山东惠发食品股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》和《山东惠发食品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 其他有关法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员实际离职包含任期届满未连任、主动辞职、 被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员离职等情形。 董事可以在任期届满以前辞任。辞任应向董事会提交书面辞职报告，公司 收到辞职报告之日辞任生效，并将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法 律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务，但存在相关法 规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致公司董事 ...

山东惠发食品股份有限公司 投资者关系管理制度 1 | | | 山东惠发食品股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别 是社会公众投资者的合法权益，建立公司与投资者的良好沟通平台， 形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》 等法律、法规、规范性文件及《山东惠发食品股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规 范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和 行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对 待所有投资者，尤其为中 ...

山东惠发食品股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《山东惠发食品股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）和其他有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事召开专门会议原则上应于会议召开前三日通知全 ...

报告披露时间 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露[11] - 半年度报告在会计年度上半年结束之日起两个月内编制完成并披露[11] - 季度报告在会计年度前3个月、前9个月结束后1个月内披露[11] - 变更定期报告披露时间至少提前5个交易日向上交所申请[11] 报告内容与审计 - 年度、中期报告记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[12][13] - 年度报告财务会计报告需审计，半年度报告特定情形下需审计，季度报告一般无须审计[15] 业绩预告 - 预计经营业绩亏损或大幅变动及时进行业绩预告[17] - 符合多种情形需进行业绩预告，如净利润波动、营收条件等[44] - 预计本期业绩与已披露业绩预告、盈利预测有重大差异，及时披露更正公告[44][47] 重大事项披露 - 交易涉及资产总额等多项指标占比或金额达一定标准需及时披露[33] - 重大诉讼、仲裁涉案金额达标准需及时披露[39] - 公司营业用主要资产被处置超总资产30%需及时报告披露[48] 股份相关披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需及时披露[49] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况等发生较大变化需及时披露[50] 信息披露流程与责任 - 定期报告由经理等编制草案，经多环节组织披露[51] - 临时报告由董事长签发，董事会秘书负责信息披露[51] - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[59] 其他 - 董事会每季度对公司信息披露工作检查一次[60] - 信息披露文件等资料保存期限不少于十年[64]

合同审批 - 单笔金额5%以下日常经营合同由总经理审核批准[9] - 单笔金额5%-10%日常经营合同由董事长审核批准[9] - 单笔金额10%-20%日常经营合同经董事长审核后报董事会审议批准[9] - 单笔金额超20%日常经营合同经董事会审议后报股东会审议批准[9] 交易审批 - 涉及资产总额5%以下交易由总经理审议批准[10] - 涉及资产总额不超10%交易由董事长审议批准[10] - 涉及资产总额10%以上交易由董事会审议批准[12] - 涉及资产总额50%以上交易由股东会审议批准[13] 投资事项 - 实施投资事项前需报总经理办公会议审议[14] - 审议投资项目需考察法律政策、产业政策等因素[14] - 重大经营及投资事项应遵循利于公司可持续发展原则[15] - 须报董事会审批的投资项目按流程提交审议[16] - 十二个月内累计数额计算履行审批手续[16] 项目执行 - 重大经营及投资项目由董事长或授权人员签署文件[18] - 执行机构制定实施计划，项目经理定期提交报告[18] - 财务负责人制定资金配套计划，审计部门定期内审[18] - 项目实施完毕报送结算文件，报总经理办公会议审议[18] 责任承担 - 决策失误、执行失误人员需承担赔偿责任[21] - 出具虚假报告等相关人员需受处罚并赔偿损失[21] 制度生效 - 制度经董事会审议、股东会批准后生效[25]

控股子公司定义 - 公司持有其50%以上股权，或持股50%以下但能决定董事会半数以上成员组成，或通过协议等实际控制的子公司[5] 公司对控股子公司管理权利与义务 - 公司以控股股东或实际控制人身份对控股子公司行使重大事项监督管理权，享有投资收益、重大事项决策权利，负有指导、监督和服务义务[10] 控股子公司设立与运营 - 应依据公司经营策略和风险管理政策建立经营计划、风险管理程序[10] - 设立须遵守法律法规，符合公司发展战略与规划，经公司决策程序审批同意[13][14] 文件报送与会议通知 - 须在会议结束当日内向公司董事会秘书处报送董事会决议、股东会决议等重要文件[10] - 召开董事会、股东会等重大会议，通知和议题须在会议召开五日前报公司董事会秘书和董事会办公室[17] 董事与汇报要求 - 公司推荐的董事应占控股子公司董事会成员半数以上，董事长应由公司推荐的董事担任[18] - 公司推荐的董事在相关会议结束后五个工作日内按权限向公司董事长或董事会汇报会议情况，当日将决议或纪要交公司董事会秘书处和办公室备案[18] 人员管理 - 高级管理人员任免决定须报公司董事会秘书和董事会办公室备案[20] - 董事、高级管理人员不得兼任同一控股子公司监事[21] 财务监督 - 公司内部审计部每季度末对控股子公司财务状况监督核查[23] 经营目标与奖惩 - 每年3月31日前控股子公司负责人与公司董事长签经营目标责任书[24] - 按超额或未完成指标净利润比例对控股子公司经营班子奖惩[24] 融资与担保 - 向银行融资需公司担保按相关法规和章程执行[26] - 不得擅自对外担保，为其他子公司或公司担保需审批[26] 资产交易 - 重大资产购买或出售需公司董事会或股东会批准授权[26] 工资待遇 - 高级管理人员工资待遇由经营班子制定办法经董事会批准[27] 关联交易与重大事件 - 关联交易构成时应报告公司财务部并履行审批报告义务[28] - 重大事件视同公司重大事件，按重大信息内部报告制度执行[30] 制度实施 - 本制度由公司董事会通过之日起实施，修改和解释权归董事会[32]

