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华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金
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华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式 指数证券投资基金基金份额发售公告
基金基本信息 - 华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金(简称"科半导体")已获中国证监会注册批准,注册批复号为证监许可[2025]66号 [1] - 基金类型为股票型指数证券投资基金,采用完全复制策略跟踪上证科创板半导体材料设备主题指数 [2][9] - 证券简称为"科半导体",扩位简称为"科创半导体设备ETF",基金认购代码588713,交易代码588710 [3][14][15] 发售安排 - 发售期为2025年5月15日至5月21日,通过网上现金认购和网下现金认购两种方式募集,暂未开通网下股票认购 [5][6] - 网上现金认购需通过具有代销资格的证券公司办理,单笔最低1,000份;网下现金认购通过基金管理人办理需单笔5万份以上,通过代理机构办理需单笔1,000份以上 [8][22] - 募集目标为不少于2亿份基金份额且募集金额不低于2亿元人民币,认购人数需达200人以上,否则可能延长募集期或宣告失败 [18][37] 投资者要求 - 认购需开立上海证券交易所A股账户或基金账户,新开户者需提前2个工作日办理手续以确保认购资格 [7][23][25] - 合格投资者包括个人、机构、合格境外投资者及符合中国证监会规定的其他投资人 [4][15] - 已开立账户的投资者需在认购前1个工作日完成指定交易或转指定至可办理本基金发售业务的证券公司 [26][27] 费用结构 - 认购费率按阶梯设置:通过基金管理人网下现金认购费率为0.80%(例:认购10万份需缴纳800元费用),通过代理机构网上现金认购佣金比率参考0.50%(例:认购1,000份需支付5元佣金) [20] - 认购费用用途明确用于支付募集期间会计师费、律师费、销售推广等支出,不计入基金资产 [19] 资金清算与备案流程 - 募集期间资金存入专户,募集结束前不得动用;网下现金认购资金利息折算为基金份额,网上现金认购资金利息计入基金财产 [36] - 若募集失败,基金管理人需在30日内返还投资者本金及同期活期利息,并自行承担募集相关债务和费用 [39] 参与机构 - 基金管理人为华泰柏瑞基金,托管人为国泰海通证券,登记机构为中国证券登记结算公司 [3][40][43] - 发售主协调人为华泰证券,网下现金发售代理机构名单暂未公布,网上现金发售代理机构为具备资格的上海证券交易所会员 [16][41][42]