中经记者 罗辑 北京报道 11月28日晚间，天风证券公告称，公司于当日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露 违法违规、违法提供融资，中国证监会决定对其立案。 上述公告并未提及两项违法行为的具体情况，业界猜测，此次立案或与三年前年报披露的原民营大股东 资金占用事项有所关联。 天风证券曾在2023年收到上交所《关于天风证券股份有限公司2022年年度报告的信息披露监管工作函》 （以下简称"《工作函》"），涉及非经营性资金占用问题。彼时原持有天风证券5%以上股份的股东当 代科技产业集团股份有限公司及其关联方（以下简称"当代集团"）存在通过第三方占用天风证券资金的 情况。 有匿名人士认为，此次立案，或许将令天风证券彻底卸下历史包袱，有利于其轻装前进。 今年以来，天风证券已数次因合规问题收到监管罚单。2月，上海证监局公告，天风（上海）证券资产 管理有限公司因在从事资产证券化业务中存在违规情形，被监管采取出具警示函的行政监管措施。7月 和9月，天风证券又因下属营业部存在合规问题，分别被重庆证监局、山东证监局出具警示函和责令改 正。 民营大股东曾存资金占用问题 据公告披露，《工作函》提出，据天风证券2022年年 ...