国际道路运输备案管理制度 - 江西省针对国际道路运输制定备案管理制度，旨在规范行业行为并保障运输安全，随着国际贸易发展，跨国物流需求增加，备案制度将运输企业纳入监管范围以提升服务水平和降低风险 [1] - 备案流程包括企业提交营业执照、运输资质证明、车辆信息、驾驶员资质等材料，管理部门审核通过后授予备案资格 [1] - 备案企业需定期向管理部门报送运输情况，确保信息透明可追溯，便于掌握行业动态并及时发现问题 [3] 安全管理措施 - 要求企业配备符合标准的运输车辆，驾驶员需具备相应资格和经验，并建立安全管理制度，定期进行安全培训以提高应急处理能力 [3] - 通过多元化安全措施降低运输事故风险，保护人员和货物安全 [3] 环保与可持续发展 - 鼓励企业采用环保车辆减少排放和噪音污染，提倡合理规划运输路线以提高效率并降低资源浪费 [5] - 环保措施既保护生态环境又为企业节省成本提升竞争力 [5] 区域合作与信息化 - 江西省积极与其他地区和国家加强合作，建立信息共享平台促进交流合作，提升整体运输效率并为企业提供更多商机 [5] - 探索利用大数据和互联网技术实现运输信息实时监控与共享，提高管理透明度和企业应对市场变化能力 [5] 制度实施与行业参与 - 企业、行业协会、科研机构等各方积极参与制度完善与实施，通过宣传培训提高企业对备案制度的认识 [5] - 规范化管理推动行业健康发展并促进经济繁荣，未来制度将继续助力行业可持续发展 [6]

政策修订背景与目标 - 财政部与证监会联合修订《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》，旨在加强对会计师事务所的全流程监管，提升执业质量和服务能力 [1] - 修订聚焦于解决会计师事务所胜任能力不足、执业质量不高等关键问题，通过改进备案管理规范行业秩序 [1] - 政策强调优化备案流程，强化备案入口管理，并加强与其他法律法规的协调衔接以形成监管合力 [1] 政策核心内容 - **备案要求完善**：首次备案新增对会计师事务所一体化管理、质量管理及职业责任风险承担能力的要求，强化信用约束 [2] - **全流程监管强化**：新增重大事项备案和年度备案机制，关注持续合规性，引入注销、整改等管理流程，并通过联合核验提升监管有效性 [2] - **法规衔接优化**：与《注册会计师法》《证券法》等法规协调，调整备案信息填报流程、材料模板及文字表述 [2] 政策实施与配套措施 - 财政部与证监会将通过政策解读、备案系统优化及信息共享，协助会计师事务所平稳过渡并提升胜任能力 [3] - 采用线上线下结合的监管方式，有序推进备案核验、公告等管理工作，加强跨部门协同 [3]

监管协同合作 - 财政部会计司与中国证监会会计司签署合作备忘录 加强会计师事务所从事证券服务业务备案管理工作协同 [1] - 双方将建立联合工作机制 持续贯彻落实国务院办公厅和国务院关于规范财务审计秩序和推动资本市场高质量发展的意见 [1] - 合作内容包括加强监管协同 实现系统对接和数据共享 研究制定备案办理规程等配套规则 [1] 政策依据 - 备忘录框架基于《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等文件要求 [1] - 旨在进一步规范财务审计秩序 促进注册会计师行业健康发展 [1] - 配合国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见 [1]

成品油批发仓储经营企业备案新规 - 商务部发布《成品油批发仓储经营企业备案工作指南(试行)》，规范企业备案流程 [1] - 已注册并从事成品油批发仓储经营的企业需在指南发布后90日内完成备案 [1] - 新注册或新从事成品油批发仓储经营的企业应及时办理备案 [1] - 已备案企业信息变更或证照到期需在30日内办理备案变更 [1] - 逾期未变更备案信息的企业将在可查询信息中被标注 [1] - 已备案企业注销登记后应及时办理备案注销手续 [1]

