保荐机构及发行人基本情况 - 保荐机构为中国国际金融股份有限公司，法定代表人为陈亮，注册及办公地址位于北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层，保荐代表人为赵晨、邓淼清 [1][2] - 发行人为日禾戎美股份有限公司，股票简称戎美股份，股票代码301088，于2021年10月28日在深圳证券交易所创业板上市，持续督导期至2024年12月31日止 [1][2] - 公司注册地址为江苏省常熟市常福街道深圳路86号，办公地址为江苏省常熟闽江东路11号世茂商务中心广场a幢2901 [2] 保荐工作概述 - 保荐机构在尽职推荐阶段对戎美股份进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件，积极配合交易所及证监会的审核工作，最终顺利完成保荐工作 [2] - 持续督导阶段保荐机构按照相关规定确定了督导内容和重点，包括募集资金使用与存放、规范运作、信息披露等 [2] 重大事项及处理情况 - 2024年9月10日，深圳证券交易所对公司及相关责任主体出具监管函，江苏证监局对公司及相关人员采取出具警示函措施 [4] - 公司高度重视问题，制定整改方案并提交书面整改报告，保荐机构积极督促整改，强化规范运作意识 [4] 发行人配合及证券服务机构评价 - 公司在持续督导期间能够规范运作，按要求进行信息披露和募集资金使用，重要事项及时通知保荐机构并提供相关文件 [4] - 其他证券服务机构在尽职推荐及持续督导期间能够尽职开展工作，及时出具文件并提出专业意见，配合保荐机构工作 [4] 信息披露及募集资金使用审阅 - 公司信息披露工作符合相关规定，真实、准确、完整、及时地履行了信息披露义务，无虚假记载或重大遗漏 [5] - 募集资金存放与使用符合法规要求，专户存放和专项使用，未发现违规使用或损害股东利益的情形，截至2024年12月31日仍有部分募集资金未使用完毕 [5]