交易核心条款 - 公司与现有医疗健康领域的机构投资者签订认股权证激励协议，以促使后者立即行使其持有的现有认股权证 [1] - 现有C-1系列权证可购买最多4,025,000股普通股，E系列权证可购买最多5,190,675股普通股，行权价格降至每股0.31美元 [1] - 此次立即行权将为公司带来约286万美元的总现金收益（扣除财务顾问费及其他交易费用前）[1] - 作为立即全额行权的对价，投资者将通过非公开发行获得新的F系列认股权证，可购买最多13,823,512股普通股，行权价为0.31美元 [3] - 新权证将在获得股东批准之日（批准日）起可行使，有效期为批准日后24个月 [3] - 交易预计在2025年12月1日左右完成，需满足惯例成交条件 [3] 资金用途与顾问 - 公司计划将此次发行的净收益用于营运资金及其他一般公司用途 [1] - A G P / Alliance Global Partners在此次认股权证激励交易中担任独家财务顾问 [2] 公司业务背景 - 公司是一家临床阶段生物制药公司，专注于开发治疗和预防成瘾及相关疾病的疗法 [6] - 公司的主要在研新药AD04是一种基因靶向的5-HT3受体拮抗剂，用于治疗重度饮酒患者的酒精使用障碍 [6] - AD04在ONWARD关键性3期临床试验中显示出减少重度饮酒患者饮酒量的良好结果，且无明显安全性或耐受性问题 [6] - AD04被认为有潜力治疗其他成瘾性疾病，如阿片使用障碍、赌博和肥胖 [6]

融资交易核心条款 - 公司与现有机构投资者签订认股权证激励协议，促使其立即行权购买最多7,360,460股普通股，行权价为每股0.54美元 [1] - 此次行权预计将为公司带来约400万美元的总收益，扣除费用前；此外，在东部时间上午11:30之前，还有机会通过行权获得额外40万美元的总收益 [1] - 作为立即全额行权的对价，投资者将通过非公开发行获得新的未注册认股权证，可购买总计14,720,920股普通股 [2] - 新权证的行权价同样为每股0.54美元，在获得股东批准之日起可行使，有效期为批准之日起五年 [2] - 该交易预计于2025年10月17日左右完成，具体取决于惯例交割条件的满足 [2] 资金用途与交易顾问 - 公司计划将此次权证激励交易的净收益用于营运资金及其他一般公司用途 [1] - A.G.P./Alliance Global Partners在此次交易中担任独家财务顾问 [3] 公司业务与研发管线 - Theriva Biologics是一家多元化的临床阶段公司，专注于开发治疗癌症及相关疾病的疗法，瞄准需求高度未满足的领域 [6] - 公司的主要临床阶段候选产品包括：1）VCN-01，一种旨在肿瘤细胞内选择性复制并降解肿瘤基质屏障的溶瘤腺病毒；2）SYN-004，旨在降解胃肠道内某些常用静脉注射β-内酰胺抗生素以防止微生物组损伤；3）SYN-020，一种重组口服制剂，用于治疗局部胃肠道和全身性疾病 [6] - 公司的子公司Theriva Biologics, S.L.正在开发一种新的溶瘤腺病毒平台，设计用于静脉注射、玻璃体内注射和抗肿瘤给药，以触发肿瘤细胞死亡 [6]

文章核心观点 - 临床阶段专业生物制药公司ZyVersa Therapeutics与单一机构投资者达成认股权证诱导协议，通过降低行使价促使投资者行使现有认股权证，获得约200万美元毛现金收益，投资者将获新认股权证，交易预计近期完成 [1][2] 公司情况 - ZyVersa是临床阶段专业生物制药公司，利用先进专有技术为有重大未满足医疗需求的肾脏和炎症疾病患者开发一流药物，目前正推进围绕两项专有技术的治疗开发管线 [6] 认股权证诱导协议内容 - 协议条款包括投资者立即行使A - 2系列认股权证（最多购买957,200股普通股）和A - 3系列认股权证（最多购买2,105,265股普通股），行使价降至0.67美元，毛现金收益约200万美元，公司拟用净收益作营运资金和其他一般公司用途 [1] - 作为立即全额行使现有认股权证的对价，投资者将在私募中获得A - 4系列未注册认股权证（最多购买6,124,930股普通股），行使价0.67美元，初始行使日期为股东批准行使新认股权证之日，有效期为批准日期起五年 [2] - 认股权证诱导交易预计在2025年7月9日左右完成，需满足惯常成交条件 [2] 交易相关方 - A.G.P./Alliance Global Partners担任交易独家财务顾问 [3] 证券发行情况 - 新认股权证根据《证券法》注册要求的适用豁免规定在私募中发售，未在《证券法》下注册，仅向合格机构投资者发售，公司同意向美国证券交易委员会提交涵盖新认股权证行使时可发行普通股转售的注册声明 [4] 公司联系方式 - 首席商务官Karen Cashmere，邮箱kcashmere@zyversa.com，电话786 - 251 - 9641 [10]

文章核心观点 Adial Pharmaceuticals公司与现有医疗保健机构投资者达成认股权证诱导协议，以降低行权价促使投资者行使现有认股权证，获得约275万美元现金收益，公司将用净收益用于营运资金和一般公司用途，同时投资者将获新认股权证 [1]。 分组1：认股权证诱导协议情况 - 公司与现有医疗保健机构投资者达成认股权证诱导协议，投资者立即行使现有B系列和C系列认股权证，以0.74美元的行权价购买最多141.844万股和230万股普通股，公司获约275万美元现金收益 [1] - A.G.P./Alliance Global Partners担任此次认股权证诱导交易的财务顾问 [2] 分组2：新认股权证情况 - 作为立即全部行使现有认股权证的对价，投资者将在私募中获得新的B - 1系列和C - 1系列认股权证，分别可购买最多248.227万股和402.5万股普通股 [3] - 新认股权证行权价0.74美元，需股东批准方可行使，B - 1系列认股权证自批准日起五年到期，C - 1系列认股权证自批准日起18个月到期 [3] - 认股权证诱导交易预计于2025年5月5日左右完成，需满足惯常成交条件 [3] 分组3：证券发行相关 - 向机构投资者私募新认股权证及普通股股份，依据1933年《证券法》第4(a)(2)条及相关D条例的注册豁免规定进行 [4] 分组4：公司业务情况 - Adial Pharmaceuticals是临床阶段生物制药公司，专注成瘾及相关疾病治疗药物开发 [6] - 公司主要研究新药AD04是基因靶向血清素 - 3受体拮抗剂，用于治疗重度饮酒患者酒精使用障碍，ONWARD™3期临床试验显示其在减少饮酒方面有前景且无明显安全和耐受性问题 [6] - AD04有望治疗阿片类药物使用障碍、赌博和肥胖等其他成瘾性疾病 [6] 分组5：投资者联系方式 - 投资者联系Crescendo Communications, LLC的David Waldman或Alexandra Schilt，电话212 - 671 - 1020，邮箱adil@crescendo - ir.com [9]