家OEM和Tier 1供应商合作,评估其技术在新车型和界面中的应用 [13] 问答环节所有提问和回答 问题: 中国市场的机会 - 中国市场约有6亿部手机,公司希望通过渠道授权计划抓住这一机遇 [33] - 公司认为中国游戏市场对触觉技术的需求正在增长 [37] 问题: 汽车市场的机会 - 公司预计2021年将看到中端市场的采用加速 [43] - 公司认为苹果CarPlay系统可能会带来潜在的上行空间 [45] 问题: 现金的使用 - 公司管理层和董事会正在持续评估现金余额和资本配置政策,以最大化股东价值 [48]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (MARK ONE) ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended March 31, 2021 OR ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission file number 001-38334 IMMERSION CORPORATION (Exact name of registrant as specified in its charter) (State or other jurisdiction of incorporation ...

总营收关键指标变化 - 2020年总营收为3050万美元，较2019年减少550万美元，降幅15%，主要因固定费用许可收入减少720万美元，部分被每单位版税收入增加170万美元抵消[202] - 2020年总营收3045.6万美元，较2019年的3595.3万美元减少549.7万美元，降幅15%[204] - 2020年总营收3.0456亿美元，较2019年的3.5953亿美元下降15.3%[271] - 2020年和2019年总营收分别为30456千美元和35953千美元，同比下降15.3%[319] 净收入关键指标变化 - 2020年净收入为540万美元，而2019年净亏损2000万美元，净收入增加2540万美元，主要因成本和运营费用减少2920万美元（降幅51%），部分被总收入减少550万美元抵消[203] - 2020年净利润540.1万美元，而2019年净亏损2004.4万美元[271] - 2020年净收入为540.1万美元，2019年净亏损为2004.4万美元[378] 各业务线收入关键指标变化 - 2020年每单位版税收入占比99.1%，固定费用许可收入占比0.9%，与2019年相同[203] - 2020年每单位特许权使用费收入2470.4万美元，较2019年增加168.8万美元，增幅7%[204] - 2020年固定费用许可收入547.2万美元，较2019年减少715.5万美元，降幅57%[204] - 2020年3月31日和6月30日止三个月，公司分别记录了10万美元和2万美元的调整以减少特许权使用费收入；9月30日和12月31日止三个月，分别记录了30万美元和60万美元的调整以增加特许权使用费收入[300] - 2019年12月31日和9月30日止三个月，公司分别记录了20万美元和10万美元的调整以减少特许权使用费收入；6月30日和3月31日止三个月，分别记录了20万美元和10万美元的调整以增加特许权使用费收入[300] 成本和运营费用关键指标变化 - 2020年成本和运营费用占总收入的92.7%，2019年为159.6%[203] - 2020年销售和营销费用499.9万美元，较2019年减少142.7万美元，降幅22%[210] - 2020年研发费用501.4万美元，较2019年减少282.6万美元，降幅36%[210] - 2020年一般及行政费用1805.5万美元，较2019年减少2491.3万美元，降幅58%[210] 运营收入关键指标变化 - 2020年运营收入占比7.3%，2019年运营亏损占比59.6%[203] 所得税相关情况 - 公司使用资产和负债法核算所得税，需评估递延所得税资产的可收回性[195] - 公司为所得税设立准备金，以应对税务机关可能质疑的税务立场[196] - 公司向三星和LGE支付押金以补偿韩国税务机关征收的预扣税和相关罚款，若上诉失败，押金将计入额外所得税费用[198] - 公司是美国跨国公司，部分外国收益来自爱尔兰子公司，所得税税率受外国收益征税情况影响[199] - 公司2019年开始重组公司架构以应对国际税法变化[200] - 2020年所得税收益224.2万美元，有效税率为 -71.0%；2019年所得税拨备47.1万美元，有效税率为 -2.4%[219] - 2020年公司所得税收益为224.2万美元，2019年所得税拨备为47.1万美元[365] - 2020年国内税前亏损460.2万美元，国外税前盈利776.1万美元；2019年国内税前亏损1797万美元，国外税前亏损160.3万美元[365] - 2020年净递延税资产为230.1万美元，2019年净递延税负债为5.9万美元[369] - 截至2020年12月31日，联邦和州净经营亏损结转额分别约为2170万美元和5300万美元，联邦和州税收抵免结转额分别约为640万美元和260万美元，加拿大研发税收抵免结转额为170万美元[371] - 2020年有效税率为 - 71.0%，2019年有效税率为 - 2.4%[373] - 2020年末未确认税收利益余额为452.5万美元，2019年末为482.6万美元[375] 现金及投资活动关键指标变化 - 截至2020年12月31日，公司现金、现金等价物和短期投资共计5950万美元，较2019年的8950万美元减少3000万美元[227] - 2020年投资活动提供的净现金为300万美元，主要来自短期投资到期收益[229] - 2019年投资活动提供的净现金为1090万美元，包括2000万美元短期投资到期收益和890万美元短期投资购买[230] - 2020年融资活动使用的净现金为2990万美元，主要是3060万美元股票回购支出，部分被70万美元股票期权行权和员工股票购买计划所得抵消[232] - 