投资者保护理念 - 公司高度重视投资者保护工作，将提升投资者获得感和认同感作为核心责任，强调在日常运营中夯实合规根基[1] - 通过集中学习研讨活动贯彻中央金融工作会议精神，计划在2025年"5·15全国投资者保护宣传日"强化全链条投资者保护措施[1] 适当性义务实践 - 学习活动引用影视案例解析"双录"、"代签字"等实操问题，强调适当性制度是保护投资者的核心，需贯穿基金销售全过程[3] - 严格审核投资者资质，禁止向非合规投资者推介私募产品，并通过风险告知书、承诺函等形式履行告知说明义务[3] 行业合规问题与改进 - 指出当前存在告知说明工作形式化现象，根源在于管理人对适当性义务的漠视和片面追求销售目标[4] - 学习监管通报案例后提出五项合规警示：强化适当性管理、规范信披、合规投资运作、及时办理重大变更、加强内控与风险管理[4] 监管趋势与公司承诺 - 最高法、最高检与证监会协同打击私募犯罪，典型案例警示行业需坚守合法合规底线[5] - 公司成立10年，承诺在行业转型期提升合规性，将内控完善作为头部私募的标配[5] - 未来计划构建全流程合规体系，建立长效学习机制防范业务源头风险[5] 服务能力建设方向 - 公司将持续优化投教内容与创新服务形式，从投研、合规、销售等维度提升能力，践行以投资者为中心的价值取向[6]