公司领导层变动 - Roger Ochs已确认离开公司 其于2024年2月被任命为总裁 此次任命为临时性质[1] - 公司确认Roger Ochs将回归董事会 其作为总裁的主要任务是协助领导层平稳过渡 目前过渡已完成[2] - 公司尚未任命新的总裁人选[1] 公司新任高管任命 - 公司任命Michael Rittershaus为首席服务官 这是一个新设立的职位[2] - Michael Rittershaus来自Edelman Financial Engines 曾担任财富规划服务与运营高级副总裁 此前亦曾在Financial Engines、The Mutual Fund Store及TD Ameritrade任职[3] - 公司表示 设立此职位旨在加强领导团队 以支持顾问和客户 推动增长战略[3] 公司业务与战略重点 - 截至2024年12月 公司管理及咨询的资产规模约为272亿美元[2] - 新任首席服务官表示 其职责是通过帮助顾问深化客户关系及拓展新市场来推进公司增长战略[3] - 公司强调其业务模式专注于帮助客户应对财富管理与税务策略交叉领域的复杂问题[3] 公司背景与发展历程 - 公司成立于2022年 由私募股权公司Parthenon Capital从会计师事务所RSM中剥离其财富管理业务而创立[4] - 今年以来 公司已从Edelman Financial Engines聘请了多位高级管理人员[4]

AI notetakers and chatbots are taking over wealth management. The next frontier may be less glamorous.Regulatory compliance could become the next battlefield for advisors and offer significant cost savings for firms, which often pay millions of dollars to comply with federal and state regulations, as well as industry rules, each year. Much of those expenses cover risk officers and compliance teams. The new tools would only add to AI’s already significant impact on financial services; the fintech market, wh ...

市场整体表现 - 澳大利亚S&P/ASX200指数午盘上涨85.2点，涨幅0.95%，报9076.1点，逼近盘中历史高点[1] - 澳大利亚所有普通股指数上涨81.1点，涨幅0.94%，报9386.5点[1] - 市场上涨主要受金融和房地产行业强劲表现推动，有望实现连续三个交易日上涨[1] 宏观经济数据与预期 - 9月份失业率数据为4.5%，高于预期，增强了澳洲联储在11月降息的可能性[2] - 市场预期现金利率可能从当前水平下调至3.35%[2] - 澳元兑美元汇率小幅下跌至64.87美分，较前一日下跌约0.5%[7] 行业板块表现 - 房地产行业股票大幅上涨2.3%，Stockland公司因销售增长而飙升4%[3] - 金融行业股票上涨1.8%，四大银行表现强劲[3] - 原材料板块上涨0.5%，黄金生产商因金价创新高而表现突出[5] - 能源板块上涨0.5%，尽管Santos公司下调了销售和生产指引[6] - 非必需消费品板块上涨1%，家庭支出连续12个月增长[7] - 仅信息技术行业股票在午盘时下跌[3] 重点公司动态 - 财富管理公司AMP Limited股价飙升超过11%至1.96澳元，创2020年以来新高，其资产管理规模在9月季度增长3.6%至1595亿澳元，平台业务增长超过60%[4] - 投资巨头麦格理集团股价上涨超过4%至227.94澳元，公司以400亿美元（620亿澳元）的价格将50个数据中心网络出售给英伟达支持的Aligned Data Centers[4] - 稀土类公司Iluka和Lynas分别下跌7.3%和3.4%，投资者获利了结[5] - 金矿公司Northern Star和Evolution均上涨超过2%，Newmont上涨3%至145.39澳元[6] - 黄金价格创下每盎司4227美元（6507澳元）的历史新高[5]

