专题：证监会修改证券公司分类监管规定 引导证券公司聚焦高质量发展 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 证监会发布实施证券公司分类评价规定 引导券商从规模导向转向价值创造 形成"合规—评级—业务"的良性循环 ◎记者 汤立斌 中国证监会8月22日发布实施《证券公司分类评价规定》（下称《规定》）。据介绍，调整后的评价办 法有利于校正行业定位，引导证券公司聚焦高质量发展，更加重视经营效率和质量，逐步从规模导向转 向价值创造。同时，通过增加违规成本，有效震慑证券公司重大违法违规行为，提升市场公平性，形 成"合规—评级—业务"的良性循环。 今年6月，证监会曾就修订《规定》向社会公开征求意见。其间，证监会通过座谈会等方式充分听取了 证券公司及中小投资者意见，各方总体赞成修订思路和内容，证监会对合理意见予以吸收采纳并正式发 布《规定》。 夯实券商监管基础性制度 突出证券公司功能发挥 证券公司分类评价制度是证券公司监管的基础性制度。监管部门根据证券公司分类结果，在风险控制指 标标准、风险资本准备计算比例、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面，对不同类别的公 司实施差异化的监管政策， ...

（上接1版） 引导行业聚焦高质量发展 支持中小机构差异化发展、特色化经营 业内人士表示，《规定》通过适当整合、优化业务发展指标，推动证券行业从"拼规模"转向"重质效"， 引导行业机构聚焦高质量发展，提升经营效率，同时有力支持中小机构差异化发展、特色化经营。 二是引导充分有效运用行政处罚、行政监管措施和自律管理措施多种手段，从严打击证券违法违规行 为。本次修订按照"过罚相当"的原则，适当提高了"资格罚"纪律处分扣分分值，进一步强化"资格罚"自 律管理手段的制度震慑，同时适当优化了行政处罚扣分分值，使其分值梯度与其他扣分项和加分项保持 总体均衡。 三是鼓励证券公司申请适用行政执法当事人承诺或开展先行赔付。证券公司因涉嫌证券违法违规行为被 立案调查且事实情节清晰的，按照《规定》应当扣不少于1.5分。此次修订明确证券公司申请适用行政 执法当事人承诺或开展先行赔付的，按照相应评价标准至多扣1分。 "上述规定将有效震慑重大违法违规行为，提升市场公平性。"清华大学国家金融研究院院长田轩认为， 《规定》的优化有助于提升证券行业整体水平，保护投资者利益，促进证券市场良性循环。 北京瀛和律师事务所金融证券犯罪部副主任涂艳表示，修 ...

证监会发布实施证券公司分类评价规定 引导券商从规模导向转向价值创造 形成"合规—评级—业务"的良性循环 ◎记者 汤立斌 中国证监会8月22日发布实施《证券公司分类评价规定》（下称《规定》）。据介绍，调整后的评价办 法有利于校正行业定位，引导证券公司聚焦高质量发展，更加重视经营效率和质量，逐步从规模导向转 向价值创造。同时，通过增加违规成本，有效震慑证券公司重大违法违规行为，提升市场公平性，形 成"合规—评级—业务"的良性循环。 今年6月，证监会曾就修订《规定》向社会公开征求意见。其间，证监会通过座谈会等方式充分听取了 证券公司及中小投资者意见，各方总体赞成修订思路和内容，证监会对合理意见予以吸收采纳并正式发 布《规定》。 夯实券商监管基础性制度 突出证券公司功能发挥 证券公司分类评价制度是证券公司监管的基础性制度。监管部门根据证券公司分类结果，在风险控制指 标标准、风险资本准备计算比例、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面，对不同类别的公 司实施差异化的监管政策，发挥其"奖优罚劣"和监管"指挥棒"的重要作用。 《规定》于2009年发布实施，并于2010年、2017年和2020年作了3次修订，已形成较为 ...