记者丨李域 编辑丨巫燕玲 监管持续发力，切实强化"看门人"责任。 10月31日晚间，第一创业证券发布公告，公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司(以下简 称一创投行)于当日收到中国证监中国证监会《立案告知书》。因一创投行在鸿达兴业股份有限公司 2019年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，中国证监会决定对一创投行 立案。 一创投行指出，将积极配合中国证监会的相关工作，公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。 第一创业证券相关人士对21世纪经济报道记者表示，此次立案所涉事件是子公司一创投行历史可转债项 目。目前第一创业及子公司一创投行的经营情况正常，相关信息以公司公告为准。 目前，鸿达兴业已于2024年3月被摘牌退市。今年6月，江苏证监局已对鸿达兴业及8名相关责任人作出 行政处罚，合计被罚5780万元，实鸿达兴业实控人、董事长兼总经理周奕丰被采取终身证券市场禁入措 施，财务总监林桂生被采取10年证券市场禁入措施。 业内人士指出，本次立案调查源于一创投行持续督导未勤勉尽责，这既为其他券商敲响警钟，也将推动 行业强化执业质量管控、切实做好持续督导工作。 证券简称:第一创业 公告编号: ...

监管立案事件概述 - 第一创业证券全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责被中国证监会立案[1] - 立案所涉事件是子公司一创投行历史可转债项目 目前第一创业及子公司一创投行的经营情况正常[1] - 一创投行将积极配合中国证监会的相关工作 严格按照监管要求履行信息披露义务[1][9] 鸿达兴业可转债项目详情 - 2019年12月鸿达兴业公开发行2426.78万张可转换公司债券 每张面值100元 发行总额24.27亿元 债券简称"鸿达转债"[5] - 一创投行为鸿达转债的保荐机构（主承销商）[5] - 2024年3月鸿达兴业因触及"1元退市"被深交所摘牌 退市后深交所协调确定一创投行为主办券商和可转债受托管理人[5] 鸿达兴业违法违规事实 - 擅自改变募集资金用途涉及金额16.91亿元 资金主要被控股股东鸿达集团及其关联方占用[6] - 通过虚增营业收入 虚减营业成本等方式虚增利润总额 2020-2022年虚增营业收入35.05亿元 虚增利润总额40.78亿元[6] - 未及时披露重大诉讼仲裁事项 涉及金额27.14亿元 占2020年经审计净资产36.12%[6] - 未及时披露子公司到期未归还贷款涉及的担保金额17.94亿元[6] 鸿达兴业退市及处罚情况 - 2024年1月鸿达兴业股票收盘价连续二十个交易日低于1元/股触发强制退市 2024年3月18日正式摘牌[8] - 江苏证监局对鸿达兴业及8名相关责任人合计罚款5780万元 其中鸿达兴业被罚1850万元[1][8] - 实控人周奕丰被采取终身证券市场禁入措施 财务总监林桂生被采取10年证券市场禁入措施[1][8] 一创投行业务表现 - 2025年上半年一创投行完成70单债权融资项目 总承销金额252.74亿元 同比增长296.64%[9] - 2025年前三季度第一创业实现营业收入29.85亿元 同比增长24.32% 归母净利润7.71亿元 同比增长20.21%[9] - 投行业务前三季度实现收入1.97亿元 同比增长15.13% 占公司总收入比重6.60%[9] 行业影响分析 - 本次立案调查源于持续督导未勤勉尽责 为其他券商敲响警钟[1] - 事件将推动行业强化执业质量管控 切实做好持续督导工作[1]

涉嫌持续督导业务未勤勉尽责 21世纪经济报道李域 监管持续发力，切实强化"看门人"责任。 10月31日晚间，第一创业（002797）证券发布公告，公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司(以下简称一创投行)于 当日收到中国证监中国证监会《立案告知书》。因一创投行在鸿达兴业股份（603928）有限公司2019年可转债项目中，涉嫌持 续督导业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，中国证监会决定对一创投行立案。 一创投行指出，将积极配合中国证监会的相关工作，公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。 第一创业证券相关人士对21世纪经济报道记者表示，此次立案所涉事件是子公司一创投行历史可转债项目。目前第一创业及子 公司一创投行的经营情况正常，相关信息以公司公告为准。 目前，鸿达兴业已于2024年3月被摘牌退市。今年6月，江苏证监局已对鸿达兴业及8名相关责任人作出行政处罚，合计被罚5780 万元，实鸿达兴业实控人、董事长兼总经理周奕丰被采取终身证券市场禁入措施，财务总监林桂生被采取10年证券市场禁入措 施。 业内人士指出，本次立案调查源于一创投行持续督导未勤勉尽责，这既为其他券商敲响警钟，也将推动行业强化执业质量管 控、 ...