核心业绩表现 - 华尔街大型券商第三季度营收同比实现增长，多家银行盈利超出市场预期[1] - 美国银行财富管理部门（包括美林和私人银行）第三季度营收达63亿美元，资产管理费用为39亿美元，分别同比增长10%和12%[2] - 摩根斯坦利财富管理和投资管理业务总客户资产达89万亿美元，较之前的77万亿美元有所增长，逐步接近10万亿美元的最终目标[6] 客户与业务增长 - 美林在第三季度新增5400个净客户关系，其中79%的客户资产超过50万美元[2] - 过去五年内，美林持有另类投资产品的家庭数量增长超过一倍，自2024年第二季度以来投资顾问采纳率提升12%[3] 战略重点与产品动向 - 另类投资是公司体育和娱乐部门的核心焦点，许多客户和公司正探索体育特许经营权作为进入另类投资领域的潜在途径[3] - 加密货币被视为一个快速发展的领域，公司已为部分客户提供投资加密货币ETF的机会，并持续密切关注该领域[4] - 美林和富国银行的经纪业务单元于2024年2月开始提供直接投资比特币的ETF产品，主要面向提出要求的富裕经纪账户客户[4] - 行业预测指出，到2025年底，所有四家大型券商可能允许投资顾问便捷地接入比特币ETF，并可能向客户进行推介[5] 财务展望与收入构成 - 摩根斯坦利首席财务官预计，即使美联储按预期降息，其财富管理部门第四季度的净利息收入可能实现“温和的环比增长”[7] - 公司正将资产直接引入收费型资金流，而不仅仅是依靠净新增资产[7]

交易概述 - ESL联邦信用合作社收购本地财富管理公司Alesco Advisors 交易预计于11月完成 [1] - 交易后ESL的咨询资产管理规模将超过108亿美元 管理资产管理规模将超过93亿美元 [1] - Alesco Advisors将保留其名称 作为信用合作社新成立有限责任公司旗下的全资子公司运营 [5] 收购方战略 - ESL信用合作社多年来持续扩张财富管理服务 2017年成立自有信托公司ESL Trust Services以增加遗产规划能力 [3] - 2019年通过子公司ESL Investment Services收购RIA公司Cooper/Haims Advisors 后者管理及咨询资产超10亿美元 增加了税务规划和财务规划服务 [4] - 2023年ESL Investment Services扩展其退休计划小组 提供全套退休计划顾问服务 [4] 被收购方情况 - Alesco Advisors由总裁兼首席执行官Jim Gould于2000年创立 根据Form ADV文件 Jim Gould持有公司多数股权 [2] - 此次收购将为ESL增加外包首席投资官服务能力 [5] - Alesco Advisors员工预计将保留现有职位 [5] 管理层评论 - Alesco Advisors创始人Jim Gould表示 合作伙伴关系将确保公司长期成功 使其能继续以自26年前成立以来的个人关注和可信指导服务客户 [3] - ESL将提供资源和能力 以增强其为客户创造的价值 共同为服务的个人、家庭、非营利组织和企业创造更强劲的成果 [3]

新产品发布 - 财富科技平台Orion推出结合公司直接指数化服务与第三方模型投资组合的定制配置组合 [1] - 初始模型由First Trust Advisors、Janus Henderson和Russell Investments提供 预计未来将有更多第三方管理机构加入 [1] - 该组合旨在服务持有集中头寸、遗留资产或面临特殊税务情况的投资者 顾问可利用专有税务过渡技术将客户资产逐步移入模型组合 [2] 产品特点与优势 - 组合对顾问和投资者不产生额外费用 由参与的资产管理公司资助平台 [3] - 帮助顾问管理客户资本利得并改善税后回报 同时不破坏效率 [3] - 产品整合了税务效率、风险管理、定制化和可扩展自动化 使顾问能够提供与客户目标一致的个性化税务策略 [5] 市场背景与需求 - Cerulli Associates报告显示顾问将税务收割和ETF整合评为客户最重要的投资组合构建特征 [4] - Broadbridge Financial Solutions发现仅第一季度RIA的模型资产就增长5.5%至8835亿美元 显示强劲需求 [4] 公司运营现状 - Orion定制指数化业务资产管理规模已超过107亿美元 [2] - 定制配置组合于2025年8月软启动 现已在包括Orion顾问技术、Wealthy Advisory、Orion OCIO、Brinker和Orion组合解决方案等所有顾问平台上线 [5]

LIVE Bank of America Profit Soars 23%, Continuing Sector's Strong Start to Earnings Season Last Updated: 25 min ago Morgan Stanley Wealth Unit Shines in Buoyant Stock Market By Andrew Welsch The bull market is doing wonders for the wealth management industry as clients put more money in their accounts and conduct more trades. For evidence, look no further than Morgan Stanley. The company is one of the nation's largest wealth managers, with thousands of financial advisors and self- directed brokerage E*Trade ...

