股东会审议事项 - 股东会议事规则需经股东大会审议，已通过第九届董事会2025年第五次临时会议审议[1] - 一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项需股东会审议[3] - 交易多项指标超50%且有对应绝对金额要求的交易需股东会审议[3][5] - 与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需股东会审议[5] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东会审议[7] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须经股东会审议[7] - 一年内向他人担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保须经股东会审议[7] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须经股东会审议[7] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须经股东会审议[7] 股东会召开相关 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司2个月内召开临时股东会[9] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[17] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[21] - 审计与风险委员会同意后，5日内发召开临时股东会通知[21] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东特定情况下可自行召集和主持股东会[22] - 审计与风险委员会或股东自行召集股东会，召集股东持股比例决议公告前不得低于10%[24] 股东会提案与通知 - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[26] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东，起始期限不含会议当日[27] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[27] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[29] - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因[29] 股东会表决与决议 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数以上通过，特别决议需三分之二以上通过[42] - 董事会工作报告等事项由股东会以普通决议通过[43] - 公司增加或减少注册资本等事项由股东会以特别决议通过[43] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿征集[45] - 股东会审议关联交易事项时，关联股东不参与投票表决，其股份不计入有效表决总数[45] - 股东与审议事项有关联关系时应回避表决，审议影响中小投资者利益事项需单独计票[45] - 非经股东会特别决议批准，公司一般不与董事、高级管理人员以外的人订立重要业务管理合同[46] 董事选举 - 董事候选人名单以提案方式提请股东会表决，会前需披露候选人详细资料[46] - 董事候选人由公司董事会、单独或合并持有公司已发行股份5%以上的股东提名[47] - 股东会选举两名以上（含两名）董事时实行累积投票制，股东有效表决票数等于所持股份数乘以待选人数[47] - 每位当选董事、独立董事得票数须超过出席股东会股东所持有效表决权股份的二分之一[49] - 若经股东会三轮选举仍无法达到拟选董事、独立董事人数，按不同情况处理[49] 其他 - 除累积投票制外，股东会对所有提案逐项表决，按提案提出时间顺序进行[50] - 股东会审议提案时不得修改，否则视为新提案[52] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[52] - 股东会采取记名方式投票表决，表决前推举两名股东代表计票和监票[52] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司2个月内实施方案[54] - 本议事规则自股东会批准之日起生效，原《股东大会议事规则》同时废止[57]

董事相关 - 董事每届任期不得超过三年，任期届满可连选连任[11] - 兼任高管及职工代表董事总计不得超董事总数1/2[11] - 职工代表担任董事名额不得超过2人[11] - 董事连续两次未出席会议视为不能履职[13] - 公司收到辞职报告辞任生效，两交易日内披露情况[13] - 董事离任后一年仍需遵守忠实义务[13] - 无正当理由任期届满前解任董事可要求赔偿[13] - 董事执行职务致损公司担责，有故意或重大过失也担责[15] - 董事执行职务违规致公司损失应担责[15] 董事会组成 - 公司董事会由7名董事组成，独立董事不少于三分之一[17] - 董事长和副董事长由全体董事过半数选举产生[28] 会议相关 - 审计与风险委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席，决议需过半数通过[20] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[32] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时董事会，董事长10日内召集[32] - 临时董事会提前两天通知，方式有书面、电话等[33] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议须全体董事过半数通过[35] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东等可提交议案[40] - 1/3以上董事或2名及以上独立董事可联名提延期[38] - 董事会会议记录保存不少于10年[33] 交易决策 - 交易涉及资产总额等占比及金额达到一定标准由董事会在授权范围内审议[23][25] - 公司与关联自然人、法人交易金额达到标准由董事会在授权范围内审议[25] 其他 - 董事会议事规则2025年9月1日经九届五次临会审议，待股东大会审议[1] - 规则中“以上”等含本数，“少于”等不含本数[47] - 规则未尽或抵触按相关规定执行并及时修订[47] - 议事规则由董事会负责解释[47] - 议事规则自股东会批准生效，原规则废止[47]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[1] - 直接或间接持股百分之一以上或为前十股东的自然人股东及其配偶等不得担任[4] - 在直接或间接持股百分之五以上股东或前五股东任职的人员及其配偶等不得担任[4] 独立董事选举与任期 - 董事会、单独或合计持股百分之一以上股东可提候选人[8] - 股东会选两名以上独立董事实行累积投票制[9] - 独立董事连续任职不超六年[10] 独立董事辞职与补选 - 因特定情形辞职或被解职致比例不符，60日内完成补选[10] - 辞职致比例不符，拟辞职的履职至新任产生，60日内完成补选[11] 独立董事履职要求 - 连续两次未亲自出席且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[14] - 每年现场工作不少于15日[23] - 工作记录及公司提供资料保存至少10年[23] 独立董事职权行使 - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[12] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[17] - 特定事项经审计与风险委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[19] 独立董事会议 - 审计与风险委员会每季度至少开一次会[20] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行[21] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[17] - 专门会议审议特定事项[17] 独立董事信息披露 - 年度述职报告含出席会议、履职等情况，最迟在发年度股东会通知时披露[25] 公司对独立董事支持 - 为独立董事提供工作条件和人员支持，保障知情权[27] - 董事会秘书室及时发通知、提供资料，保存资料至少十年[27] - 两名及以上独立董事要求延期开会或审议，董事会应采纳[27] 公司对独立董事费用承担 - 承担聘请专业机构及行使职权所需费用[29] - 可建立责任保险制度，给予相适应津贴[29] 监督与处罚 - 中国证监会对独立董事及相关主体活动监督管理[31] - 违反规定，证监会可采取监管措施或处罚[31] - 能证明履行基本职责且符合特定情形，可认定无主观过错，不予处罚[33] 股东定义 - 主要股东指持股百分之五以上，或持股不足百分之五但有重大影响的股东[2] - 中小股东指单独或合计持股未达百分之五，且不担任董高的股东[2]

