根据《实施办法》（征求意见稿，下同）规定，中证协业务管理部门负责开展相关业务领域自律检查， 办理相关业务领域案件调查，处理自律管理措施类案件以及适用特别程序的纪律处分案件。自律处分委 员会办公室负责办理自律处分委员会履行自律处分职能的日常事务。 中国证券报·中证金牛座记者8月25日从业内独家获悉，中国证券业协会近期在原《中国证券业协会自律 措施实施办法》的基础上，修订形成《中国证券业协会自律措施实施办法（征求意见稿）》，目前正在 征求行业意见。记者了解到，中证协前期已组织开展专项调研，参考国内外金融领域其他自律组织的优 秀实践案例，对自律规则内容进行了调整完善，优化了相关工作机制。 本次修订从中证协内部业务部门职责、自律检查程序、自律处分工作标准等五个方面，对自律检查相关 工作机制与程序要求进行了系统性优化与细化。 需要注意的是，《实施办法》首次对中证协开展自律检查全流程相关工作要求进行明确，包括检查计 划、检查协同、检查实施、现场检查和非现场检查、检查方法、检查期限等。 具体来看，中证协需根据当年重点工作并结合监管安排、自律管理与行业有关情况，于年初制定年度检 查计划，并按计划开展常规自律检查。 不过，在属 ...

北矿检测上市及保荐人争议 公司背景与上市进展 - 北矿检测源于1956年成立的北京矿冶研究总院分析研究室，经历改制后于2023年2月在新三板挂牌 [3] - 公司为有色金属矿产资源检验检测行业重要企业，2024年12月向北交所递交IPO材料，2025年7月11日成功过会 [3] 保荐人承诺争议核心 - 保荐代表人刘拓、王京奇（中信证券）在7月3日签署的发行保荐书中承诺最近三年无三类违规行为（证监会监管措施、交易所公开谴责、证券业协会自律处分）[2][3] - 同日（7月3日），两人被中国证券业协会列入C类保代名单，原因为北交所的"自律处罚" [4][5] - 市场质疑其承诺真实性，因C类名单与保荐书承诺时间重合 [7] 监管措施性质澄清 - 两位保荐人受北交所自律监管措施（非纪律处分），与承诺中"交易所公开谴责"（纪律处分）性质不同 [10] - 证券业协会C类名单收录的处罚机构为北交所，非协会本身，因此不构成"中证协自律处分" [9] - 知情人士称发行保荐书公告无问题，因自律监管措施不属承诺禁止的三类行为 [10] 时间节点与行业操作 - 保荐书签名与C类名单录入同为7月3日，业内惯例被列C类的保代通常回避签章 [11] - 中信证券未回应保代是否提前知晓监管措施仍签字的问题 [12]