融资类型 - 融资包括权益性和债务性融资[2] 管理部门 - 财务部负责债务性融资日常管理，证券部负责权益性融资日常管理[5][6] 审批流程 - 单个融资金额低于最近一期经审计净资产10%由总裁审批[8] - 单个融资金额占10%以上由总裁审核后提交董事会审议[8] - 单个融资金额占50%以上经董事会审议后提交股东会审议[8] 实施部门 - 经董事会审议通过的债务性融资方案，本部由财务部实施，子公司由子公司财务部门实施[9] 监督检查 - 审计与风险委员会、审计监察部门对融资活动有监督检查权[13] 制度生效 - 制度自股东会审议通过之日起生效，由董事会制定、修改并解释[16]

投资者关系管理原则 - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[4][6] 沟通内容与方式 - 沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[7] - 多渠道开展管理，如网站、股东会等[8] 信息披露 - 应披露信息须在指定报纸和网站先公布[8] 活动记录与专栏 - 通过互动平台汇总发布活动记录[8][9] - 官网设投资者关系管理专栏[9] 咨询与投票 - 设专门咨询电话和传真并专人负责[9] - 为中小股东提供网络投票方式[10] 业绩说明与沟通 - 定期报告后可举行业绩说明会或沟通[10] 工作领导与人员 - 工作由董事长领导，董秘统筹协调[12] - 人员需具备相关素质和技能[13] 第三方协助与培训 - 可聘请第三方协助工作[13] - 定期对人员进行系统性培训[13] 档案管理 - 建立健全档案，保存不少于三年[13] 制度执行与解释 - 依法律法规及章程执行[15][16] - 董事会通过后实施，由董事会解释[16]

海南航空控股股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一条 为适应海南航空控股股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高公司重大投资及资本 运作的决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司 特设立董事会战略委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责对公司中长期发展战略、投融资策略和重大资本运作进 行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由五名或以上公司现任董事组成，其中 至少应包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任，负 责主持战略委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 满，可连选连任。委员任期届满前，如有委员不再担任公司董事 1 职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三条至第五条 的规定补足委员人数。 第一章 总则 （二）对《公司章程》中规定的须经董事会批准的公司重大 投资融资计划进行研究并提出建议 ...

委员会构成与任期 - 薪酬与考核委员会由三名或以上公司现任董事组成，独立董事过半[4] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[5] 委员会职责 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策并提建议[7] 决策流程 - 董事薪酬计划需董事会同意、股东会审议通过[8] - 人事部门提供财务指标等资料辅助决策[10] 会议规则 - 每年至少开一次会，提前五天通知[12] - 三分之二以上委员出席，决议全体委员过半通过[13] - 表决方式多样，记录和决议保存至少十年[13][14][15] 细则生效 - 细则董事会审议通过生效，修订和解释权归董事会[17]

股权发行与股本变动 - 1997年获批发行7100万股境内上市外资股并上市[3][5] - 1999年获批向社会公众发行20500万股人民币普通股并上市[6] - 2006年获批向战略投资者定向发行28亿股社会法人股并完成股权登记[6] - 2010年获批向海南省发展控股有限公司和海航集团有限公司合计发行595238094股人民币普通股并办理登记托管手续[6] - 2012年获批向投资者定向发行1965600000股人民币普通股并办理登记托管手续[7] - 2013年实施2012年利润分配方案，总股本变为12182181790股[7] - 2016年获批向投资者非公开发行4623938540股人民币普通股并办理登记托管手续[7] - 2021年按每10股转增10股实施资本公积金转增股本，总股本变为33242794258股[4][8] - 2022年获批向特定投资者非公开发行9972838277股人民币普通股，总股本变为43215632535股[4][8] 公司治理与决策 - 2025年召开第十届董事会第四十八次会议，审议通过修订《公司章程》等议案[2] - 法定代表人辞任，公司需在三十日内确定新法定代表人[11] 股东权益与义务 - 股东以认购股份为限对公司承担责任，公司以全部财产对债务承担责任[11] - 公司为他人取得股份提供财务资助有相关规定[12] - 公司增加资本方式包括向不特定对象发行股份、向特定对象发行股份等[12] - 公司收购本公司股份有多种情形及相关规定[12][13][14] - 公司董事、高级管理人员等股份转让有相关限制[14] - 股东享有多项权利，如查阅会计账簿等[16] - 股东按其所持股份的类别享有权利，承担义务[16] 交易与审议规则 - 多种交易事项需经股东会审议，有不同的金额和比例标准[23] - 财务资助、对外担保等事项需提交股东大会审议的情形[25] - 公司与关联人交易有披露和审议要求[27] 会议相关规则 - 年度股东大会/股东会每年召开一次，有召开时间和地点等规定[27] - 临时股东大会/股东会召开的多种情形及相关程序[27] - 股东大会/股东会投票、提案、表决等程序规定[30][32][41][42][43] 组织架构与人员规定 - 董事会成员为九名，独立董事人数不得少于三分之一，设职工董事一名[41] - 监事会成员为五名，职工代表监事比例不低于三分之一[41] - 董事、监事、高级管理人员任期及相关规定[45][61] 财务与审计相关 - 公司需在规定时间内报送并披露年度报告和中期报告[62] - 公司利润分配有相关规定，包括提取公积金、现金分红等[64][65] - 公司实行内部审计制度，有相关职责和规定[71] 公司制度修订 - 拟取消监事会并废止《监事会议事规则》，由董事会审计与风险委员会行使监事会职权[80] - 拟修订部分治理制度并制定部分新治理制度，共涉及25项制度[81][82]

