公司监管问题 - 公司及相关人员收到浙江证监局警示函 涉及募集资金使用不规范 实控人控制企业混同管理 关联交易审议及披露违规 [1] - 公司被证监会立案调查 因涉嫌信息披露违规违法 [2] - 公司回应称将开展整改 加强关联方识别 完善内部控制 提升信息披露质量 [1] 关联交易事项 - 公司与宏祥建设签订建设工程施工合同 初始金额1.18亿元 后通过补充协议增至1.5亿元 [1] - 该项目由实控人阮荣涛侄子阮钟炎承包 宏祥建设负责工程质量及资金管理 阮钟炎负责具体施工 [2] - 公司于2025年4月29日公告追认该交易为关联交易 [1] 行业专家观点 - 上市公司关联交易未及时披露反映公司治理和内部控制不足 可能削弱投资者信任度 [2] - 建议完善关联方清单动态更新机制 加强财务法务合规审核 确保交易发生时即被识别披露 [2] - 建议通过完善内控制度 加强独立董事履职 扩大潜在关联方披露范围 建立多层级审批机制 [3]

监管处罚情况 - 上半年监管机构向券商及从业人员发出约160条监管举措 平均每日接近1张罚单 涉及数十家券商 处罚数量和受罚券商数量同比均增加 [1] - 主要监管措施包括出具警示函 监管谈话和责令改正 [1] 券商内部治理问题 - 公司治理与内部控制存在风险是主流问题 暴露出风险意识淡薄 [1][2] - 具体违规行为包括从业人员利用他人账户炒股 代客炒股 销售非公司代销金融产品 副董事长超期代行董事长职务 违反反洗钱规定 督导履职不到位 以及App升级上线前未充分测试导致故障未报告等 [2] 行业职责与背景 - 新证券法自2020年3月1日实施 全文提及"证券公司"144次 强化了中介机构的看门人职责 [1] - 信息披露和投资者保护是证券法两条主线 在全面注册制背景下中介机构勤勉尽责更为关键 [1][2] - 证券市场投资者数量已突破2亿 中介机构是投资者保护不可或缺的重要环节 [1] 行业现状与影响 - 部分券商在履行看门人职责时存在打瞌睡甚至为虎作伥的情况 暴露出职业操守缺失 给市场和投资者造成损失 [2] - 当前券商治理和内控水平现状不容乐观 难以充分发挥看门人职责 [2] 行业发展方向 - 券商需从内控水平和公司治理入手 综合施策标本兼治 提高执业质量 以履行好资本市场看门人职责 [3]