中国经济网北京1月6日讯 中国证监会网站近日公布深圳证监局关于对中泰期货股份有限公司深圳 分公司采取出具警示函措施的决定、深圳证监局关于对卢宗健采取出具警示函措施的决定。 经查，中泰期货股份有限公司深圳分公司存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷，对客户回 访管理不到位，对互联网营销第三方合作机构尽调不充分等问题，反映出该分公司对交易者适当性管 理、互联网营销业务管理不完善、内部控制存在不足。 以下为原文： 深圳证监局关于对中泰期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定 卢宗健作为分公司负责人，对上述违规行为负有管理责任。 上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十一条、第五十六 条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号，下同）第二十九条第二款的相关规定。 根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的 规定，深圳证监局决定对中泰期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函的监管措施；对卢宗健采取 出具警示函的监管措施。 中泰证券(600918.SH)年报显示，中泰期货股份有限公司为上市公司持股63.10%的控股子公司 ...

蓝鲸新闻1月2日讯，近日，青岛证监局发布行政监管措施决定书，剑指徽商期货有限责任公司青岛营业部。 决定书显示，徽商期货有限责任公司青岛营业部在向客户提供服务过程中，未科学有效评估风险测评过期客户的风险承受能力，适当性管理方 面存在不足；在客户外接系统接入管理的过程中，未审慎开展外接系统申请材料审核工作。 上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》《期货公司监督管理办法》的相关规定。 针对以上问题，青岛证监局决定对徽商期货有限责任公司青岛营业部采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档 案。 中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政 快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本决定书 之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼 期间，上述监督管理措施不停止执行。 青岛证监局 2025年12月31日 ...

监管措施与违规事实 - 青岛证监局对前海期货有限公司采取出具警示函的监督管理措施 [1] - 前海期货在山东分公司负责人耿敬离职后 未在规定时间内报送相关材料 [1] - 前海期货在山东分公司负责人离职后 未及时指定新负责人或代为履职人员 [1] - 前海期货未将山东分公司员工工作手机纳入交易监控范围 [1] - 上述违规行为反映出公司存在报告不及时 对山东分公司管理不到位 内部控制存在漏洞等问题 [1] 违规行为与法规依据 - 前海期货的上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》的规定 [1] - 前海期货的上述行为违反了《期货公司监督管理办法》的规定 [1] 监管处理与后续影响 - 青岛证监局将前海期货的相关违规情况记入证券期货市场诚信档案 [1]

公司违规事件 - 国盛期货有限责任公司南昌营业部因中后台人员从事客户开发工作、不相容岗位未分离被江西证监局采取责令改正措施 [1] - 违规行为违反《期货公司监督管理办法》第五十条第一款和第五十六条的规定 [1][3][4] - 江西证监局要求该营业部在收到决定书之日起30日内提交整改情况报告 [1][5] 公司股权结构 - 国盛证券有限责任公司为国盛期货有限责任公司的控股股东，持股比例达99.498% [2] 相关法规条款 - 《期货公司监督管理办法》第五十条规定期货公司应当合理设置业务部门，不相容岗位应当分离 [3] - 第五十六条规定期货公司应建立并有效执行风险管理、内部控制等制度，确保客户资产安全 [4] - 第一百零九条规定对违规行为可采取监管谈话、责令改正等监管措施 [4]