沃顿科技股份有限公司 章 程 | | | 沃 顿 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司 法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他 有关规定，制定本章程。 第二条 沃顿科技股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规 定成立的股份有限公司(以下简称"公司")。 公司经中华人民共和国国家经济贸易委员会国经贸改[1998]459 号《关于同意设立南方汇通股份有限公司的复函》批准，以募集设立 方式设立；在贵州省市场监督管理局注册登记，取得营业执照, 统一 社会信用代码为：915200007096727366。 第三条 公司于 1999 年 4 月 19 日经中国证券监督管理委员会(以 下简称"中国证监会")批准，首次向社会公众发行人民币普通股 7,000 万股，于 1999 年 6 月 16 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：中文名称：沃顿科技股份有限公司。英 文名称：Vontron Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所：贵州省贵阳 ...

沃顿科技股份有限公司 公司债券募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司债券募集资金的管理和使用，提高 募集资金的使用效率，保护债券持有人的权益，根据《中华 人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《公司债券发 行与交易管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深圳 证券交易所（以下简称"交易所"）的相关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行或 非公开发行债券向投资者募集用于特定用途的资金。 第三条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督 促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不 得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接 占用或者挪用公司的募集资金，不得利用募集资金及募集资 金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正当利益。 第五条 募集资金使用和管理应按规定履行相应的决策 和审批程序，并依法进行信息披露，确保资金使用规范、公 开和透明。 第八条 专项账户应当加强管理，在专项账户使用过程 中，应当注意以下情形： 第二章 募集资金 ...

沃顿科技股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总则 第一条 为规范沃顿科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会秘书的工作和行为，促进公司董事会秘书依 法、充分履行职责，依据《中华人民共和国公司法》(以下 简称《公司法》)、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《沃顿科技股份有限公司章程》 (以下简称《公司章程》)，制定本规则。 公司在聘任董事会秘书的同时应聘任证券事务代表， 其任职条件、资格及任免程序比照董事会秘书执行。证券 事务代表协助董事会秘书履行职责，董事会秘书不能履行 职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此 期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负 有的责任。 第二章 任职条件、资格及任免程序 第四条 董事会秘书应符合《上市规则》所要求的任职 条件。 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、 法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘 书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不 得担任董事、高级管理人员的情形； 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，国家有关法 律、行政法规、部门规章、 ...

东莞宏远工业区股份有限公司 股东会议事规则 （修订审批通过日期：二 0 二五年九月十六日；经公司 2025 年第二次临时股东大会审 议通过。） 第一章 总 则 第一条 为规范东莞宏远工业区股份有限公司（以下简称公司） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司股东会规则》、本公司章程及其他有关法律、行 政法规和规范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司董事会不得全权授予属下的专业委员会行使其法定职责。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会 不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规 ...

沃顿科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强公司定期报告及重大事项报告在编制、审 议和披露期间，公司外部信息使用人管理，依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《公司章程》《信 息披露事务管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等有关 规定，制定本制度。 第二条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露内 控制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、 审核和披露流程。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员 在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定 期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界 或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业 绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第四条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等 报送要求，公司应拒绝报送。 第五条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报 送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查。 第六条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面 提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务。 第七条 外部单位或个人不得泄露依据法律法规报送的本 公司未公开 ...

沃顿科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为完善公司内幕信息知情人管理制度，进一步 做好内幕信息的保密工作，防范内幕交易等违法行为，根据 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕 信息知情人登记信息的真实、准确和完整，董事长为内幕信 息知情人登记工作的主要责任人，董事会秘书负责组织办理 内幕信息知情人登记事宜，董事会办公室负责公司内幕信息 知情人登记的日常管理工作。董事长与董事会秘书应当对内 幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不 得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息。对外报道、 传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕 信息的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报 董事会审核），方可对外报道、传送。 第四条 在信息公开披露前，内幕信息知情人应当做好 保密工作、配合 ...

沃顿科技股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为促进公司规范运作，保持公司持续健康发展，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。董事可受 聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理、 副总经理或者其他高级管理人员职务以及由职工代表兼任的董事 不超过公司董事总数的二分之一。 第三条 存在下列情形之一的不得担任公司总经理： （一）《中华人民共和国公司法》规定的不得担任高级管理 人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人员的 市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管 理人员，期限尚未届满； （四）法律法规、证券交易所规定的其他情形。 第四条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第五条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的日常生产经营管理工作，并向董事会报告 工作； - 1 - （二）组织实施董事会决议、公司年度计划和投资方案； （七）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理 人 ...

沃顿科技股份有限公司 提供财务资助管理办法 第一条 为规范沃顿科技股份有限公司（以下简称"公 司"）及公司控股子公司提供财务资助行为，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》以及公司章程等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称提供财务资助，是指公司或公司控 股子公司在主营业务范围外以货币资金、实物资产、无形资 产等方式向外部主体提供资助的行为。存在下列情形之一的， 应当参照本办法的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式 对外提供资助； （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用 明显低于行业一般水平； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平； （五）深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的 其他构成实质财务资助的行为。 第三条 本办法所称"提供财务资助"，下列情况除外： 第 1 页 共 7 页 （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业 务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 ...

第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、持股百 分之五以上股东以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 沃顿科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真 实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和 透明度，根据有关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究是指在年报信息披露工作中 有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因， 对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理。 第四条 实行责任追究制度应遵循以下原则： （一）实事求是、客观公正、有错必究； （二）过错与责任相适应，责任与权力对等原则。 第五条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资 料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家法律法规和 规范性文件的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良 影 ...

沃顿科技股份有限公司 投资者关系管理工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理，规范公司投资者关系管理工 作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》及《沃顿科技股份有限公司章程》制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投 资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升 上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司以及董事、高级管理人员和工作人员开展投资 者关系管理工作，应严格遵守法律法规及深圳证券交易所（以下 简称"深交所"）其他相关规定，客观、真实、准确、完整地介绍 和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法 披露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； 第 1 页 （ ...