活动概述 - 伦敦证券交易所集团（LSEG）计划于2026年3月12日在上海陆家嘴举办一场关于制裁与出口管制合规的深度线下闭门研讨会 [2] - 研讨会旨在汇聚法律、风控及法务专家，直击合规前沿的痛点与难点，并提供可落地的策略与工具洞察 [2] 活动议程与核心议题 - 活动开场后将探讨“崭新世界格局——出口管制如何重塑行业生态”这一宏观议题 [5] - 专家深度解析环节将聚焦“出口管制与制裁的风控与合规”，探讨从挑战到解决方案的路径 [7] - 设有实战案例分享环节，主题为“以数据驱动适应——World-Check风险情报解决方案揭秘” [9] - 圆桌对话主题为“合规的价值——如何规避天价罚单并转化为竞争优势”，特邀来自跨国大宗商品贸易、中国新能源材料及全球精密机械制造领域的头部企业法务代表参与 [10] LSEG World-Check 产品介绍 - World-Check 是一款用于履行KYC（了解您的客户）和第三方尽职调查筛查义务的情报解决方案 [15] - 该数据库已成立25周年，20多年来被全球最大的公司所使用和信赖 [15][16] - 其数据帮助金融机构、受监管的非银行部门及公司遵守强制性KYC、反洗钱、打击恐怖主义融资、反贿赂和反腐败等方面的法规 [17][18] - 数据库拥有超过400万条格式高度结构化的记录，信息源自观察名单、政府记录和媒体搜索等可靠渠道 [18][23] World-Check 的功能与覆盖范围 - 产品结合先进技术与专业知识，旨在简化客户和第三方筛查流程，数据经过完整的结构化、聚合和去重处理 [19] - 核心覆盖范围包括：政治敏感人物（PEP）及其关联人士、国有实体、全球制裁名单、叙述性制裁及全球监管执法机构列表 [20] - 提供的其他特定数据集包括：负面媒体、受制裁证券、伊朗经济利益（IEI）、最终受益人、船只信息及用于付款筛查的制裁数据集 [21][25] - 该解决方案可通过本地部署、云端或第三方解决方案等多种方式交付，并能与各种工作流筛查平台融合 [19]

活动核心信息 - 活动主题为探讨去中心化金融在颠覆传统金融体系过程中面临的欺诈、智能合约漏洞及监管不确定性等风险，并寻求在打击欺诈的同时保持创新活力的平衡点[1] - 活动将于2025年11月19日15:30至19:30在香港举行，地点为伦敦证券交易所集团香港办公室，活动语言为粤语[4][7] - 活动议程包括嘉宾签到、正式讨论以及交流酒会环节[5] 主要讨论议题 - 探讨DeFi欺诈手段的演进规律以及如何利用更智能的数据与分析进行精准反击[6] - 分析去中心化系统与跨境支付中“信任”的内涵[6] - 研究合规团队如何保持敏捷性以避免成为创新进程的阻碍[6] - 展望传统金融与DeFi交汇处机构级应用的新浪潮发展方向[6] - 通过真实案例总结应对数字欺诈的有效策略与无效做法[6] 参与嘉宾构成 - 演讲嘉宾来自伦敦证券交易所集团、OKX、香港数字金融协会、慢雾科技等机构，涵盖交易所、行业协会、安全技术及风险情报等多个DeFi生态关键领域[8] LSEG World-Check产品优势 - World-Check数据库拥有超过25年历史，提供超过400万条高度结构化的记录，帮助客户履行KYC、反洗钱及打击恐怖主义融资等监管义务[11][12][18] - 产品信息源包括全球制裁名单、政府记录、负面媒体等可靠渠道，由数百名专业研究人员遵循严格指南进行收集整理[14][16][17] - 产品覆盖政治敏感人物、国有实体、受制裁证券等广泛范围，并提供伊朗经济利益、最终受益人等其他特定数据集[16][17] - 解决方案支持本地部署、云端或第三方集成等多种交付方式，旨在帮助客户识别隐藏的金融系统风险并简化筛查流程[15]