证券行业信息系统稳定性保障体系标准 核心观点 - 证券行业正加速数字化转型，信息系统稳定性成为保障金融市场安全运行的核心基础 [1] - 中证协近期发布《证券行业信息系统稳定性保障体系标准（征求意见稿）》，旨在推动行业技术能力的数智化、规范化与协同化发展 [1] - 该标准由14家头部证券公司参与起草，包括广发证券、华泰证券、中信建投等 [1] - 传统被动运维模式难以适应分布式架构、微服务等技术带来的系统复杂度提升 [1] 当前行业痛点 - 架构韧性设计未嵌入系统开发阶段，运行期风险防控成本高 [2] - 风险感知以事后响应为主，缺乏数据驱动的主动风险挖掘能力 [2] - 故障应急依赖个别专家经验，缺乏人机协同的指挥作战机制 [2] - 智能监控与自动化处置未全面覆盖核心场景，异常响应效率不足 [2] 标准框架设计 - 采用"三位一体"体系：组织保障（职能团队/量化指标）、制度保障（全流程闭环）、过程保障（十大核心过程） [3] - 重点引导运维左移，强化架构韧性与可运维性等非功能性需求 [3] - 建立可度量评价要素如"故障监控发现率""自动化发布率"等量化指标 [3] - 通过20家同业专家参与编写，融合头部机构最佳实践并预留差异化适配空间 [2][3] 技术应用方向 - 推动数字化手段重塑运维场景，提升主动防御能力 [3] - 强调数据驱动的风险挖掘（征候识别、容量预测）与自动化处置能力 [2][3] - 形成"监控-评估-优化"闭环改进机制 [3]

证券时报·券商中国记者获悉，近日，中证协正就《证券行业信息系统稳定性保障体系标准（征 求意见稿）》（下称《标准》）向行业征求意见。 此举旨在推动证券公司加强网络与信息系统安全稳定运行保障体系和能力建设，提高资本市场系统稳定性水 平。据悉，这一文件的编制工作在2023年底就已启动。 系统运行仍存不少问题 证券市场交易连续性要求高，集中交易、手机证券、投资交易等交易系统若出现异常，将直接影响投资者权益 与市场秩序。近年来，随着云计算、分布式架构等技术的广泛应用，系统架构复杂度显著提升，传统运维模式 已难以应对新型风险挑战，亟需建立主动的、数智化的稳定性保障体系。 当前，证券公司在系统稳定性管理方面已积累一定实践经验，如建立变更管控、故障应急、应急演练、监控告 警机制等，但随着分布式架构、微服务等技术的深度应用，系统架构复杂度呈指数级提升，传统被动运维模式 已难以适应业务需求。 比如，稳定性保障未将架构韧性设计（如熔断限流、自动恢复）嵌入系统开发阶段，以及系统可运维性涉及的 监控、日志、自动化等能力不足，导致运行期风险防控成本高。 运行期风险感知仍以"事后响应"为主，缺乏基于数据驱动的主动风险挖掘能力（如征候识别、 ...

因此，《标准》的编制遵循合规、可控、闭环、数据四项原则，并提出组织—制度—过程"三位一体"的 稳定性保障体系框架。其中，组织保障方面，明确稳定性保障的组织架构、人员能力要求及目标管理； 制度保障方面，涵盖办法规范、技术标准、操作规程及时序任务，形成全流程制度闭环，确保管理要求 可落地、可追溯；过程保障方面，聚焦稳定性架构管理、可观测管理、监控告警、故障管理等10大核心 过程，每个过程包含机制保障、关键活动及评价要素。 （文章来源：北京商报） 北京商报讯（记者李海媛）8月6日，北京商报记者从业内获悉，中证协编制了《证券行业信息系统稳定 性保障体系标准（征求意见稿）》（以下简称《标准》）。 中证协指出，当前，证券公司在系统稳定性管理方面已积累一定实践经验，如建立变更管控、故障应 急、应急演练、监控告警机制等，但随着分布式架构、微服务等技术的深度应用，系统架构复杂度呈指 数级提升，传统被动运维模式已难以适应业务需求。 ...