| 国泰海通证券股份有限公司 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 关于宁波利安科技股份有限公司 | | | | | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：利安科技 | | | | 保荐代表人姓名：罗云翔 | 联系电话：021-38676666 | | | | 保荐代表人姓名：彭成浩 | 联系电话：021-38676666 | | | | 一、保荐工作概述 | | | | | 项目 | 工作内容 | | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | | 是 | | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | | 0次 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | | | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | | 是 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | | 6次 | | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | | | 是 | | （1）列席公司股东会次数 | | ...

保荐工作概况 - 保荐机构为中国国际金融股份有限公司 被保荐公司为万凯新材 保荐代表人为张磊和李鹏飞 [1] - 保荐机构每月查询公司募集资金专户1次 募集资金项目进展与信息披露一致 [1] - 保荐机构发表专项意见11次 均未提出非同意意见 [1] - 保荐机构于2024年12月24日开展培训 内容涵盖投资者保护、信息披露、关联交易等监管法规 [1] 公司经营与财务状况 - 2024年公司归属于母公司所有者的净利润为-29,997.48万元 业绩由盈转亏 [1][2] - 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为-21,409.86万元 [1][2] - 毛利率同比下降3.14个百分点 主营业务收入下降1.71% [1][2] - 业绩变动主因包括聚酯瓶片新增产能集中投放导致行业加工费下降 以及较高的存货跌价准备 [2] 保荐机构变更与监管情况 - 原保荐代表人杨磊杰因个人原因离职 由李鹏飞接替 相关公告已于2024年6月29日披露 [2] - 保荐机构中金公司因未充分核查关联方情况及资金流水核查程序存在瑕疵 被深交所出具监管函 [2] - 中金公司因在思尔芯科创板IPO保荐服务中未勤勉尽责 被中国证监会处以没收保荐业务收入并罚款的行政处罚 [3] - 中金公司已就监管措施及行政处罚积极推进整改 [3] 承诺履行与合规情况 - 公司及股东所有承诺事项均得到履行 未出现未履行承诺的情况 [2] - 保荐机构未发现公司存在需关注的重大事项 包括对外投资、财务资助等领域均无问题 [1][2]