核心观点 - 中国证券业协会修订自律措施实施办法 优化自律检查程序与处分标准 明确各部门职责分工与全流程工作要求 [1][2][3] 业务部门职责分工 - 业务管理部门负责开展自律检查 办理案件调查 处理自律管理措施类案件及特别程序纪律处分案件 [1] - 法律事务部门牵头制定检查计划 统筹协调自律管理对象检查调查工作 拟定查处制度标准程序 协调行政检查配合 [1] - 自律处分委员会负责纪律处分案件审理和全部案件复核 其办公室负责办理日常事务包括接收案件材料 组织会议 拟制文书等工作 [2] 自律检查全流程要求 - 首次明确自律检查全流程要求 涵盖检查计划 协同 实施 现场与非现场检查 方法及期限 [2] - 年初制定年度检查计划开展常规检查 出现异常情况 重大突发事件 监管移交事项等情形时可启动临时检查 [2] - 检查可采用现场或非现场方式 包括成立检查组 发送通知 进场检查 事实确认等程序 [3] - 具体检查方式包括走访问询 要求自查说明 查阅文件材料 进入场所查看信息系统 复制录音录像等合法手段 [3] 案件处理与会商机制 - 根据案件繁简程度确定不同决策流程 规范案件移交标准 细化事先告知 申辩 听证 文书送达等程序 [3] - 组建合议委员库辅助会商确定处理建议 会商发现事实不清时可要求补充说明或调查 [4] - 事实清楚证据充分时 按处理类型分别报主要负责人审批或会长办公会审议 或移交委员会审理 [4] - 事实不清证据不足时可结案 涉嫌违法违规或存在风险线索时可移交主管单位处理 [4][5] 工作协同机制 - 与证监会及相关单位开展联合检查时 需在现场检查对象确定 检查结果 监管处罚等方面加强交流协同与信息共享 [3]

根据《实施办法》（征求意见稿，下同）规定，中证协业务管理部门负责开展相关业务领域自律检查， 办理相关业务领域案件调查，处理自律管理措施类案件以及适用特别程序的纪律处分案件。自律处分委 员会办公室负责办理自律处分委员会履行自律处分职能的日常事务。 中国证券报·中证金牛座记者8月25日从业内独家获悉，中国证券业协会近期在原《中国证券业协会自律 措施实施办法》的基础上，修订形成《中国证券业协会自律措施实施办法（征求意见稿）》，目前正在 征求行业意见。记者了解到，中证协前期已组织开展专项调研，参考国内外金融领域其他自律组织的优 秀实践案例，对自律规则内容进行了调整完善，优化了相关工作机制。 本次修订从中证协内部业务部门职责、自律检查程序、自律处分工作标准等五个方面，对自律检查相关 工作机制与程序要求进行了系统性优化与细化。 需要注意的是，《实施办法》首次对中证协开展自律检查全流程相关工作要求进行明确，包括检查计 划、检查协同、检查实施、现场检查和非现场检查、检查方法、检查期限等。 具体来看，中证协需根据当年重点工作并结合监管安排、自律管理与行业有关情况，于年初制定年度检 查计划，并按计划开展常规自律检查。 不过，在属 ...