2019年融资活动使用的净现金为130万美元，主要是270万美元股票回购支出，部分被140万美元股票期权行权和员工股票购买计划所得抵消[233] - 截至2020年12月31日，公司现金、现金等价物和短期投资总额为5950万美元，其中约12%（730万美元）由海外子公司持有[234] - 2020年经营活动净现金流入2.2万美元，2019年净现金流出3409.9万美元[277] - 2020年投资活动净现金流入295.3万美元，2019年为1092万美元[277] - 2020年融资活动净现金流出2993.1万美元，2019年为133.1万美元[277] - 2020年和2019年现金及现金等价物余额分别为59522千美元和86478千美元，同比下降31.2%[331] 股票相关情况 - 2020年公司回购约490万股普通股，花费约3060万美元，平均成本为每股6.21美元[235] - 2021年2月9日，公司提交的S - 3表格通用暂搁注册声明生效，可通过发售证券筹集最多2.5亿美元[238] - 2021年2月11日，公司与投资银行签订分销协议，可发售总价达5000万美元的普通股，需支付2.25%佣金[240] - 截至2021年3月3日，公司根据分销协议出售330万股普通股，扣除佣金和其他费用后净收入约3630万美元[241] - 截至2020年12月31日，公司股权奖励计划中可授予的普通股股份为325.4万股[346] - 2020年，公司授予45.6万份基于时间的股票期权，行使价格为每股7.58美元[347] - 2020年和2019年，公司股票期权的加权平均授予日公允价值分别为2.21美元和3.69美元[348] - 2020年，公司授予51.5万个受限股票单位，授予日公允价值为每股5.95美元[349] - 2020年，公司授予14.2万个受限股票奖励，授予日公允价值为每股6.43美元[350] - 2020年，公司授予25万个基于市场条件的受限股票单位[351] - 2020年，公司通过员工股票购买计划购买了22556股，平均购买价格为5.96美元[352] - 2020年，公司回购了约490万股普通股，花费3060万美元，平均成本为每股6.21美元[363] 其他财务指标关键指标变化 - 2020年利息及其他收入27.1万美元，较2019年减少151.6万美元，降幅85%[217] - 2020年其他收入（支出）净额66.8万美元，较2019年增加57.7万美元，增幅634%[217] - 2020年总资产9.613亿美元，较2019年的12.4848亿美元下降23.0%[267] - 2020年总负债3.2149亿美元，较2019年的4.1091亿美元下降21.8%[267] - 2020年股东权益6.3981亿美元，较2019年的8.3757亿美元下降23.6%[267] - 2020年公司记录政府补贴50万美元用于减少运营费用[283] - 2020年和2019年12月31日止年度，物业和设备的总折旧费用分别为110万美元和90万美元[291] - 2020年和2019年的广告费用分别为18万美元和17.3万美元[307] - 截至2020年12月31日，合同资产为1620万美元，较2019年的2000万美元减少380万美元[319] - 基于2020年12月31日已签合同和已收款项，预计确认与固定费用许可协议下履约义务B相关的收入2640万美元，其中1 - 3年确认1440万美元，超过3年确认1200万美元[321] - 2020年，公司将获取新客户合同产生的0.2百万美元增量成本资本化[322] - 截至2020年12月31日和2019年12月31日，按公允价值计量的金融工具中，2020年货币市场账户公允价值为45614千美元，2019年为66370千美元[327][328] - 2020年和2019年财产和设备净值分别为209千美元和1226千美元，同比下降83%[334] - 2019年公司决定在2020年3月31日前退出SJ Facility，截至2019年12月31日，SJ Facility租赁改良的净账面价值为0.9百万美元，到2020年3月31日已全部摊销[334] - 2019年仲裁裁决公司向三星支付约690万美元及仲裁费用约871454美元，公司于2019年支付[341] - 2019年3月31日，公司在合并资产负债表的长期存款中记录了690万美元的存款[342] - 2020年4月8日，公司向LG电子提供了约500万美元（59.17亿韩元）的临时存款[343] - 2020年基本和摊薄每股净收益均为0.19美元，2019年基本和摊薄每股净亏损均为0.64美元[378] - 2020年加权平均普通股基本股数为2811.7万股，摊薄股数为2847.7万股；2019年加权平均普通股基本和摊薄股数均为3152.9万股[378] - 2020年有潜在稀释作用的股票期权为123.6万股，2019年股票期权为96.7万股、股票奖励为103.6万股[380] 公司政策及准则相关 - 公司使用资产和负债法核算所得税，确认当期应付或可退还的所得税费用，以及递延所得税资产和负债[309] - 公司将原始或剩余期限在购买日起90天或以内的高流动性工具视为现金等价物[287] - 公司的短期投资包括购买日起原始或剩余期限超过90天的美国国债，这些投资分类为可供出售并按公允价值计量[288] - 物业和设备按成本入账，并使用直线法在相关资产的估计使用寿命内折旧，计算机设备和购买的软件估计使用寿命为3年，机器和设备为3 - 5年，家具和固定装置为5年[290] - 公司的收入主要来自固定费用许可协议和按单位计算的特许权使用费协议，以及较少的开发、服务和其他收入[295] - 公司租赁办公空间，租赁安排的到期日在2024年2月29日或之前，经营租赁在合并资产负债表中作为使用权资产和租赁负债核算[293] - 公司于2020年1月1日采用ASU 2016 - 13，2021年1月1日采用ASU 2019 - 12，两项新会计准则对合并财务报表无重大影响[317][318] 公司受外部影响及举措 - 公司受COVID - 19影响实施成本削减举措，包括减薪、取消奖金计划等[282] 预计情况 - 预计2021年物业和设备资本支出少于100万美元[236]