监管处罚决定 - 安徽证监局对恒力期货有限公司芜湖营业部采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户六个月的监管措施 处罚依据为《期货公司监督管理办法》第一百零九条及《中华人民共和国期货和衍生品法》第七十三条第一款第一项 [1][2][7][8] - 芜湖营业部需在收到决定书之日起30日内完成整改并提交报告 暂停新开户期限为六个月 期满后需经监管验收通过方可恢复 [2][8] - 安徽证监局对芜湖营业部负责人王健采取出具警示函的监管措施 并将相关情况记入其诚信档案 [2][9] 具体违规行为 - 芜湖营业部在开展互联网营销活动时 将第三方合作的费用支付标准与交易手续费挂钩 风险管控严重不足 [1][2][7][9] - 芜湖营业部未有效执行公司合规制度相关规定 [2][7][9] - 上述行为反映出该营业部内部控制存在重大缺陷 严重危及稳健运行 违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定 [2][7][8][9] 公司其他监管记录与背景 - 今年6月 江苏证监局对恒力期货有限公司苏州分公司采取出具警示函的行政监管措施 [3] - 苏州分公司违规事实包括：在客户申请使用融航系统前未见开展必要核查 以及参与宣传推介关联公司主办的期货投资者粉丝见面会 [3] - 恒力期货有限公司成立于1996年 注册资本与实缴资本均为75000万人民币 是恒力石化间接持股100%的子公司 [3][4]

监管措施 - 吉林证监局对东方汇金期货采取责令改正监管措施并要求提交书面整改报告 [4] - 公司总经理李泽侯因对违规行为负主要责任被采取监管谈话措施 [4] - 首席风险官于怀宇及资管业务负责人沈振东因对违规行为负主要责任被采取出具警示函监管措施 [4] 资产管理业务违规 - 资产管理业务存在关联方信息披露不充分问题 [4] - 部分资管产品违规公开发布募集公告 [4] - 未向投资者充分披露资管计划所投资资产管理产品相关情况 [4] - 资管业务系统权限管理不到位 [4] - 未明确不同资管计划间同向及反向交易的异常情况类型及处置安排 [4] - 未对部分交易对手开展尽职调查及实施准入管理和额度管理 [4] 互联网营销违规 - 互联网营销活动合规监控和留痕管理不足 [4] - 营销过程中部分宣传内容存在诱导性表述 [4] - 个别不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议 [4]