You can find original article here WealthManagement. Subscribe to our free daily WealthManagement newsletters. New York City-based alts platform CAIS announced expanded partnerships with three major wealthtech firms: Envestnet, Orion and Vestmark. The integrations will enable users to manage public and private assets in a more seamless experience. The news comes about eight months after CAIS originally announced the capability to integrate with third-party TAMPs and managed account platforms. It announce ...

公司动态 - LPL Financial LLC宣布财务顾问Stephen Carleton和Tom Niles加入其员工顾问渠道Linsco by LPL Financial，并共同创立Paddock and Pine Wealth Partners [1] - 该团队管理的咨询、经纪和退休计划资产规模约为3.3亿美元，此前来自Janney公司 [1][12] - LPL Financial董事总经理Scott Posner对两位顾问的加入表示欢迎，并强调公司为顾问提供独立运营业务所需的先进技术和资源 [8] 团队背景与专业能力 - 团队总部位于纽约州萨拉托加斯普林斯，拥有近55年的综合从业经验，并已合作10年 [2] - Carleton专注于服务来自不同背景的高净值个人和家庭，帮助他们应对复杂的财务规划 [2] - Niles专门指导临近退休人士和努力积累财富并规划退休的人群，在养老金、账户管理和长期财务策略方面提供全面建议 [2] - Carleton采用高度个性化的服务方式，注重了解客户的资金背景、金钱观和风险承受能力 [3] - Niles将自己描述为“财务夏尔巴人”，重视透明度和紧密协作，主要服务70岁以下的客户 [3] 选择LPL Financial的原因 - 团队寻求更大的自主权和灵活性，因此选择LPL Financial的Linsco模式作为其业务发展的新篇章 [4] - Linsco模式使顾问能够使用LPL的综合财富管理平台、强大的商业资源以及经验丰富的现场管理团队支持 [5] - Niles强调选择LPL是因为公司规模庞大、范围广泛，提供丰富的技术支持，尤其赞赏其零售混合平台 [6] - Carleton被LPL所吸引是因为公司重视顾问独立性，鼓励工作自豪感，支持多元背景，并优先考虑使客户利益与财务目标保持一致 [7] 公司概况 - LPL Financial Holdings Inc (Nasdaq: LPLA)是美国增长最快的财富管理公司之一，支持超过29,000名财务顾问和约1,100家金融机构的财富管理业务 [9] - 公司代表约700万美国人托管和服务的经纪与咨询资产规模约为1.9万亿美元 [9] - 公司提供广泛的顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和业务管理服务 [9] - 以上数据截至2025年6月30日 [10]

融资情况 - 公司完成C轮融资，筹集资金35亿印度卢比（约合3940万美元）[1] - 本轮融资为全初级融资，由现有投资者Premji Invest和Accel的Global Growth Fund共同领投，Elevation Capital和Z47参与[1] - 此轮融资使公司总融资额超过85亿印度卢比[1] - 公司在2022年进行A轮融资，筹集2070万美元，估值达到1亿美元[6] 资金用途与战略目标 - 新资金将用于提升整体客户体验并巩固运营基础[1] - 具体举措包括升级技术平台、拓宽跨资产类别的投资解决方案、招聘和培训关系经理[2] - 公司致力于成为满足整个家庭财务需求的“全栈式”财富管理服务提供商[2] 业务规模与运营 - 公司自2021年成立以来，管理的资产总额超过1400亿印度卢比，涵盖投资组合管理服务、另类投资基金和分销资产[3] - 业务覆盖印度超过200个城市的客户[3] - 公司通过Dezerv应用程序为投资者提供监控和分析大量资产的服务[3] - 公司在印度主要城市设有五个办事处[6] 产品与服务 - 应用程序允许用户监控其股票、共同基金、银行账户、国家养老金系统和定期存款[4] - 公司计划在年底前将债券、房地产投资信托基金、基础设施投资信托基金以及贷款和信用卡整合到应用程序中[4] - 公司提供数据驱动的投资解决方案，涵盖股票、固定收益和另类投资[3]