（文章来源：北京商报） 北京商报讯（记者刘宇阳）11月7日，浙江证监局发布公告表示，经查，财通证券场外衍生品业务存在以下问题：标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施 及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。 上述情形不符合相关规定，浙江证监局决定对财通证券采取责令改正的监督管理措施，并指出，财通证券应引以为戒，对上述问题深入整改，采取有效措施 提高场外衍生品业务的内部控制和合规管理水平，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。 同时，浙江证监局表示，裴根财作为财通证券高级管理人员，分管相关业务，对公司上述违规行为负有管理责任，决定对其采取出具警示函的监督管理措 施，并记入证券期货市场诚信档案。 | 索 引 号 | | bm56000001/2025-00012841 | ਦੇ 崇 | 行政监管措施;证券经营机构监管 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | | 发文日期 | 2025年11月07日 | | ਸਮ | 称 | 关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 | | | | 文 | 등 | | 主题 ...

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