立案调查事件概述 - 第一创业证券全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责被中国证监会立案 [1] - 立案所涉事件为子公司历史可转债项目 目前公司及子公司经营情况正常 [2] - 业内人士指出此次立案为其他券商敲响警钟 将推动行业强化执业质量管控 [2] 涉事可转债项目详情 - 2019年12月鸿达兴业公开发行鸿达转债 发行总额24.27亿元 一创投行为保荐机构及主承销商 [5] - 2024年3月鸿达兴业因触及1元退市规定 其股票和可转债被深交所摘牌 [5] - 退市后深交所协调确定一创投行为该公司的主办券商及可转债受托管理人 [5] 鸿达兴业违法违规事实 - 鸿达兴业擅自改变2019年募集资金用途 涉及金额高达16.91亿元 资金主要被控股股东及其关联方占用 [5] - 公司通过虚增营业收入、虚减成本费用等方式虚增利润 2020年至2023年半年度报告存在虚假记载 虚增营业收入合计35.05亿元 虚增利润总额合计40.78亿元 [6] - 公司未及时披露重大诉讼仲裁事项 涉及金额27.14亿元 占2020年经审计净资产的36.12% 同时未及时披露子公司贷款逾期引发的担保事项 涉及担保金额17.94亿元 [6] 相关方处罚结果 - 江苏证监局对鸿达兴业及8名相关责任人作出行政处罚 合计被罚5780万元 其中鸿达兴业被处以1850万元罚款 [2][7] - 鸿达兴业实控人周奕丰被采取终身证券市场禁入措施 财务总监林桂生被采取10年证券市场禁入措施 [2][7] - 鸿达兴业已于2024年3月被摘牌退市 [2][5] 一创投行业务表现 - 一创投行今年上半年完成70单债权融资项目 总承销金额252.74亿元 同比增长296.64% [8] - 第一创业2025年前三季度实现营业收入29.85亿元 同比增长24.32% 实现归母净利润7.71亿元 同比增长20.21% [8] - 公司前三季度投行业务实现收入1.97亿元 同比增长15.13% 占公司总收入的比重为6.60% [8]