监管立案事件 - 第一创业全资子公司一创投行于2025年10月31日收到中国证监会立案告知书，因其在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责 [1] - 立案调查核心事由为持续督导未勤勉尽责，体现了监管压严压实保荐机构责任的导向 [1][11] - 一创投行表示将积极配合证监会工作，目前第一创业及一创投行经营情况正常 [2] 鸿达兴业可转债项目风险 - 鸿达兴业于2019年12月16日公开发行可转债2426.78万张，每张面值100元，发行总额24.27亿元，期限6年 [3] - 截至2024年3月18日，鸿达转债剩余金额为3.37亿元，一创投行为该债券的保荐机构及主承销商 [3] - 根据条款，可转债最后两个计息年度，若公司股票连续三十个交易日收盘价低于转股价70%，持有人有权回售 [3] - 2024年3月18日鸿达兴业股票被深交所摘牌前，其股价已连续23个交易日低于转股价70%，触发回售条款 [4] - 一创投行于去年5月发布公告，提示鸿达兴业因资金紧张存在可转债回售违约风险，且公司持续经营能力存在重大不确定性 [1][2][3] 鸿达兴业集团债务与经营状况 - 鸿达兴业集团于2024年4月22日被广州市中级人民法院裁定宣告破产 [4] - 截至破产申请受理日，集团账面资产总额99.64亿元，负债总额338.45亿元，净资产为-238.81亿元，已资不抵债 [9] - 经法院裁定确认，鸿达兴业集团破产清算案债权额为190.75亿元 [7] - 集团存续债券包括18鸿达兴业MTN001等5只债券均已违约，涉及金额44.65亿元 [5][10] - 债务危机始于2020年12月，当时20鸿达兴业SCP001未能按时付息发生违约 [10] 鸿达兴业信息披露违规与处罚 - 江苏证监局对鸿达兴业及8名相关责任人作出行政处罚，公司被责令改正、警告，并处以1850万元罚款 [10] - 违规行为包括擅自改变2019年募集资金用途，2019年至2023年相关定期报告及募集资金使用报告存在虚假记载，且未及时披露重大诉讼、仲裁及担保事项 [10][11] - 公司实控人、董事长兼总经理周奕丰被采取终身证券市场禁入措施，财务总监林桂生被采取10年证券市场禁入措施 [10] 行业影响与警示 - 业内人士指出，投行责任贯穿项目整个存续期，此案例警示券商需切实避免重保荐、轻督导的情况 [1][11] - 该案例表明，即便债券有条款保护，投资者也需穿透审视发行人真实经营状况和偿债能力，投行的专业性和责任心是保障投资安全的重要一环 [4]

10月31日晚间，第一创业公告，第一创业全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"）于2025年10月31日收到中国证监会《立 案告知书》（证监立案字0102025023号）。因一创投行在鸿达兴业股份有限公司（简称"鸿达兴业"）2019年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽 责，中国证监会决定对一创投行立案。 去年5月，一创投行就发布过关于鸿达兴业回售违约风险的提示性公告，表示主办券商认为鸿达兴业持续经营能力存在重大不确定性，并提醒广大投资者 关注可转债回售无法兑付的违约风险。 业内人士认为，投行的责任并非随着项目发行而结束，而是贯穿于整个存续期。资深投行人士王骥跃接受上证报采访表示："鸿达兴业已经退市了，但对 中介机构的追责还未结束。这一案例体现了监管对压严压实保荐机构持续督导履职责任的监管导向，也警示其他券商要切实做好持续督导工作，避免重保 荐、轻督导的情况。" 一创投行曾发布鸿达兴业回售违约风险 10月31日晚间，第一创业公告，全资子公司一创投行在鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，中国证监会决定对一 创投行立案。 第一创业表示，一创投行将积极 ...

立案事件概述 - 第一创业全资子公司一创投行于2025年10月31日收到中国证监会《立案告知书》[2] - 立案所涉事件为一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目中的持续督导业务，涉嫌未勤勉尽责[5] - 第一创业表示该事件为历史项目，一创投行将积极配合，目前公司及子公司经营情况正常[5] 涉事可转债项目详情 - 鸿达转债于2019年12月上市发行，发行规模为24.27亿元，存续期限为6年[5] - 一创投行为该可转债的保荐机构及主承销商[5] - 鸿达兴业正股及可转债于2024年3月因触及"1元退市"被深交所摘牌，退市后一创投行被协调确定为主办券商及可转债受托管理人[5] 发行主体鸿达兴业的违规处罚 - 江苏证监局于2024年6月对鸿达兴业及8名相关责任人作出行政处罚，鸿达兴业被责令改正、警告，并处以1850万元罚款[6] - 8名相关责任人被处以50万元至2200万元不等的罚款，实控人周奕丰被采取终身证券市场禁入措施，财务总监林桂生被采取10年禁入措施[6] - 违规事实包括擅自改变2019年募集资金用途，部分资金被控股股东及关联方使用，2019年至2023年期间定期报告及专项报告存在虚假记载，且未及时披露重大诉讼、仲裁及担保事项[6] - 深交所于2024年9月对鸿达兴业及相关责任人给予公开谴责，并对周奕丰、林桂生分别作出终身及十年不适合担任上市公司董监高的处分[6]

事件概述 - 第一创业证券全资子公司一创投行于2025年10月31日收到证监会《立案告知书》[2] - 立案原因为一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责[5] - 第一创业表示此为子公司历史项目 公司将配合调查并正常经营[6] 涉事项目详情 - 涉事项目为鸿达兴业2019年发行的可转债 发行规模24.27亿元 存续期6年[6] - 一创投行为该可转债项目的保荐机构及主承销商[6] - 鸿达兴业股票及可转债于2024年3月因触及"1元退市"规则被深交所摘牌[6] 发行主体违规情况 - 鸿达兴业擅自改变2019年募集资金用途 部分资金被控股股东及其关联方使用[7] - 公司2019年至2022年年报及2023年半年报等存在虚假记载[7] - 公司未及时披露重大诉讼 仲裁及担保事项进展[7] 相关方处罚结果 - 江苏证监局于2024年6月对鸿达兴业处以1850万元罚款[6] - 8名相关责任人被处以50万元至2200万元不等罚款[6] - 公司实控人周奕丰被采取终身证券市场禁入措施 财务总监林桂生被禁入10年[6] - 深交所于2024年9月对鸿达兴业及相关责任人给予公开谴责处分[7]