As filed with the Securities and Exchange Commission on April 2, 2024. Registration No. 333-278006 UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION MUSTANG BIO, INC. Amendment No. 1 to FORM S-1 REGISTRATION STATEMENT UNDER THE SECURITIES ACT OF 1933 (Exact name of registrant as specified in its charter) Delaware (State or other jurisdiction of incorporation or organization) 2836 (Primary Standard Industrial Classification Code Number) Washington, D.C. 20549 47-3828760 (I.R.S. Employer Identification Number) ...

As filed with the Securities and Exchange Commission on March 29, 2024 Registration No. 333-276943 UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 Form F-1 (Amendment No. 3) REGISTRATION STATEMENT UNDER THE SECURITIES ACT OF 1933 Green Circle Decarbonize Technology Limited (Exact Name of Registrant as Specified in its Charter) (State or Other Jurisdiction of Incorporation or Organization) (Primary Standard Industrial Classification Code Number) Cayman Islands 3585 Not Applicable (I.R ...

注册声明 - 公司提交Form F - 1注册声明的第5号修订案，原声明于2023年10月27日提交[7] - 公司于2024年3月27日在香港认证注册声明符合F - 1表格要求[28] - 首席执行官Tim Hoi Ching于2024年3月27日签署注册声明[31] - 美国授权代表Donald J. Puglisi于2024年3月27日签署注册声明[32] 章程与股权 - 公司修订并重述章程细则自2023年5月10日起生效[9] - 2023年5月10日进行股份拆分，1股拆分为160,000股，面值改变[13] 股份发行与转让 - 2022年7月24日向Tim Hoi Ching等发行普通股份额不等[12][13] - 2022年9月8日，Tim Hoi Ching转让普通股[13] - 2023年有多笔普通股转让交易[14][15][16]

As filed with the U.S. Securities and Exchange Commission on March 27, 2024 Registration No. 333-275684 UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 ____________________ AMENDMENT NO. 5 TO FORM F-1 REGISTRATION STATEMENT UNDER THE SECURITIES ACT OF 1933 ____________________ Top Wealth Group Holding Limited (Exact Name of Registrant as Specified in its Charter) ____________________ Cayman Islands 2091 N/A (State or Other Jurisdiction of Incorporation or Organization) (Primary Stand ...

注册声明修订 - 修订案5目的是重新提交注册声明附件23.1并修订重述附件索引[9] 公司性质与准则选择 - 公司为新兴成长型公司，选择不使用新或修订财务会计准则的延长过渡期[5] 证券发行 - 过去三年向DYL（BVI）LTD等发行未注册证券，2023年3月23日向其发行540,000股，对价54.0美元[15][16] 赔偿相关 - 公司章程规定特定情况下公司资产对董事或高管赔偿[12] - 注册声明附件约定公司对董事和高管某些负债和费用赔偿[13] - SEC认为证券法下部分赔偿违反公共政策不可执行[14] 其他事项 - 注册人承诺按承销协议向承销商提供证书[19] - 注册声明于2024年3月27日由首席执行官等签署[25][29] - 美国授权代表于2024年3月27日签署注册声明[30]

As filed with the Securities and Exchange Commission on March 13, 2024 Registration No. 333-277802 UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 Amendment No. 1 To FORM S-1 REGISTRATION STATEMENT UNDER THE SECURITIES ACT OF 1933 BIO-PATH HOLDINGS, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) Delaware (State or other jurisdiction of incorporation or organization) 2834 (Primary Standard Industrial Classification Code Number) 87-0652870 (I.R.S. Employer Identification N ...

股票发行 - 初始发行时向Doron Afik发行1股普通股，价格为0.0001美元/股，后发行25,000股递延普通股，价格为1欧元/股[12] - 2023年3月因备用股权购买协议向Yorkville发行92,315股普通股[13] - 2023年4月根据激励股权计划授予4,361,920个受限股票单位和可购买597,030股普通股的期权[14] - 2023年9月6日与机构投资者签订证券购买协议，发行4,290,000美元的可转换本票及相关权证[19] - 2023年12月8日因诱导要约协议向现有认股权证持有人发行909,090个新认股权证[26] - 2024年1月12日向现有可转换票据和可赎回认股权证持有人发行4,032,256股普通股和认股权证[30] - 2024年1月12日向服务提供商发行457,682股普通股支付服务费用[31] - 2024年1月19日因证券购买协议向机构投资者发行552,181股普通股[33] - 2024年1月25日因备用股权购买协议向Yorkville预发行500,000股普通股[33] - 2023年6月27日向EF Hutton发行可认购766,667股普通股的认股权证[17] - 2024年2月2日向EF Hutton, LLC发行500,000股普通股替代支付承销服务费[34] - 2024年2月7日因证券购买协议向机构投资者发行475,866股普通股[35] - 2024年2月7日和16日因SEPA协议向Yorkville分别发行500,000股普通股作为预支股份[34][35] - 2024年2月21日权证持有人行使Warrant A下653,595股普通股[35] - 2024年2月27日权证持有人行使Warrant A下736,274股普通股[36] - 2024年2月28日因私募发行向投资者发行可转换证券及权证[36] 协议相关 - 2022年10.26号协议涉及15%的2024年到期高级可转换票据增长融资条款[43] - 2023年3月1号协议涉及对10%有担保票据的修订[44][45] - 2023年3月1号有多份与认购方的协议修订[44][45] - 2023年3月2号有对贷款协议和高级有担保本票的修订[44][45] - 2023年3月5号有对2023年7月31号到期高级有担保本票的修订[45] - 2023年5月22号与YA II PN, LTD.有可转换本票协议[45] - 2023年2月23号公司与多方签订锁股协议[43][44] - 2023年3月7号与Lionheart Management, LLC和Lionheart Equities, LLC有修订并重述的本票协议[43][45] - 2023年4月27号对2023年3月7号修订并重述的本票协议有修订[45] 注册声明 - 若注册声明生效后信息变更在最大总发行价的20%以内，可按规则424(b)以招股说明书形式反映[51] - 公司承诺在发售期间提交生效后修正案以更新注册声明信息[51] - 公司被建议对董事等人员依据证券法的赔偿可能违反公共政策且不可执行[53] - 注册声明于2024年3月11日由Haggai Alon等人员签署[59][60] - 公司承诺为确定证券法下的责任，某些招股说明书相关信息视为注册声明一部分[54] - 公司承诺为确定责任，含招股说明书的生效后修正案视为新注册声明[54] - 公司提交的注册声明涉及多份协议文件[46] - 公司提交的注册声明包含多份XBRL相关文档[46][47] - 公司提交的注册声明包含子公司列表[46] - 公司提交的注册声明包含申报费用表[50]

