外汇领域行刑反向衔接典型案例发布 核心观点 - 最高人民检察院与国家外汇管理局联合发布6件外汇领域行刑反向衔接典型案例 旨在明确办案规则 依法打击涉汇违法犯罪 维护外汇市场秩序 [1] - 典型案例聚焦刑事司法与行政执法的衔接难点 通过示范引导 全方位打击和跨部门协作 形成震慑并建立长效机制 [1][2][3] 典型案例特点 管辖难题解决 - 针对刑事案件管辖地与外汇违法行为地不一致问题 三级检察机关协调联动 通过上级检察院与外汇管理部门协商明确管辖规则 [1] - 案例一李某乙案中 检察机关与外汇管理部门协商解决无属地外汇管理部门的管辖问题 [1] 全方位打击违法行为 - 案例三陈某红案明确个人非法出借外汇账户的行政处罚依据 填补追责盲区 [2] - 检察机关加强非法买卖外汇行为的全面审查 确保打击无死角 [2] 跨部门协作机制 - 建立信息共享 案件移送 联席会议等机制 形成打击合力 [2] - 案例二郑某某案中 检察机关固定行政违法证据并告知拟处罚内容 为外汇管理部门后续处罚提供保障 [2] 社会警示与合规指引 - 强调社会公众应在合规机构办理外汇买卖 场外交易属违法行为 数额较大构成非法经营罪 [3] - 警示公众勿协助地下钱庄从事非法汇兑 即使不起诉仍将面临行政处罚 [3] 常态化合作机制建设 - 外汇管理部门与检察机关构建常态化合作 坚持惩处与教育结合 实现法律与社会效果统一 [3]

外汇监管政策 - 非法买卖外汇数额较大构成非法经营罪需追究刑事责任 未达刑事标准则追究行政责任 [1] - 最高检与外汇局联合发布6件典型案例 明确办案规则 打击涉外汇违法犯罪 [1] - 典型案例聚焦刑事司法与行政执法的重点难点问题 统一执法司法尺度 [1] 典型案例分析 - 李某乙案涉及非法汇兑越南盾与人民币45.07万元 被处以警告和3.15万元罚款 [6][8][9] - 郑某某案涉及非法买卖韩币551万元 被处以警告和44.12万元罚款 [13][15] - 陈某红案涉及非法结汇0.85亿元 被处以警告和2万元罚款 [19][22][23] 执法协作机制 - 检察机关与外汇管理部门建立案件移送机制 明确证据移交范围 [17] - 检汇双方通过联席会议等形式建立合作机制 已对8件案件进行研讨会商 [16] - 典型案例示范跨区域协作路径 解决管辖争议问题 [51] 违法行为认定 - 非法买卖外汇案件中是否营利并非行政处罚的必要要件 [26][28] - 出借外汇账户违反管理规定可处5万元以下罚款 不要求直接参与非法经营 [21][22] - 单位违法行为一般仅处罚单位 不处罚直接责任人员 [45] 行业影响 - 典型案例警示公众通过银行等正规渠道办理外汇业务 [2] - 境外金融机构向境内居民开展业务需取得监管部门批准 [32] - 非法买卖外汇导致跨境资金无序流动 扰乱金融管理秩序 [45]