行业整体表现 - 截至12月11日，今年以来共有102家公司上市，加上已披露发行结果的沐曦股份、昂瑞微，券商获得的保荐及承销费合计58.78亿元，较去年同期增加39% [1][3] - 年内上市公司数量较去年同期增加9家 [3] - 保荐及承销费最高的项目是摩尔线程-U，达到3.92亿元，其中保荐费300万元，承销费3.89亿元 [1][2] - 保荐及承销费第二高的项目是沐曦股份，达到2.67亿元 [1][2] - 摩尔线程-U募资总额为79.996亿元，沐曦股份募资总额为41.97亿元，在今年上市公司中分别位居第二和第五位 [2] 费用分布与排名 - 天有为的首发承销保荐费位居第三，为1.76亿元 [3] - 另有影石创新、禾元生物-U、华电新能、友升股份、瑞立科密5家公司的首发承销保荐费超过1亿元 [3] - 保荐及承销费垫底的公司均来自北交所，大鹏工业、北矿检测、宏海科技等15家北交所公司的费用在1000万元至2000万元之间 [3] - 昂瑞微的保荐及承销费为1.15亿元 [2] 券商市场份额 - 中信证券独立主承销9个项目，涉及保荐及承销费合计7.87亿元，并联合承销6个项目 [4] - 华泰联合证券独立承销9个项目，涉及保荐承销费合计6.74亿元，并联合承销多个项目 [4] - 国泰海通独立承销9个项目，涉及保荐承销费4.62亿元，并联合承销多个项目 [4] - 中信建投独立主承销8个项目，涉及保荐及承销费合计5.6亿元，并联合承销多个项目 [4] - 招商证券独立主承销7个项目，涉及保荐及承销费合计2.8亿元 [4] 监管处罚情况 - 中国证券业协会官网显示，保荐代表人分类名单C（处罚处分类）有286人，其中年内被处罚74人；名单D（暂停业务类）有15人，其中年内被罚7人 [5] - 年内有19家保荐机构收到了24张罚单，其中国元证券涉及3单，中信建投、国泰海通等涉及2单 [6] - 国金证券2名保荐代表人因想念食品首发项目被纪律处分，24个月内不接受其签字的发行上市申请文件 [5] - 中信建投因在北京国遥新天地IPO项目中核查程序执行不到位，被深交所书面警示 [6] - 原海通证券因在中节能铁汉并购重组项目中核查不到位，于12月5日被深交所书面警示 [6] 行业应对与调整 - 有券商投行人士表示，团队成本构成中，合规与研究投入有所增加，短期看压缩利润但长期有利于增强投行竞争力 [1][7] - 有券商人士称，将不断升级执业标准，提高执业质量和风险把控能力，关注企业经营与上市过程中的风险点，通过差异化与规范化相结合的方式提供规范辅导 [7]

从处罚事由来看，经纪及投行业务是重灾区，也有部分券商因场外衍生品业务、内部制度不完善等原因 被罚。作为资本市场"看门人"，券商投行持续处于严监管态势。 人民财讯11月17日电，今年四季度以来，有13家券商收到交易所及各地证监局罚单，包含上海证券、华 福证券、华林证券（002945）、民生证券、五矿证券等。 ...