FORM S-1 AMENDMENT NO.2 REGISTRATION STATEMENT UNDER THE SECURITIES ACT OF 1933 BLACK HAWK ACQUISITION CORPORATION (Exact name of registrant as specified in its charter) As filed with the U.S. Securities and Exchange Commission on March 8, 2024. Registration No. 333-276857 UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20549 Cayman Islands 6770 N/A (State or Other Jurisdiction of Incorporation or Organization) (Primary Standard Industrial Classification Code Number) (I.R.S. Employer Ident ...

股权发行 - 公司成立时向Doron Afik发行1股普通股，价格为0.0001美元/股，后发行25,000股递延普通股，价格为1欧元/股，交易完成前实缴资本为25,000欧元和0.0001美元[13] - 2023年3月因备用股权购买协议向Yorkville发行92,315股普通股作为1.5%的承诺费[14] - 2023年4月根据激励股权计划授予4,361,920个受限股票单位和可购买597,030股普通股的期权[15] - 2023年9月6日向机构投资者发行本金429万美元的可转换本票，以及对应3,929,051股和2,619,367股普通股的A、B两份认股权证[20] - 2023年12月8日因诱导要约协议发行909,090份新认股权证，可购买至多909,090股普通股[26] - 2024年1月12日向现有可转换票据和可赎回认股权证持有人发行4,032,256股普通股及对应认股权证，取消约75万美元票据欠款和145万美元现金价值的可赎回认股权证[30] - 2024年1月12日向服务提供商发行457,682股普通股，支付价值26万美元的服务费用[31] - 2024年1月19日因证券购买协议向机构投资者发行552,181股普通股，对应可转换本票本金904,362.04美元[31] - 2024年1月25日和2月7日，因SEPA协议分别向Yorkville发行500,000股普通股作为预付款[32] - 2024年2月2日，向EF Hutton, LLC发行500,000股普通股，代替支付155,000美元的承销服务费[32] - 2024年2月7日，因证券购买协议，转换779,374.08美元可转换本票本金时，向机构投资者发行475,866股普通股[33] 保险与协议 - 公司受ICA约束，一定例外情况下可购买董事和高管保险及赔偿特定董事或高管[7] - 公司预计维持标准保险政策，为董事、高管及公司自身提供损失和支付保障[11] 文件报备与签署 - 2022年激励股权计划相关文件于2023年4月28日报备SEC[41][42] - 多份2023年2月23日的锁定协议于2023年4月28日报备SEC[41] - 2023年10月3日投资协议于2023年10月10日报备SEC[45] - 申报费用表作为附件107报备[46][48] - 注册声明于2024年2月14日签署，签署人包括首席执行官Haggai Alon、首席财务官等多人[57][58] 协议修订与签订 - 2023年3月1日对10%有担保票据进行多项修订[42] - 2023年3月1 - 5日对多份高级有担保本票进行修订[42][43][44] - 2023年3月1日公司与认购方签署多份转换和交换权利协议[44] - 2023年5月22日与YA II PN, LTD.签订可转换本票[44] - 2023年7月27日公司与YA II PN, Ltd.签订信函协议[44] 其他 - 上述交易均未涉及承销商、承销折扣或佣金，也未进行公开发行[35] - 交易豁免证券注册，依据证券法案相关条款，接收者为投资目的获取证券[35] - 证券发行数量和价格变化在有效注册声明“注册费用计算”表中规定的最大总发行价格的20%以内，可按规则424(b)以招股说明书形式反映[49]

As filed with the U.S. Securities and Exchange Commission on February 13, 2024 Registration No. 333-276631 UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 POST-EFFECTIVE AMENDMENT NO. 1 to FORM S-1 REGISTRATION STATEMENT UNDER THE SECURITIES ACT OF 1933 WiSA Technologies, Inc. (Exact name of registrant as specified in its charter) Copies to: David E. Danovitch, Esq. Aaron M. Schleicher, Esq. Sullivan & Worcester LLP 1633 Broadway New York, NY 10019 (212) 660-3060 (State or other juri ...