Securities Registration
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Forgent Power Solutions(FPS) - Prospectus(update)
2026-01-16 10:18
公司性质 - 公司是非加速申报公司和新兴成长公司[4] 注册声明 - 公司提交Form S - 1注册声明的第1号修正案,文件编号为333 - 292632[6] - 注册声明第1号修正案于2026年1月16日签署[14] 签署人员 - 首席执行官兼董事Gary J. Niederpruem于2026年1月16日签署修正案[16] - 首席财务官于2026年1月16日签署修正案[16] - 主计长Inez Lund所在职位相关人员于2026年1月16日签署修正案[16] 信贷协议 - 信贷协议日期为2025年12月19日[10]
X3 Acquisition(XCBEU) - Prospectus(update)
2026-01-16 03:45
费用相关 - 公司预计发行和分销的其他费用为75万美元,含各类明细费用[10] 股份发行 - 2025年8月18日,公司向发起人发行575万股B类普通股,总价2.5万美元,每股0.004美元,最多75万股可能被没收,预计占发行后流通股约20%[14] 权证购买 - 发起人承诺购买500万份私人认股权证,行使超额配股权时为545万份,每份1美元,总价分别为500万和545万美元[16] 公司性质 - 公司是一家非加速申报公司、小型报告公司和新兴成长公司[5] 声明情况 - 本次修订是仅包含附件的申报,注册声明其余部分不变[7] - 公司预计在注册声明生效后尽快向公众发售证券[3] - 注册声明于2026年1月15日由明尼苏达州的授权代表签署[24] - 公司注册声明于2026年1月15日签署[26][28] 赔偿安排 - 公司将为董事和高级管理人员提供法律允许范围内的最大程度赔偿,董事长兼首席执行官安德鲁·J·雷德叶夫也同意提供赔偿[11] - 公司董事和高级管理人员同意放弃对信托账户资金的任何权益,赔偿仅在公司有足够非信托账户资金或完成首次业务合并时才能实现[12] - 公司认为根据证券法案对董事、高级管理人员或控制人的赔偿违反公共政策,可能无法执行[13,21] 人员任职 - Andrew J. Redleaf担任董事长兼首席执行官[26] - Kenneth J. Weiller担任首席运营官兼首席财务官[26] - Chris Bemis和Toby Maitland Hudson为公司董事[26]
Waton Financial Limited(WTF) - Prospectus(update)
2025-12-31 04:36
注册声明 - 华顿金融2025年11月14日提交F - 1表格注册声明,此次提交第1号修正案仅更新附件23.1[7] - 注册声明需符合1933年《证券法》要求,2025年12月30日在香港完成签署[24] - 周凯等6人于2025年12月30日以相应身份签署注册声明[28] - Cogency Global Inc.的Colleen A. De Vries于2025年12月30日在纽约签署注册声明[29] 证券发行 - 过去三年向某些创始股东发行未注册证券,依赖《证券法》第4(2)条或S条例豁免注册[11] - 若总发行证券美元价值不超注册金额,数量增减及价格偏离累计变化不超20%,可通过424(b)规则提交招股说明书反映[21] 其他事项 - 为董事和高管购买董事和高级职员责任保险并签订赔偿协议[10] - 如因发行证券产生赔偿要求,公司将提交法院裁定是否违反《证券法》公共政策[18] - 温华新和周凯被指定为代理人处理证券注册事务[26] - 按规则430A省略信息在声明生效时视为一部分[22] - 含招股说明书的生效后修正案视为新注册声明,当时证券发售视为首次善意发售[22]
Libera Gaming Operations(LBRJ) - Prospectus(update)
2025-12-30 22:50
上市相关 - 本次为第16次预生效修订,目的是提交同意书及修订重述注册声明附件索引[9] - 公司拟在普通股成功在纳斯达克上市后任命Ferdinand Groenewald为独立董事[12] - 注册声明预计在生效日期后尽快向公众发售证券[3] 股权交易 - 2023年10月21日,公司向HeartCore分配379,234份股票收购权,行权价为每股0.01美元,行权期为2023年11月1日至2033年10月31日,条件为IPO已完成[16] 合规与保险 - 若证券发行特定情况需提交生效后修订,满足条件可按规定形式反映变化[20] - 公司承担费用为董事和审计员购买责任保险[14] - 公司认为部分未注册股票发行可豁免注册,且发行未涉及承销商[16] 文件信息 - 注册声明包含承销协议、公司章程等多项附件[18] - 注册声明日期为2025年12月30日,地点为日本东京[23] - 公司相关人员于2025年12月30日签署注册声明[24][25] - Colleen A. De Vries代表Cogency Global Inc.签署相关文件[26] 公司性质 - 公司是新兴成长型公司,未选择不使用延长过渡期遵守新财务会计准则[6]
AfterNext Acquisition I(AFNXU) - Prospectus(update)
2025-12-30 05:16
费用与股份 - 发行和分销估计费用60万美元,含多项费用明细[10] - 2025年8月29日发起人2.5万美元获3,833,333股创始人股份,占A类普通股25%[15] - 2025年9月17日向EarlyBirdCapital发行20万股A类普通股,总价1,304.35美元[15] 私募与购买 - 发起人等私募购买35万个单位,总价350万美元[17] - 承销商行使超额配售权,发起人最多再买3万个私募单位[17] 公司属性与修订 - 公司为非加速、较小、新兴成长公司[5] - 修订案仅修改注册声明表S - 1部分内容[7] 保险与责任 - 公司为董高提供最大程度indemnification并买保险[11] - 董高放弃信托账户资金权利,indemnification有条件[12] 声明签署 - 注册声明2025年12月29日在新加坡及纽约签署[26][29] - 首席执行官、财务官、董事会主席于当日签署[28]
