自律处分概况 - 银行间市场交易商协会公布自律处分信息 涉及3家信托公司 分别是云南国际信托有限公司 山西信托股份有限公司 中融国际信托有限公司 [2] 云南国际信托有限公司处分详情 - 公司作为信托产品管理人 受到自律处分 处分结果为“严重警告 责令改正” [3] - 公司未履行审慎管理职责 客观上为不具备银行间债券市场交易资格的人员违规参与交易提供便利 [3] - 公司违规参与相关债务融资工具的代持交易 [3] - 交易商协会责令公司针对暴露出的债券交易相关内部控制及合规管理问题进行全面深入的整改 [4] 山西信托股份有限公司处分详情 - 公司作为信托产品管理人 受到自律处分 处分结果为“警告 责令改正” [3] - 公司不以真实需求为基础开展交易 在买入相关债务融资工具过程中收取利息之外的其他费用 [4] - 公司协助相关发行人非市场化发行债务融资工具 收取发行人提供的财务资助 [4] - 交易商协会责令公司针对暴露出的交易管理方面的问题进行全面深入的整改 [4] - 值得注意的是 公司前任董事长被调离 2025年10月 山西省人民政府提名山西信托原董事长武旭为山西省保障性安居工程投资有限公司董事 总经理人选 [4] 中融国际信托有限公司处分详情 - 公司作为信托产品管理人 受到自律处分 处分结果为“警告 责令改正” [3] - 公司不以真实需求为基础开展交易 在买入相关债务融资工具过程中收取利息之外的其他费用 [4]

自律处分事件概述 - 中国银行间市场交易商协会于2025年12月31日披露三则自律处分信息 涉及云南国际信托有限公司 山西信托股份有限公司 中融国际信托有限公司三家机构 [1] - 三家机构因在债券交易及信托产品管理中存在违规行为 分别被予以严重警告 警告 警告处分 且均被责令全面深入整改 [1] 云南国际信托违规详情 - 作为信托产品管理人 未履行审慎管理职责 客观上为不具备银行间债券市场交易资格的人员违规参与交易提供便利 [1] - 违规参与相关债务融资工具的代持交易 [1] - 根据银行间债券市场相关自律规定 经自律处分会议审议 对该公司予以严重警告 责令针对暴露出的债券交易相关内部控制及合规管理问题进行全面深入的整改 [1] 山西信托违规详情 - 作为信托产品管理人 不以真实需求为基础开展交易 在买入相关债务融资工具过程中收取利息之外的其他费用 [1] - 协助相关发行人非市场化发行债务融资工具 收取发行人提供的财务资助 [1] - 根据银行间债券市场相关自律规定 经自律处分会议审议 对该公司予以警告 责令针对暴露出的交易管理方面的问题进行全面深入的整改 [1] 中融国际信托违规详情 - 作为信托产品管理人 不以真实需求为基础开展交易 在买入相关债务融资工具过程中收取利息之外的其他费用 [2] - 根据银行间债券市场相关自律规定 经自律处分会议审议 对该公司予以警告 责令针对暴露出的交易管理方面的问题进行全面深入的整改 [2]