战略委员会 - 至少由三名董事组成，设主任委员一名[4] - 任期与董事会任期一致[5] - 每年至少召开一次会议，需三分之二以上委员出席[13] - 会议决议须全体委员过半数通过[13] - 临时通讯表决会后5日内委员应提供书面意见[13] 评审小组 - 由总经理、投资规划部、经营财务部负责人组成[5] - 负责重大项目初审及审查并提交正式议案[7] - 负责战略委员会决策前期准备工作[9]

定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露，半年度报告在上半年结束之日起2个月内披露，季度报告在前3个月、前9个月结束之日起1个月内披露[7][9] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[9] - 年度报告财务会计报告须经有相关业务资格的会计师事务所审计[7] - 中期报告财务会计报告一般可不审计，拟依据半年度财务数据派发股票股利等情况应审计[7] - 季度报告财务资料一般无须审计，除非中国证监会或深交所另有规定[7] - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[9] 其他报告披露 - 公开发行证券申请经核准后，公司在证券发行前公告招股说明书[5] - 公司申请证券上市交易，按规定编制上市公告书并经审核同意后公告[5] - 公司在非公开发行新股后，依法披露发行情况报告书[7] 特殊情况披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[13][21] - 公司重大交易事项的披露标准按《上市规则》有关规定执行[16] - 公司须在董事会就重大事件形成决议等时点及时履行信息披露义务[18] - 证券及其衍生品种异常交易或媒体消息有重大影响时公司应澄清[20] - 持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人情况变化应告知公司[21] 43 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

组织架构 - 审计与风险委员会至少三名董事，独立董事过半且任召集人，至少一名会计专业人士[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，任期与董事会一致[4] - 下设工作组，审计部负责人任组长[5] 职责权限 - 行使监事会职责，审核财务信息及披露[7] - 监督指导企业三大体系建设，审查相关报告和方案[9] 决策流程 - 披露财务报告等经全体成员过半同意提交董事会审议[8] - 工作组为决策提供书面资料[11] 会议规则 - 每季度至少开一次会，两名以上成员提议可开临时会[13] - 会议须三分之二以上成员出席，决议全体委员过半通过[14] 专业支持 - 可聘请中介机构，费用公司支付[15]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[1] - 营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[1] - 持股5%以上股东或实控人持股变化大属内幕信息[2] 内幕信息处理流程 - 内幕信息公开披露后10个交易日内备案[12] - 知情人次日内告知董事会秘书室[12] - 董事会秘书室5日内组织填写相关档案及备忘录[12] 违规处理与档案保存 - 发现违规2个工作日内报送情况及处理结果[17] - 内幕信息档案及备忘录至少保存十年[18] 信息披露责任 - 持股5%以上股东擅自披露信息，公司保留追责权利[20]

为规范广东中南钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）董 事离职相关事宜，保障公司稳定性及股东合法权益，依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、 部门规章及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 2 适用范围 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）的辞任、任期届 满、解任等离职情形。 3 离职情形与生效条件 广东中南钢铁股份有限公司 董事离职管理制度 1 目的 3.1 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事 会提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将 在 2 个交易日内披露有关情况。 3.2 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时、 独立董事人数少于董事会成员的三分之一或者独立董事中没有 会计专业人士，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和公司章程规定，履行董事职务。 3.3 董事提出辞任的，公司应当在六十日内完成补选，确保 董事会构成符合法律、行政法规、部门规章及公司章程的规定。 共 4 页 第 1 页 有下列情形之一的人员，不得担任公司的董事： （一）无民 ...

1 目的 为规范广东中南钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）、 子公司的全面风险管理、内部控制、合规管理工作，促进企业持 续、健康、稳定发展，根据《中央企业全面风险管理指引》（国 资发改革〔2006〕108 号，以下简称《指引》）、《企业内部控 制基本规范》（财会〔2008〕7 号，以下简称《规范》）、《中 央企业合规管理办法》（国资委令第 42 号）、习近平总书记关 于落实防范化解重大风险的总体要求，结合《关于加强中央企业 内部控制体系建设与监督工作的实施意见》（国资发监督规〔2019〕 101 号）及相关体系能力建设要求，强内控、防风险、促合规， 建立以内控体系建设与监督制度为统领，各项具体操作规范为支 撑的"1＋N"制度体系的要求，建立有效的风险控制体系，落 实事前做好内控建设和风险评估、事中加强穿透式监督、事后严 格责任追究的全过程管理，特制定本制度。本制度分为全面风险 管理、内部控制管理两个章节，每章包括管理概述、职责分工、 业务流程等内容。 2 适用范围 2.1 本制度适用于公司、各子公司。 共 71 页 第 1 页 3 附则 3.1 本制度由运营改善部负责解释。 3.2 本制度自实施之日起生效， ...

广东中南钢铁股份有限公司 投资者关系管理办法 1 总则 1.1 为加强广东中南钢铁股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者及潜在投资者（以下统称为"投资者"）的信息沟通， 加深投资者对公司的了解和认同，形成公司与投资者之间长期、 稳定的良性互动关系，进一步完善公司法人治理结构，最终实现 公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据 《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章及规范性文件、 行业规范和自律规则及《公司章程》的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 1.2 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，并运用金融和市场营销的原 理，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重 投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 1.3 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》 等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所有 关业务规则的规定，不得在投资者关系活动中以任何方式发布或 泄漏未公开重大信息。 共 1 ...