海南航空控股股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范海南航空控股股份有限公司（以下简 称"公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作， 维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《上海证券交易所股票上市规则》及《海南航空控股股份有限公 司章程》《海南航空控股股份有限公司信息披露事务管理制度》 等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事长 为主要责任人，公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内 幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当 对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常 工作部门，协助董事会秘书具体负责公司内幕信息的监督、管理、 登记、披露及备案等相关工作。 第四条 公司证券部是董事会秘书领导下的负责信息披露 工作的日常工作机构。未经董事 ...

海南航空控股股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海南航空控股股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保行为，加强对外担保的管理，有效防范公司对外 担保风险，保护公司股东和其他利益相关方的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共 和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称《股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及规 范性文件的规定，结合《海南航空控股股份有限公司公司章程》 （以下简称《公司章程》）和公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司及子公司为债务人 对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公 司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、 抵押、质押以及其他法律法规及规范性文件认可的担保形式。 第三条 本制度适用于本公司及公司合并报表范围内子公 司的对外担保行为。公司为子公司提供的担保，视为对外担保。 第四条 公司对外担保实行统一管理。未经公司董事会 ...

海南航空控股股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一条 为规范海南航空控股股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露暂缓、豁免行为，督促公司依法合规履行信息披 露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国保守国 家秘密法》《中华人民共和国证券法》以下简称《证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》（以下简称《信 息披露事务管理指引》）、《海南航空控股股份有限公司章程》 《海南航空控股股份有限公司信息披露事务管理制度》等规定， 特制定本制度。 第二条 公司按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易 所相关业务规则的规定办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本 制度。 第三条 公司应当根据《股票上市规则》《信息披露事务管 理指引》及上海证券交易所其他相关业务规则中规定审慎确定信 息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施。 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业 秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可 以暂缓披露。 第五条 公司有确实充分的证 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善海南航空控股股份有限公司（以下 简称"公司"）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立 董事会提名委员会，并制定本细则。 海南航空控股股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第二条 董事会提名委员会依照《公司章程》和董事会授 权履行职责，主要负责对公司董事和高级管理人员（以下简称 "高管"）的人员选择标准和程序进行研究并提出建议，对董 事会负责。 第三条 本细则所称董事是指经公司股东会选举并委任的 董事长和董事，高管是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务总 监、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高管。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名或以上公司现任董事组成，独 立董事人数占提名委员会委员总数的过半数。 第五条 提名委员会委员由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任， 负责主持提名委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 1 满，连选可以连任。 委员任期届满前，如有委员不再担任公司董事职务，自动 失去委员资格，并由董事 ...

人事架构 - 公司设总裁等职位，由董事会决定聘任或解聘[4] - 总裁及高管任期至本届董事会任期届满，可连聘连任[5] 总裁职责 - 总裁对董事会负责，行使多项职权，可授权他人[6] - 总裁负责生产经营管理、投资管理等工作[10][11] - 总裁推行人力资源增值管理，执行财务制度[12][14] 会议相关 - 总裁办公会讨论重要事项，董事长可视情况指导[16] - 总裁办公会会议档案保管期限至少十年[18] - 总裁每年至少向董事会汇报一次工作[21]