山东惠发食品股份有限公司 印章管理制度 1 / 13 | 第三章 | 印章管理 | 4 | | --- | --- | --- | | 第四章 | 印章使用的审批 | 5 | | 第七章 | 责任追究 | 7 | | 第八章 | 附 则 | 7 | 山东惠发食品股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"） 印章管理，规范公司印章的制发、管理及使用，避免印章管理和使用 中的不规范行为，有效维护公司利益，特制定本制度。 本制度适用于公司、子公司、公司各部门印章的管理和使用。 第二条 本制度所指印章，包括公司、子公司印章、法定代表人 印章、财务印鉴专用章、部门印章、董事会印章等。 第三条 印章的适用范围 1、公章：适用于以公司(子公司)名义上报政府机关或相关机构 的重要公函和文件，以公司(子公司)名义出具的证明、函件及下发的 各类内部文件,以公司（子公司）名义签订的各类协议、合同等有法 律约束力的文件等。 2、法定代表人印章：适用于由公司法定代表人签章的文件、法 人代表证书、法人代表授权委托书等。 3、财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章、印鉴章， 适用 ...

行为规范 - 制定规范引导和规范控股股东、实际控制人行为，保护公司和其他股东权益[5] - 应遵守诚实信用原则，维护公司独立性，不得滥用权利损害公司和其他股东利益[7] 信息披露 - 应指定人员负责信息披露工作，配合公司相关工作，保证信息真实准确完整[7] - 应对公司未披露重大信息保密，不得利用信息牟取利益[8] 赔偿责任 - 对公司违法行为负有责任的，应将持有的公司股权及其他资产用于赔偿中小投资者[8] 独立性保障 - 应建立制度，明确公司重大事项决策程序及保证公司独立性的措施[9] - 不得通过多种方式影响公司资产、人员、财务、机构、业务的独立性[9][10][11][12] 资金管理 - 控制的财务公司为公司提供服务时，应督促其规范运作，保证公司资金安全[11] - 不得占用公司资金[11][12] 关联交易 - 与公司发生关联交易应遵循平等、自愿、等价、有偿原则，不得损害公司和中小股东利益[13] 股份权益 - 所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况应及时告知公司并配合披露[18] - 集中竞价减持，任意连续90日内减持总数不得超公司股份总数1%[22] - 大宗交易减持，任意连续90日内减持总数不得超公司股份总数2%[22] - 协议转让减持，单个受让方受让比例不得低于公司股份总数5%[24] - 持股达公司已发行股份5% - 30%，应编制详式权益变动报告书[24] 减持限制 - 公司因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查等未满6个月，不得减持股份[24] - 公司被本所公开谴责未满3个月，不得减持股份[24] - 公司可能触及重大违法强制退市情形，特定期间内不得减持股份[24] 报告义务 - 在公司拥有权益股份达5%以上，股份变动涉及收购等情形应履行报告和公告义务[25] 控制权转让 - 转让控制权前，应归还占用资金、解除违规担保（特殊情况除外）[15] 监管与适用 - 行为和信息披露受上交所日常监管，需按要求接受培训和考核[28] - 对控股子公司实施的行为适用本规范[28] 定义与视同 - 控股股东指持股占公司股本总额50%以上或虽不足50%但表决权足以影响股东会决议的股东[28] - 实际控制人指非股东但能通过投资关系等实际控制、影响公司行为的人[28] - 直接或间接控制的法人等主体行为视同其行为[28] - 为自然人时，其父母、配偶和子女行为视同其行为[28] - 第一大股东行为视同控股股东、实际控制人行为[28] - 上交所认定的其他主体行为视同控股股东、实际控制人行为[28] 规范生效 - 本规范经公司股东会审议通过后生效，修改亦同[29]

山东惠发食品股份有限公司 山东惠发食品股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 1 | | | 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公开、公正、公平原则，保护 广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》等有关法律法规和《山东惠发食品股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）、《山东惠发食品股份有限公司信息披露管理制度》（以下称《信 息披露制度》）等有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，并保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记 入档和报送事宜。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的 职责。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面 确认意见。 ...

业绩总结 - 2025年半年度速冻食品主营业务收入72,164.29万元，较2024年半年度下降18.31%[2] - 2025年半年度丸制品收入14,825.07万元，较2024年半年度下降17.28%[4] - 2025年半年度肠制品收入6,190.90万元，较2024年半年度增长12.77%[4] 用户数据 - 报告期末经销商总数为1258户，报告期内增加241户，减少365户[11] - 华东地区报告期末经销商数量为436户，报告期内增加96户，减少164户[11]