案件核心与进展 - 东北证券控股子公司渤海期货的全资子公司渤海融盛资本管理有限公司及全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司因“4.7操纵期货市场案”被上海市公安局移送上海市人民检察院第一分院审查起诉 [1] - 案件尚未判决暂时无法预计对东北证券本期或期后利润的影响 [2] - 渤海期货公告称目前子公司经营情况正常上述案件不会对子公司的经营活动财务状况及偿债能力造成重大不利影响 [2] 历史行政处罚详情 - 渤海融幸于2024年10月收到证监会《行政处罚事先告知书》涉及2020年12月29日至2021年1月15日期间的操纵市场行为 [4] - 操纵行为包括利用不正当手段规避持仓限制形成持仓优势实施挤仓行为影响焦炭2101合约和焦煤2101合约交易价格并因此获得违法所得共计1019.76万元 [4] - 证监会拟决定对渤海融幸责令改正合计没收违法所得1019.76万元并处以1019.76万元的罚款同时对相关责任人杨会兵王烨肖佳华处以警告和罚款 [4] 渤海期货经营状况 - 渤海期货于2024年6月24日终止在全国中小企业股份转让系统挂牌 [6] - 2024年渤海期货营收为23.31亿元净利润亏损约3000万元而2023年营收为28.24亿元净利润约为1700万元2022年营收为19.73亿元净利润约为1000万元 [6][7] - 2024年业绩下滑受期货交易所手续费减免政策行业竞争加剧以及超2000万元罚金等因素影响代理交易额同比下降14.99% [6]

【导读】东北证券旗下公司被移送检察院审查起诉 中国基金报记者 莫琳 10 月 31 日晚间，东北证券公告称，公司收到控股子公司渤海期货股份有限公司通知，渤海 期货全资子公司渤海融盛资本管理有限公司（以下简称渤海融盛）和全资孙公司渤海融幸 （上海）商贸有限公司（以下简称渤海融幸），因 "4.7 操纵期货市场案 " 一案，被上海市 公安局移送上海市人民检察院第一分院审查起诉。 时隔近 3 年后，渤海融幸在 2024 年 10 月收到证监会《行政处罚事先告知书》。 公告显示，目前子公司经营情况正常，上述案件不会对子公司的经营活动、财务状况及偿债 能力造成重大不利影响。上述案件尚未做出判决，暂时无法预计案件后续对公司本期利润或 期后利润的影响。在案件移送审查起诉期间，子公司将积极配合司法机关的相关工作。 去年刚被罚没超 2000 万元 被移送检察院起诉的渤海融幸，曾因涉嫌操纵期货合约，在 2021 年 12 月被证监会立案调 查。 告知书显示，经监管查明，渤海融幸及相关人员涉嫌违法的事实如下： 2020 年 12 月 29 日至 2021 年 1 月 15 日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，实 ...