监管政策修订背景 - 资本市场会计师事务所频繁出现审计质量问题，监管处罚力度加大但问题依然存在[1] - 财政部与证监会联合印发修订后的《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》，首次修订自2020年7月发布以来[1] - 部分会计师事务所存在内部管理松散、执业质量参差不齐、独立性缺失等问题，导致审计失败事件频发[1] 政策核心内容 - 明确退出情形（终止营业、主动注销、虚假备案等），打破"终身制"弊端，构建"有进有出、优胜劣汰"动态平衡[2] - 建立整改公告制度，采取"限期整改+社会公示"双重约束，形成监管威慑力[2] - 完善备案条件，首次备案会计师事务所将进行核验，不符合要求或存在严重违规行为的将被淘汰[3] - 强化事中事后监管，内部管理混乱、多次受罚未整改的会计师事务所将被清理[3] 政策修订方向 - 备案管理要求需完善，部分会计师事务所内部一体化管理和质量管理不健全，职业责任风险承担能力不足[4] - 备案退出机制不完善，部分主动取消备案、未开展证券服务业务或被暂停执业的会计师事务所未能及时退出[4] - 加强备案管理与注册会计师行业法律法规、资本市场管理要求的协调衔接，健全协同监管机制[5] 政策具体调整 - 首次备案材料细化，要求提交最近3年因执业行为涉嫌违法违规被检查调查或处罚的情况[6] - 首次备案材料中"执业人员情况表"改为"合伙人及注册会计师情况表"[6] - 取消"内部一体化管理制度、质量管理制度及其执行发生重大变更"的单独备案要求[6] - 取消"完成首次备案后任一完整自然年度未从事证券审计业务"的注销备案触发情形[7] - 新增要求：被暂停经营业务或证券服务业务的会计师事务所需及时整改，整改完成前将被列示为异常机构并公告[7] 政策影响分析 - 入口严控：提高备案要求，新增内部一体化管理及质量管理规范要求，首次备案将开展核验[8] - 事中监管：优化重大事项备案及年度备案要求，增加整改要求并明确流程[8] - 出口机制：建立完善退出机制，明确注销备案情形，完善"有进有出"机制[8] - 新增实质性核验环节，聚焦事务所内部控制机制、质量管理体系、专业能力及风险控制水平[8] 行业应对与调整 - 安永华明实行高度一体化管理，总分所采用信息化手段进行管理和控制，合伙人利益共享为一个利润中心[9] - 建立以质量、能力等综合贡献为主的绩效考核体系，避免片面追求业务收入而忽视执业质量[9] - 规模较小、内部管理不够规范的会计师事务所需按照备案要求完善内部管理、提高执业质量[11] 行业格局预测 - 2023年从事证券服务业务的事务所行业集中度略有下降，备案事务所约110家[10] - 《办法》修订后可能延续行业集中度略有降低的局面，优化市场格局[10] - 政策重点在于会计师事务所内部管理水平和执业质量，不在于规模大小，行业集中度不会因此提高[11]

一直以来，收单外包服务机构（以下简称"外包机构"）业务开展情况及备案情况受到从业机构的普遍关 注。《证券日报》记者梳理发现，截至5月6日，已有超3.3万家外包机构完成备案，涉及聚合支付机构 超700家。 所谓外包机构，是指经市场监管机构或国家有关机关批准成立的，接受收单机构委托、承办收单非核心 业务并提供相应服务的企业等合法设立的机构。其业务类型包括聚合支付技术服务、特约商户推荐、受 理标识张贴、特约商户维护等。 业内人士认为，外包机构的备案管理对于规范收单市场、健全行业秩序来说具有重要意义，相关机构在 指定期限内积极完成备案能够更好地合规发展业务。 近年来，中国支付清算协会对于收单领域的规范也在持续加码。比如，近日协会发布"关于加强收单外 包服务管理防范转包、分包业务风险"的提示，要求收单机构持续加强外包机构及其业务管理。 "外包机构应遵循展业必备的原则，积极通过支付清算协会备案。"中国（上海）自贸区研究院金融研究 室主任刘斌对《证券日报》记者表示，随着收单外包服务市场的发展，外包机构的规范经营变得愈加重 要，外包机构若违反监管制度和自律规范，会扰乱收单外包服务市场秩序，增加收单机构商户管理复杂 度，加剧支 ...