APEX Tech Acquisition(TRADU) - Prospectus(update)
2025-12-23 03:24
费用相关 - 发行和分销其他估计费用总计47.3万美元,含初始受托人费用6000美元等[11] 股份发行 - 2025年9月向初始股东发行172.5万股初始股份,总价2.5万美元,约每股0.0145美元[18] 私募购买 - 公司发起人承诺发行完成时私募购买18.73万个私募单位,超额配售权下最多再买1.35万个,单价10美元[18] 注册声明 - 注册声明于2025年12月22日在中国大连和美国洛杉矶签署[23][25] - 公司必要时修订注册声明推迟生效日期[6] - 公司承诺要约或销售期间提交生效后修正案[20] 修订案情况 - 本次修订案1仅包含附件1.1、99.3、99.4和99.5[8]
K2 Capital Acquisition Corp(KIIU) - Prospectus(update)
2025-12-19 01:53
发行费用 - 公司预计此次发行相关费用(除承销折扣和佣金外)总计489,300美元,含法律费用233,800美元、印刷费用25,000美元等[11] 股份情况 - 2025年8月K2 Capital Sponsor LLC以25,000美元购买4,918,571股创始人股份,均价约0.005美元/股,占发行完成后普通股的28%[16] - 最多642,857股创始人股份可能被持有人没收,取决于承销商超额配售权行使情况[16] 认购情况 - 公司发起人及三家机构投资者将认购303,125个私募单位,总价2,425,000美元[18] 发行承诺 - 若证券发行或销售期间,价格和数量变化不超最高总发行价20%,可按规则424(b)提交招股说明书反映[24] - 公司承诺发行终止时,通过生效后修订将未售出证券从注册中移除[25] - 公司承诺承销协议规定交割时,向承销商提供所需证书以便交付给购买者[25] 赔偿责任 - 公司被告知美国证券交易委员会认为1933年《证券法》规定的赔偿责任违反公共政策,不可执行[14][25] - 若董事、高管等就注册证券赔偿责任索赔,公司将提交法院裁决[25] 文件签署 - 为确定《证券法》下的责任,按规则430A省略的招股说明书信息将被视为注册声明的一部分[25] - Karan Thakur和Glenn Worman被指定为合法代理人签署相关文件[29] - Karan Thakur为首席执行官,于2025年12月18日签署文件[31] - Glenn Worman为首席财务官,于2025年12月18日签署文件[31] - Glenn Worman作为公司授权代表于2025年12月18日在纽约签署注册声明[33]
Iron Horse Acquisition II(IRHOU) - Prospectus(update)
2025-12-10 08:52
公司性质 - 公司是非加速申报公司、较小规模报告公司和新兴成长公司[7] 注册声明 - 公司提交Form S - 1注册声明的第6号修正案,为仅包含附件的文件[9] - 注册声明由首席执行官等5人于2025年12月9日签署[29] - Jose Bengochea于2025年12月9日在纽约签署修订后的注册声明[31] 费用与交易 - 发行和分销估计费用总计70万美元,含法律费用27.5万美元等[11] - 过去三年向IRHO SPAC Sponsor LLC出售575万股普通股,总价3.2万美元[15] - 发起人及Cantor Fitzgerald & Co.承诺购买57万个私募单位,总价570万美元[16] 规则与承诺 - 若信息变化或需补充重大信息,公司将提交生效后修正案[21] - 证券发行销售变化不超20%,可按规则424(b)以招股说明书反映[21] - 公司承诺在交割时向承销商提供符合要求证书[21] - 若赔偿要求,公司将提交法院裁决是否违反政策[22]
Vine Hill Capital Investment(VHCPU) - Prospectus(update)
2025-12-04 10:04
公司信息 - 公司成立地为开曼群岛,标准工业分类代码为6770[2] - 公司主要行政办公室位于佛罗里达州劳德代尔堡[3] - 公司为非加速申报、较小报告和新兴成长公司[6] 注册声明 - 2025年12月3日提交注册声明修正案1[1] - 修正案仅含附件,附件包括多种文件[10][14] - 首席执行官和首席财务官于当日签署声明[20]
Reeds, Inc.(REED) - Prospectus(update)
2025-12-04 06:26
公司性质与声明修订 - 公司为非加速申报公司和较小报告公司[4] - 修订2号注册声明目的是提交附件4.6和附件107[7] 文件提交时间 - 承销协议表格于2025年12月2日提交[11] - 公司章程证书于2025年3月28日提交[11] - 公司章程修订证书于2025年10月31日提交[11] - 修订和重述的公司章程细则于2025年3月28日提交[11] - 向Raptor / Harbor Reed's SPV LLC发行的认股权证表格于2021年3月30日提交[11] - 向Union Square Park Partners, LP发行的认股权证表格于2022年3月21日提交[11] - 2022年PIPE认股权证表格于2022年3月14日提交[11] - 担保可转换本票表格于2022年5月10日提交[11] 协议修订与签署 - 2024年8月1日就10%有担保可转换票据进行期权行使和第六次修订[14] - 2025年9月26日就高级有担保贷款和担保协议进行第一次修订[16] - 2025年12月3日首席执行官等人员签署注册声明[22] 人事相关协议 - 2025年4月14日与小诺曼·E·斯奈德签订退休、过渡和离职协议[15] - 2025年4月16日与西里尔·华莱士签订高管雇佣协议[15]