近日，财政部、证监会联合修订印发《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》（下称《办 法》）。此次修订有利于系统性重塑会计师事务所执业生态。 会计师事务所通过首次备案进入市场竞争之后，监管部门还需以动态管理完善监管闭环，倒逼事务所构 建长效治理机制。修订后的《办法》通过重大事项备案、年度备案、整改注销等制度，形成"备案—核 验—跟踪—退出"的全周期监管链条。监管部门可依照《办法》规定，高度关注会计师事务所是否持续 符合备案要求，对核验不达标机构可给予6个月整改期，未整改或者整改后仍不符合要求的，可予以公 告并实施重点监管。对"未按规定进行重大事项备案或者年度备案，经责令改正仍未备案"等情形，可注 销其从事证券服务业务备案。通过这些举措的落实，推动行业形成"有进有出、动态有序"的市场化筛选 格局。 另外，各有关部门还需强化监管协同。当前财政部备案平台与证监会备案系统已实现数据对接，建议进 一步打通工商登记、司法判决、行业自律惩戒等外部数据库，构建会计师事务所"全景画像"。在备案流 程中可通过语义分析技术自动抓取裁判文书网中的涉诉信息，与备案材料中的"诉讼仲裁情况"进行交叉 核验，由此提高核验效率以及准确度。对 ...

为进一步提升境外上市备案管理质效，在《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》施 行两周年之际，中国证监会党委委员、副主席李明主持召开境外上市备案管理跨部门协调工 作机制全体会议，总结协调机制运行成效和经验，分析当前境外上市面临的形势，研究部署 下 一 阶 段 协 调 机 制 优 化 完 善 相 关 工 作 。 中 央 宣 传 部 、 中 央 网 信 办 、 国 家 发 展 改 革 委 、 教 育 部、工业和信息化部、财政部、商务部、中国人民银行、金融监管总局、广电总局、国家外 汇局等机制成员单位参加会议并作交流发言。中央港澳办有关同志应邀出席会议。 会议指出， 境内企业境外上市是资本市场高水平开放的重要组成部分， 对支持企业融入全球 经济、服务创新驱动发展战略和经济高质量发展具有积极意义。协调机制运行两年来，各成 员单位密切协作，推动境外上市备案管理工作取得积极进展，制度规则不断完善，协同效率 不断提升，风险防控扎实有效，有效助力企业用好 两个市场、两种资源 规范健康发展。 下一步，将继续统筹发展与安全、监管与活力，加强协调机制运行经验的总结评估，完善制 度机制，优化工作流程，进一步强化各部门政策街接、监管 ...

境外上市备案管理协调机制会议 - 中国证监会副主席李明主持召开境外上市备案管理跨部门协调工作机制全体会议 总结协调机制运行成效[1] - 中央宣传部 中央网信办 国家发展改革委等11个部门参会并交流 中央港澳办列席会议[1] - 会议肯定境内企业境外上市对资本市场高水平开放的作用 认为其助力企业融入全球经济并服务创新驱动发展战略[1] 协调机制运行成效 - 过去两年制度规则持续完善 各部门协同效率显著提升[1] - 备案管理工作取得积极进展 风险防控措施扎实有效[1] - 机制有效支持企业利用境内外两个市场资源实现规范发展[1] 下一步工作计划 - 将加强协调机制经验总结评估 优化制度流程与部门政策衔接[2] - 计划提升监管透明度和效率 为企业创造更可预期的境外上市环境[2] - 继续推动"惠港5条"政策落地 支持香港巩固国际金融中心地位[2]

为进一步提升境外上市备案管理质效，在《境内企业境外发行证券和上市管理试 行办法》施行两周年之际，中国证监会党委委员、副主席李明主持召开境外上市备案 管理跨部门协调工作机制全体会议，总结协调机制运行成效和经验，分析当前境外上 市面临的形势，研究部署下一阶段协调机制优化完善相关工作。中央宣传部、中央网 信办、国家发展改革委、教育部、工业和信息化部、财政部、商务部、中国人民银 行、金融监管总局、广电总局、国家外汇局等机制成员单位参加会议并作交流发言。 中央港澳办有关同志应邀出席会议。 会议指出，境内企业境外上市是资本市场高水平开放的重要组成部分，对支持企 业融入全球经济、服务创新驱动发展战略和经济高质量发展具有积极意义。协调机制 运行两年来，各成员单位密切协作，推动境外上市备案管理工作取得积极进展，制度 规则不断完善，协同效率不断提升，风险防控扎实有效，有效助力企业用好两个市 场、两种资源规范健康发展。 下一步，将继续统筹发展与安全、监管与活力，加强协调机制运行经验的总结评 估，完善制度机制，优化工作流程，进一步强化各部门政策衔接、监管协同和信息共 享，更好发挥协调机制作用，为企业境外上市提供更加透明、高效、可预期 ...